最新公司債券承銷(xiāo)協(xié)議十公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范(優(yōu)質(zhì)10篇)-資料下載頁(yè)
2025-08-14 09:57本頁(yè)面
【正文】 項(xiàng)目承接、盡職調(diào)查、內(nèi)部控制、發(fā)行申請(qǐng)、推介、定價(jià)和配售、信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)中的相關(guān)文件和資料。第三十七條 協(xié)會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或不定期檢查，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)協(xié)會(huì)的檢查予以配合，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。檢查內(nèi)容包括：（二）項(xiàng)目承接、發(fā)行申請(qǐng)、推介、定價(jià)、配售等合規(guī)情況；（三）督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)情況；（四）存檔備查資料的完備性；（五）協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要的其他內(nèi)容。第三十八條 承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本規(guī)范規(guī)定，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施，記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，并與為發(fā)行公司債券提供交易、轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所共享有關(guān)自律懲戒措施信息。第三十九條 承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反法律、法規(guī)或有關(guān)主管部門(mén)規(guī)定的，協(xié)會(huì)依法移交證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)查處。第四十條 發(fā)現(xiàn)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本規(guī)范的，可向協(xié)會(huì)舉報(bào)或投訴。第七章 附則第四十一條 本規(guī)范由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第四十二條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行?！蹲C券公司開(kāi)展中小企業(yè)私募債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（中證協(xié)發(fā)[2012]120號(hào)）同時(shí)廢止。附件下載：公司債券承銷(xiāo)協(xié)議十篇二債券發(fā)行人（以下稱(chēng)甲方）：__________________債券承銷(xiāo)人（以下稱(chēng)乙方）：__________________甲方經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購(gòu)包銷(xiāo)義務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條 債券種類(lèi)與數(shù)額本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照2019年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷(xiāo)數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷(xiāo)基本額度。第二條 承銷(xiāo)方式乙方采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)債券。第三條 承銷(xiāo)期每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。第四條 承銷(xiāo)款項(xiàng)的支付乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行劃
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