【導(dǎo)讀】上市規(guī)則主要修改部分新舊對(duì)照表。第二章信息披露基本原則和一般規(guī)定第十四章暫停、恢復(fù)、終止上市。第四章保薦人第十六章境內(nèi)外上市事務(wù)。第五章股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市第十七章日常監(jiān)管和違反本規(guī)則的。第六章定期報(bào)告第十八章釋義。第七章臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明與承。第八章董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議。第九章應(yīng)披露的交易。第十一章其他重大事件。第十二章停牌和復(fù)牌。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱。“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和本所對(duì)權(quán)證等衍生。機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保。應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、他規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)上市公。際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義。務(wù)人和保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行。員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信。確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲。價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，并將。報(bào)送文件涉及未公開(kāi)重大信息，應(yīng)當(dāng)及。守并促使公司遵守前款規(guī)定。所登記后，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的

　　

【正文】 市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露以下內(nèi)容： （一）申請(qǐng)人名稱（債權(quán)人申請(qǐng)）； （二）法院作出受理重整、和解或者破產(chǎn)清算裁定的時(shí)間和主要內(nèi)容； （三）法院指定 管理人 的基本情況（包括但不限于管理人 名稱 或成員姓名、負(fù)責(zé)人、職責(zé)、履行職責(zé)的聯(lián)系 地址 和聯(lián)系方式等）； （四）公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后信息 披露責(zé)任人的確定模式和負(fù)責(zé)人的基本情況（包括但不限于姓名、聯(lián)系 地址 、聯(lián)系方式等）； （五）本所要求披露的其他內(nèi)容。 公司應(yīng)當(dāng)在公告中充分揭示其股票及其衍生品種可能存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。 公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后的披露要求 法院受理破產(chǎn) 清算 申請(qǐng)后、宣告 上市公司 破產(chǎn)前， 上市公司應(yīng)當(dāng)就以下所涉事項(xiàng)及時(shí)披露相關(guān)情況： （一）公司 或者出資額占 公司 注冊(cè)資本10％ 以上的出資人向法院申請(qǐng)重整 的時(shí)間和理由等； （二）公司 向法院申請(qǐng) 和解的時(shí)間和理由等； （三）法院作出同意或者不同意公司 重整 或和解申請(qǐng) 裁定 的時(shí)間和主要 內(nèi)容； 22 （四）債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)計(jì)劃和召開(kāi)情況； （五）法院 經(jīng)審查發(fā)現(xiàn) 公司 不符合 《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱“《企業(yè)破產(chǎn)法》”） 規(guī)定 的 情形 ，作出駁回公司破產(chǎn)申請(qǐng) 裁定 的時(shí)間和主要內(nèi)容，以及相關(guān)申請(qǐng)人是否上訴的情況說(shuō)明； （六）本所要求披露的其他事項(xiàng)。 重整期間的披露要求 法院裁定 重整 后，上市公司應(yīng)當(dāng)就以下所涉事項(xiàng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露相關(guān)情況： （一）債權(quán)申報(bào)情況； （二） 向法院和債權(quán)人會(huì)議提交重整計(jì)劃草案 的時(shí)間和 草案 內(nèi)容等； （三）重整計(jì)劃草案的表決通過(guò)和法院批準(zhǔn)情況； （四） 法院 強(qiáng)制 批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案 情況； （五）與重整有關(guān)的行政許可批準(zhǔn)情況； （六）法院裁定終止重整程序的時(shí)間和裁定書(shū)內(nèi)容； （七）法院裁定宣告公司破產(chǎn)的時(shí)間和裁定書(shū)內(nèi)容； （八）本所要求披露的其他事項(xiàng)。 和解期間的披露要求 法院裁定和解后，上市公司應(yīng)當(dāng)就以下所涉事項(xiàng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露相關(guān)情況： （一）債權(quán)申報(bào)情況； （二） 向法院 提交和解協(xié)議 草案 的時(shí)間和 草案 內(nèi)容等； （三）和解協(xié)議 草案 的表決通過(guò)和法院認(rèn)可情況； （四）與和解有關(guān)的行政許可批準(zhǔn)情況； （五）法院裁定終止和解程序的時(shí)間和裁定書(shū)內(nèi)容； （六） 法院裁定宣告公司破產(chǎn)的時(shí)間和裁定書(shū)內(nèi)容； （七）本所要求披露的其他事項(xiàng)。 重整計(jì)劃、和解協(xié)議執(zhí)行期間的披露要求 計(jì)劃、和解協(xié)議執(zhí)行 期間 ，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露以下情況： （一） 重整計(jì)劃 、和解協(xié)議的 執(zhí)行 進(jìn)展 23 情況； （二）因公司不能執(zhí)行或者不執(zhí)行 重整計(jì)劃 或和解協(xié)議，法院 經(jīng)管理人或利害關(guān)系人請(qǐng)求 ，裁定宣告公司破產(chǎn)的有關(guān)情況； （三）本所要求披露的其他情況。 信息披露應(yīng)提交的文件 上市公司披露上述重整、和解或破產(chǎn)清算情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照披露事項(xiàng)所涉情形向本所提交下列文件： （一）公 告文稿； （二）管理人說(shuō)明文件； （三）法院出具的法律文書(shū)： （三）重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案； （四）重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案涉及的有權(quán)機(jī)關(guān)的審批文件； （五）重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案涉及的協(xié)議書(shū)或意向書(shū)； （六）董事會(huì)決議； （七）股東大會(huì)決議； （八）債權(quán)人會(huì)議決議； （九）職代會(huì)決議； （十）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)； （十一）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告； （十二）本所要求的其他文件。 破產(chǎn)公司應(yīng)履行的一般信息披露義務(wù) ，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露 上述信息外，還應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和本所其他規(guī)定，及時(shí)披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。 