20xx年反洗錢工作總結(jié)-資料下載頁(yè)
2025-01-22 11:30本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】工作領(lǐng)導(dǎo)小組，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)公司。門、崗位和人員。制定了2021年合規(guī)工作計(jì)劃，把反洗錢工作列為重要工作，各級(jí)分支機(jī)構(gòu)結(jié)合各地人行和監(jiān)管機(jī)關(guān)的要。求，定期召開反洗錢會(huì)議，貫徹落實(shí)上級(jí)的反洗錢工作要求，二是強(qiáng)化對(duì)中層干部、分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理、關(guān)鍵崗位、業(yè)務(wù)。一線人員反洗錢方面知識(shí)的培訓(xùn)。主動(dòng)性和積極性。今年以來(lái)，公司還兩次對(duì)兼職管理員集中。10月份，保監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《保險(xiǎn)。步提高了全體員工對(duì)反洗錢工作重要性的認(rèn)識(shí)。工作的有效開展。完善反洗錢工作內(nèi)部管理制度。和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易。目前，該系統(tǒng)運(yùn)行良好，可疑交易交易數(shù)據(jù)的提取。準(zhǔn)確度明顯提高。目前，共審核321條。車輛集中報(bào)廢的情況等。對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果進(jìn)行適時(shí)通報(bào)，提出整。全系統(tǒng)開展了反洗錢宣傳月活動(dòng)，宣傳貫徹《反洗錢法》。各省分公司、中心支公司等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了全面自查。錢風(fēng)險(xiǎn)劃分日常工作。
【正文】 監(jiān)管要求等方面的反洗錢工作。另一方面，根據(jù)公司增資擴(kuò)股的計(jì)劃，公司董事會(huì)辦公室認(rèn)真加強(qiáng)對(duì)投資入股者資金來(lái)源的審核，要求投資者提交投資資金來(lái)源符合反洗錢法律法規(guī)要求的證明材料。 二、 目前反洗錢工作存在的主要不足 各 級(jí)反洗錢工作人員的專業(yè)技能不足，在識(shí)別復(fù)雜交易行為方面還存在一定的困難。 反洗錢的培訓(xùn)還相對(duì)滯后，主要體現(xiàn)為培訓(xùn)的時(shí)間較少、內(nèi)容單一、受眾有限、深度不足，影響了反洗錢工作的深入開展。 三、 2021 年 反洗錢 工作思路 （一）繼續(xù)加強(qiáng)對(duì) 《反洗錢法》和 《 保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理 辦法》 的宣傳和培訓(xùn)工作。將《反洗錢法》的宣傳與培訓(xùn)作為貫徹落實(shí)反洗錢法律法規(guī)、做好反洗錢工作的基礎(chǔ)，繼續(xù)廣泛深入開展反洗錢相關(guān)知識(shí)宣傳培訓(xùn)活動(dòng)，提高全社會(huì) 及全體員工 對(duì)反洗錢的認(rèn)識(shí)。以宣傳促認(rèn)識(shí)，營(yíng)造更加濃厚的反洗錢社會(huì)氛圍。 （二） 繼續(xù)完善反 洗錢內(nèi)控機(jī)制，建立健全相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和制度。按照 《反洗錢法》和 《 保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理 辦法》要求，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善各項(xiàng)反洗錢內(nèi)控制度，逐步 8 建立一個(gè)完整的架構(gòu)，為更好地完成反洗錢工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。 （三）、 繼續(xù) 加大對(duì)重點(diǎn)可疑交易的分析、調(diào)查和案件協(xié)查力度。努力提高主動(dòng)識(shí)別涉嫌洗錢線索的能力和水平，積極尋找可疑交易線索，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)可疑交易的分析、調(diào)查和協(xié)查，配合人民銀行、 保監(jiān)會(huì)、 司法機(jī)構(gòu)做好發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的違法犯罪案件的工作，嚴(yán)厲打擊洗錢犯罪活動(dòng)。 （四）、繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢的檢查和內(nèi)部審計(jì)工作。一是強(qiáng)化日常檢查， 依托業(yè)務(wù)部門，充分利用專業(yè)檢查隊(duì)伍，在進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查中，把反洗錢的三大義務(wù)列入檢查范疇，進(jìn)行檢查；二是 將常規(guī)審計(jì)與專項(xiàng)審計(jì)相結(jié)合，進(jìn)一步加大對(duì)反洗錢工作的內(nèi)部審計(jì)力度，堵塞漏洞，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。 今后我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性；嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)打擊洗錢活動(dòng)。 特此報(bào)告 二○一 一 年十二月 七 日
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