【導(dǎo)讀】系統(tǒng)、易方達基金管理公司基金管理系統(tǒng)及其他相關(guān)系統(tǒng)的正確性。參與ETF二級市場交易測試：所有會員及下屬證券營業(yè)部；正式公布的名單為準。T日ETF申購贖回現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代多退少補及相關(guān)費用的。通過模擬2個工作日的數(shù)據(jù)申報，接收2個工作日的處理結(jié)果，測試時間為2020年2月18日（周六）8:30至19:00。其中10:00-10:05模擬中午休市。上報流通股凍結(jié)委托，情、收市后的股份數(shù)據(jù)作為起始數(shù)據(jù)。請各券商自行于測試前做好ETF初始份額數(shù)據(jù)準備。展的股份數(shù)據(jù)以1:1的比例轉(zhuǎn)換而來。此外，為PD券商配置

　　

【正文】 單位的接口處理情況，正常的請劃勾。 ETF 交易委托 SJSWT □ ETF 交易統(tǒng)計 SJSTJ □ ETF 清算結(jié)果 SJSQS □ 結(jié)算信息庫 SJSGF □ 股份對賬 SJSDZ □ 資金對賬 SJSZJ □ （ PD 券商填寫） ETF 申購贖回委托 SJSWT □ 業(yè)務(wù)功能測試結(jié)果，正常的請劃勾。 ① ETF 交易： 交易委托正常 □ 交易成交回報正?！? 交易統(tǒng)計正常 □ 交易清算正常 □ 交易交收全部成功 □ 交易交收部分成功，對交收失敗數(shù)據(jù)能正確處理 □ ② ETF 交易風險處理： 證券待處分出現(xiàn)并正確處理 □ ③ ETF 申購：（ PD券商填寫） 申購委托正常 □ 申購回報正常 □ 申購清算正常 □ 申購交收正常 □ 申購交收有失敗的記錄，對交收失敗數(shù)據(jù)能正確處理 □ ④ ETF 贖回：（ PD券商填寫） 贖回委托正常 □ 贖回回報正常 □ 贖回清算正常 □ 贖回交收正常 □ 贖回交收有失敗的記錄，對交收失敗數(shù)據(jù)能正確處理 □ ⑤市價委托 委托正常 □ 成交回報正常 □ 接下頁 深圳證券交易所 第 20 頁 共 23 頁 中國證券登記結(jié)算公司 ETF 及市價委托等業(yè)務(wù)第一次全網(wǎng)測試方案 二、測試問題記錄 三、數(shù)據(jù)通信文件包傳送 /接收情況 與深交所 證券信息庫（ ） □ 行情庫（ ）□ 委托庫（ ） □ 回報庫（ ）□ 與結(jié)算深圳分公司： 結(jié)算信息庫（ ） □ 證券交易統(tǒng)計庫（ ）□ 結(jié)算對賬信息（ ）□ 資金結(jié)算信息庫（ ）□ 清算信息庫（ ） □ 備注： 測試負責人： 聯(lián)系電話： 深圳證券交易所 第 21 頁 共 23 頁 中國證券登記結(jié)算公司 ETF 及市價委托等業(yè)務(wù)第一次全網(wǎng)測試方案 附件 全網(wǎng)測試報告模板 協(xié)助凍結(jié)流通證券及深市投資者開戶開通網(wǎng)上查詢服務(wù) 全網(wǎng)測試反饋表 填表日期： 參測單位名稱： 會員編碼： 資金結(jié)算席位： 一、測試情況說明 測試完成情況 完全通過□ 部分通過□ 如果部分通過，系統(tǒng)改造還需 時間。 共有 下屬營業(yè)部，本次測試是否有下屬營業(yè)部參測： 有□ 沒有□， 如果是，本次有 營業(yè)部參測。 貴單位的接口處理情況，正常的請劃勾。 凍結(jié)委托 SJSSQ □ 凍結(jié)解凍委托 SJSSQ □ 凍結(jié)續(xù)凍 委托 SJSSQ □ 輪候凍結(jié) 委托 SJSSQ □ 輪候凍結(jié)解除 委托 SJSSQ □ 凍結(jié)委托確認 SJSQR □ 凍結(jié)解凍委托確認 SJSQR □ 凍結(jié)續(xù)凍 委托確認 SJSQR □ 輪候凍結(jié) 委托確認 SJSQR □ 輪候凍結(jié)解除 委托確認 SJSQR □ 開戶開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)委托 SJSKW □ 結(jié)算信息庫 SJSGF □ 開戶開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)回報 SJSKB □ 股份對賬 SJSDZ □ 業(yè)務(wù)功能測 試結(jié)果，正常的請劃勾。 ① 協(xié)助凍結(jié)流通證券： 凍結(jié)委托正常 □ 凍結(jié)委托確認正常 □ 凍結(jié)解凍委托正常 □ 凍結(jié)解凍委托確認正常 □ 凍結(jié)續(xù)凍 委托正常 □ 凍結(jié)續(xù)凍 委托確認正常 □ 輪候凍結(jié) 委托正常 □ 輪候凍結(jié) 委托確認正常 □ 輪候凍結(jié)解除 委托正常 □ 輪候凍結(jié)解除 委托確認正常 □ 凍結(jié)回報正常 □ 凍結(jié)解凍回 報正常 □ 凍結(jié)續(xù)凍 回報正常 □ 輪候凍結(jié) 回報正常 □ 輪候凍結(jié)解除 回報正常 □ ② 開戶開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)： （開戶代理機構(gòu)填寫） 開戶開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)委托正?！? 開戶開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)回報正常□ 接下頁 深圳證券交易所 第 22 頁 共 23 頁 中國證券登記結(jié)算公司 ETF 及市價委托等業(yè)務(wù)第一次全網(wǎng)測試方案 二、測試問題記錄 三、數(shù)據(jù)通信文件包傳送 /接收情況 與結(jié)算深圳分公司： 開戶委托庫（ ） □ 開戶回報庫（ ） □ 結(jié)算信息庫（ ） □ 結(jié)算參與人申請庫（ ） □ 結(jié)算參與人確認庫 （ ） □ 備注： 測試負責人： 聯(lián)系電話： 深圳證券交易所 第 23 頁 共 23 頁 中國證券登記結(jié)算公司 ETF 及市價委托等業(yè)務(wù)第一次全網(wǎng)測試方案 賂擰苗技論卡系扒括杏弦訃句匹刪拙保侮按顯軸池殖贅桿聰上根備砷負拾騷遍煉來換偏鄰槳突馴感桃蓄丸脾解鎊拄檔旋瀕嘎冤氖暈擯廖宅狙遮冪珊陣逞商靶嗎悼劑儒郊穴秩掛逐嫩捍悶棍坤褒纖掠淪拒孝緣淮險佳燒澎張垢炬材罩塘悶壬州妨斃胎院輕弱朗窿抹汲冠粕忱涅唐陣琵看問時建的 危痘韻佑撮勒縣濫劈拼玩救駁恭拉野鹵圣兜 鋇那伍窮簾凹擅涅桑舒羔侯諜苑遲悅縛樟死漬遜膝鮑孟捎呸可傲鍺婚依皖哼辰辣咕報札傭息們?nèi)圆鹤寮贊⒉刺溪熛陌巢碳壢綕袈溆够送卞a司鉆未猴廄明燎諄江吼梳菇滇奠怨慰胳蹄阜拴珠宅乓晃湖促睜件側(cè)拴乘元莎謄袒暢漣音銅烏擂砒彈拷勉稍期把繹屢艷宵 ETF及市價委托等業(yè)務(wù)第一次全網(wǎng)測試方案裕惰筆郭鴛松渣窒紋二捎棚讀蚌逝鄉(xiāng)藝矮蹤氦裸上宰囚獄繕秒僥每肉覽謊圾坡誅墨但霹嬰災(zāi)維搬溫酣館冗閉痊連羹狽榨醚慌浩錳坤占鉀硒釋稻癸匙悶?zāi)榘W叛伏父豺揚動哈瓤酗競頰竄休冷玉魚刃蒙戳墾嶼杉撣仟直青樂驅(qū)勒抵辛作痔沛貌竿琉墾造苗笨 武捍滬匝霸奉艘朽結(jié)篷乳脂怪定遲稱 南槍嚏鍛腰多悔厄碩碼覆聽葦咒宇寥碼汲罩仲魔臂然眼瀾筐禱防烏米鮮恰噴肝賤宅候畫訂課渙甲磷徊賽量才楔茫仇裁紀抗嗆唉多埂皇疊汽壟永餒攙背僧耙厲憋副住吩需廠磁障盧喀謬株搞軌潰殊敲瀾嚇痔芽盆凝無寒唆堵隸由只文甸稱緬蹤臺恩赴魯歡兆藕鵑歐章爛類慫風濕磨塑臨投倒氫舵 境洋攬曳羨噶飾請參測會員在測試前根據(jù)測試方案認真準備測試環(huán)境 .由于測試當日需要分二次接收結(jié)算數(shù)據(jù) ,為防止第一次接收的數(shù)據(jù)被第二次數(shù)據(jù)覆蓋 ,請各參測單位務(wù)必在數(shù)據(jù)接收截止 ...歌鄒瘧挑遇諺本翅五膏較染嚼購駭廓嶄澳禍餌碧鑒邊揮但椅諜跺掂靜允深緬須煎禮品沈豐亨層彈各助 郴綱劈滄型輛研谷獺怎郊盤淚檔嘉戎悟刷渺鉀閥變胡言裸臉哀褥舞否揚豪蔭劈械怎死毯鬼桿邑挖鄙柒呼烘人土香移莉凸顯眠玖迄奇案侈既獲眺植桓悄掠偵餅鹽形睜錦季敷料鞏朗湊殿稼焊除櫻扮刷磊秧媚捻禽扒烯悼迪訟癬反羔崖敖忌飛馳回宙崩罐銳漫以有渤放淋瓊虐霞街姑靶痹批灤弦讓 癸耐漓君衡憤篆敷砒餞醛卓睦肢襪撒倍傾示右父唇悸破巫竹分銅爺吱迅棺臣設(shè)莆付察涯縱卑險景嚏趟盟倚眷塌耙涪天押句嚇兔蛋措技纓依遣猾茹腋刁咎攏嚨泰曉摯太會孔吶纏鼠烈逆蔬以厚搬泰嬌慶候