破產(chǎn)期間采取管理人管理模式的信息披露責(zé)任人 上市公司采取管理人管理運(yùn)作模式的，管理人及其成員應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地向所有債權(quán)人和股東披露信息，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 公司披露的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人成員簽署書(shū)面意見(jiàn)，披露的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人發(fā)布并加蓋管理人公章。 破產(chǎn)期間采取管理人監(jiān)督模式的信息披露責(zé)任人 上市公司采取管理人監(jiān)督運(yùn)作模式的，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和本所有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司董事會(huì)本節(jié)所涉應(yīng)披露事項(xiàng)和其他應(yīng)披露的重大 24 事項(xiàng)，并監(jiān)督公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)地履行信息披露義務(wù)。 破產(chǎn)期間應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議的事項(xiàng) 、和解程序后，其重整計(jì)劃、和解協(xié)議涉及增加或減少公司注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券、公司合并、公司分立、收購(gòu)本公司股份、豁免要約收購(gòu)等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照最高人民法院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)審議程序，并按照本規(guī)則和本所有關(guān)規(guī)定履行信 息披露義務(wù)。 第十二節(jié) 其他 上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守承諾事項(xiàng) 上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項(xiàng)。 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將公司承諾事項(xiàng)和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項(xiàng)單獨(dú)摘出報(bào)送本所備案，在本所網(wǎng)站上單獨(dú)披露 ， 并在定期報(bào)告中專項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。 公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中專項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未履行承諾的原因以及相關(guān)董事可能承擔(dān)的法律責(zé)任； 相關(guān)信息披露義務(wù)人 未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng) 主動(dòng)詢問(wèn)相關(guān)信息披露義務(wù)人，并及時(shí)披露相關(guān)信息披露義 務(wù)人未履行承諾的原因 ，以及董事會(huì)擬采取的措施。 上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將公司承諾事項(xiàng)和股東承諾事項(xiàng)單獨(dú)摘出報(bào)送本所備案，同時(shí)在本所網(wǎng)站上單獨(dú)披露。 公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中專項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)詳細(xì)地披露其原因以及相關(guān)董事可能承擔(dān)的法律責(zé)任；股東未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)詳細(xì)地披露有關(guān)具體情況以及董事會(huì)采取的措施。 第十二章 停牌和復(fù)牌 停牌的原則 、公平和對(duì)稱 ,本所可以根據(jù)實(shí)際情況 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求、上市公司申請(qǐng)，決定上市公司股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜。 ――― 發(fā)行中停牌和復(fù)牌 上市公司發(fā)行股票及其衍生品種涉及的停牌和復(fù)牌事宜，應(yīng)當(dāng)遵守本所相關(guān)規(guī)定。 ――― 刪除披露年度報(bào)告一小時(shí)例行停牌 ――― 上市公司于交易日披露年度報(bào)告的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)起停牌，十點(diǎn)三十分復(fù)牌。 刪除披露股東大會(huì) 否決提案停牌一小時(shí)的規(guī)定 上市公司于本所交易時(shí)間召開(kāi)股東大會(huì)，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日停牌，直至披露股東大會(huì)決議公告 的當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌；股東大會(huì)決議公告披露日為非交易日 上市公司于本所交易時(shí)間召開(kāi)股東大會(huì)的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日起停牌，直至披露股東大會(huì)決議公告的當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌；如果 股東大會(huì)決議公告 25 的，則在公告披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 公司于本所交易時(shí)間之外召開(kāi)股東大會(huì)，但在此后的第一個(gè)交易日或者之前未披露股東大會(huì)決議公告的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自第一個(gè)交易日起停牌，直至披露股東大會(huì)決議公告的當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌；股東大會(huì)決議公告披露日為非交易日的，則在公告披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 的內(nèi)容涉及否決提案的，直至披露公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。股東大會(huì)決議公告披露日為非交易日的，則在公告披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 公司于本所交易時(shí)間之外召開(kāi)股東大會(huì)，但在此后的第一個(gè)交易日或者之前未披露股東大會(huì)決議公告的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自第一個(gè)交易日起停牌，直至披露股東大會(huì)決議公告的當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌；如果股東大會(huì)決議公告的內(nèi)容涉及否決提案的，直至披露公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。股東大會(huì)決議公告披露日為非交易日的，則在公告披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 刪除重大事項(xiàng)一 小時(shí)例行停牌 ――― 上市公司于交易日披露臨時(shí)報(bào)告，其內(nèi)容首次涉及第 條、 條、 條、 條、 ，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)起停牌，十點(diǎn)三十分復(fù)牌。 臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容涉及其他事項(xiàng)的，本所可以根據(jù)有關(guān)事項(xiàng)的具體情況，決定公司股票及其衍生品種的停牌和復(fù)牌時(shí)間。 應(yīng)披露重大信息披露前 難以保密 ，在披露前已難以保密或者已經(jīng)泄露，可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響 的，應(yīng)當(dāng)立即向本所申請(qǐng)其股票及其衍生品種停牌。 ――― 重大資產(chǎn)重組的停牌原則 ，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定向本所申請(qǐng)停牌的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定停牌與復(fù)牌。 、出售資產(chǎn)等交易，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)停牌的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定停牌。 盤(pán)中停牌 公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的重大信息，可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的， 本所可以在交易時(shí)間對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌 ，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 公告披露日為非交易日的，則在公告披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的重大信息，可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告披露日為非交易日的，則在公告披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 本所可以決定 上市公司股票交易 被認(rèn)定為 異常 上市公司股票交易出現(xiàn)異常波 26 異常波動(dòng)公告披露日，以及股價(jià)持續(xù)異常的停牌。 波動(dòng)的， 本所可以決定公司股票及其衍生品種停牌， 直至公司披 露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌； 公告披露日為非交易日，公司股票及其衍生品種在公告披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 公司因股價(jià)持續(xù)異常，需要向本所申請(qǐng)通過(guò)公開(kāi)方式與投資者或媒體進(jìn)行溝通的，溝通日公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌。 動(dòng)的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。 未按期披露季度報(bào)告停牌一天 上市公司未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露季度報(bào)告，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)于報(bào)告披露期限屆滿的下一交易日停牌一天。 公 司未在法定期限和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露相關(guān)定期報(bào)告的 當(dāng)日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌 。公告披露日為非交易日的，則在公告披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。公司因未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告的停牌期限不超過(guò)兩個(gè)月。停牌期間，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。 公司未披露季度報(bào)告的同時(shí)存在未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告情形的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照前款和第十三章的有關(guān)規(guī)定停牌與復(fù)牌。 上市公司未在法定期限和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，公司股票及其衍生品種 應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露定期報(bào)告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。定期報(bào)告披露日為非交易日的，則在披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 公司因未披露年度報(bào)告和中期報(bào)告的停牌期限不超過(guò)兩個(gè)月。停牌期間，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。 公司未披露季度報(bào)告的同時(shí)存在未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告情形的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照前款和第十三章的有關(guān)規(guī)定停牌與復(fù)牌。 股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件的停牌 上市公司因股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)二十個(gè)交易日不具備上市條件的，本所將于前述交易日屆滿的下一交易日起對(duì)公司股票 及其衍生品種實(shí)施停牌。公司在停牌后一個(gè)月內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問(wèn)題的方案。本所同意其實(shí)施解決股權(quán)分布問(wèn)題的方案的，公司應(yīng)當(dāng)公告本所決定并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。公告披露日后的下一交易日起公司股票及其衍生品種復(fù)牌并被本所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 ――― ? 刪除 披露《上市公司收購(gòu) 報(bào) 告 書(shū) 摘要》、《要約收購(gòu) 報(bào) 告 書(shū) 摘要》或者《上 上市公司因收購(gòu)人履行要約收購(gòu)義務(wù)，或收購(gòu)人以終止上市公司上市地位為目的而發(fā)出全面要約的，要約收購(gòu)期滿至要約收購(gòu)結(jié) 果公告前，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌。 根據(jù)收購(gòu)結(jié)果 ,被收購(gòu)上市公司股權(quán)分 收購(gòu)人進(jìn)行上市公司協(xié)議收購(gòu)或者要約收購(gòu)時(shí)，被收購(gòu)上市公 司的股票及其衍生品種按照以下規(guī)定予以停牌和復(fù)牌： （一）收購(gòu)人于交易日披露《上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要》、《要約收購(gòu)報(bào)告 27 市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)》、《要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》的停牌。 根據(jù)收購(gòu)結(jié)果分別予以復(fù)牌或終止上市 布具備上市條件的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)于要約結(jié)果公告日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌；股權(quán)分布不具備上市條件的，且收購(gòu)人以終止上市公司上市地位為目的的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)于要約結(jié)果