【正文】 方團體；以及整個社會。隨著時間的過去，承擔者的成分可能會變化。新的承擔者會加入并希望被包括在任何需考慮的事項中，而其他一些人可能不再卷入這一過程而離去。因此，對承擔者的分析過程應該持續(xù)不斷，同樣，它應是風險管理過程整體的一部分。因承擔者的需要和關注已得到表達，或因新的信息產(chǎn)生新的需要、問題或關注，承擔者關注的程度會隨著新的信息而變化。還應注意的是不同的承擔者，對一個特定的問題會有不同的看法和不同程度的認識。D風險的一般來源和它們的影響范圍(提示附錄）D1 概述對風險來源和影響范圍的鑒定，可為風險的鑒定和分析提供一個架構。由于潛在著許多的來源和影響，制訂通用清單時，焦點集中在風險鑒定活動上，有助于對它進行較為有效的管理。一般的風險來源及其影響范圍（ )，可根據(jù)它們與所研究活動的關聯(lián)性來選擇。每一范疇的各組成部分，可構成對風險進行透徹研究的基礎。D2 風險來源每個一般來源都有許多組成部分，任何一個組成部分都會引起風險。有些組成部分將在進行研究的機構的控制之下，而另一些則不在它的控制下。在鑒定風險時，對這兩種成分都要作考慮。一般風險來源包括：a）. 商業(yè)和法律關系 機構與其他機構之間，如供應商、承包商，租賃人。b）. 經(jīng)濟環(huán)境 機構、國家、國際的經(jīng)濟環(huán)境，以及造成這些環(huán)境的因素，如匯率。c）. 人類行為 與機構有關和無關的那些人的行為。d）. 自然事件e）. 政治環(huán)境 包括立法的變化以及可影響其他風險來源的因素。f）. 科技和技術問題 機構內部和外部的科技和技術問題。g）. 管理活動和控制h）. 個人活動D3 影響范圍風險分析可集中在一個影響的范圍或集中在幾個可能的影響范圍。影響范圍包括：a）. 資產(chǎn)和資源基礎 機構的資產(chǎn)和資源基礎，包括人員。b）. 收入和權利c）. 成本 直接和間接活動的成本。d）. 人員e）. 社區(qū)f）. 績效g）. 活動的時間安排和進度h）. 環(huán)境i）. 無形因素 如聲譽、信譽、生活質量。j）. 機構行為D4 風險鑒定利用表D1中所示的那種風險鑒定樣板，是總結機構中風險發(fā)生方式的一種方法?？刹捎帽硎撅L險在何處發(fā)生的勾號或用較詳細的敘述性注釋來進行登錄。D5 風險的其他分類法不同的學科往往采用其他的手段對風險的來源加以分類，采用諸如危險或風險暴露等術語。這些分類可以是前述D2中所列風險來源的子集。舉例如下：a）. 疾病 例如影響人、動物和植物的疾病。b）. 經(jīng)濟的 例如幣值波動、利率、股市。c）. 環(huán)境的 例如噪音、沾污、污染。d）. 金融的 例如合同風險、盜用資金、欺詐、罰款。e）. 人為的 例如騷亂、罷工、怠工、過失。f）. 自然災害例如氣候條件、地震、林區(qū)大火、蟲災、火山活動。g）. 職業(yè)保健和安全 例如不足夠的安全措施、低劣的安全管理。h）. 產(chǎn)品責任 例如設計誤差、質量控制不合規(guī)格、測試不充分。i）. 職業(yè)責任 例如錯誤建議、疏忽、設計誤差。j）. 財產(chǎn)損壞 例如火災、水漬、地震、沾污、人為誤差。k）. 公共責任 例如公眾通路、出口和安全。l）. 保安 例如現(xiàn)金安排(賄賂)、破壞、偷竊、盜用信息、非法進入。m）. 科技的 例如革新、逐漸過吋、劇變和可靠性。表D1風險鑒定樣板實例風險定量表達舉例表：注：應修改風險來源和影響范圍，以適應各個機構或各項活動。附錄E 風險定義和分類舉例(提示附錄）表 E1 后果或影響的定性量度表 E2 可能性的定性量度表 E3 評估風險分析矩陣——風險程度附錄 F 風險定量表達舉例F1 財務損失或獲益的風險財務損失（或獲益）乘以損失（或獲益）的每年頻率，得出以元計的每年預期值。F2 死亡事故風險一項活動的死亡事故風險可按下列公式計算活動中每年的死亡人數(shù)/暴露(于此風險)的人口F3 自然或人為災禍可通過計算機模擬，和根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、失效樹或其他系統(tǒng)工程技術所估計的可能性來模擬出后果。F4 健康風險健康風險一般以下述不同的方法表示（a）把在暴露(于風險)的人口中每年新病例的數(shù)目，與這一人口的總數(shù)作比較。也就是說，暴露(于風險)的100,000人口中有5個新病例，則暴露(于風險)的每人每年的風險為5 x105。（b）如下述比率：因暴露(于風險），某一年齡前死亡的概率/不暴露(于風險），某一年齡前死亡的概率（c）預期因暴露(于某風險）而70歲或以前死亡的人數(shù)，除以暴露(于此風險)的人數(shù)?？蓮膫魅静≠Y料（人口死亡或疾病調查）或以動物研究為基礎的實驗數(shù)據(jù)得出健康風險。注：與其計算風險的平均值，可通過用適當?shù)闹档姆植既ゴ婺切┳笥液蠊淖兞康钠骄?，來計算出可能值的分布。G 鑒定風險處理的選項(提示附錄）G1 降低或控制可能性的措施這些措施可包括：a）. 審核和遵守計劃；b）. 合同條件；c）. 要求、規(guī)范、設計、工程和運作的正式評審d）. 檢查和過程控制；e）. 投資和資產(chǎn)配置管理；f）. 項目管理；g）. 預防性保養(yǎng)；h）. 質量的保證、管理和標準；i）. 研究和開發(fā)，技術開發(fā)；j）. 有組織的培訓和其他計劃；k）. 監(jiān)督；l）. 測試；m）. 機構的整理；和n）. 技術控制。G2縮小或控制后果的程序這些程序可包括：a）. 應變計劃；b）. 合同安排；c）. 合同條件；d）. 特別(安全)設計；e）. 災難恢復計劃；f）. 工程和結構上的防護；g）. 詐騙控制策劃；h）. 風險源中暴露的最小化；i）. 投資策劃；j）. 價格方針和控制；k）. 活動和資源的分離或重新布置l）. 公共關系；和m）. 道義性付款。H 風險管理文檔(提示附錄）H1 概述為妥善地管理風險，需要適當?shù)匦纬晌募员愠浞譂M足獨立審核。文件整理程度的決定，會涉及成本和收益。風險管理方針陳述中應規(guī)定所需的文件。在過程的每個階段，文檔應包括：a）. 目標；b）. 信息來源；c）. 設想；和d）. 決定。本附錄包括一個風險登記、處理進度和措施計劃的例子。高風險領域的計劃可能需要更加具體和詳細。H2 方針附錄B提供了機構方針陳述中可以包含的信息的例子。H3 謹守聲明在某些情況下，需要有謹守聲明，這樣管理人員正式確認他們遵守風險管理方針和程序的責任。H4 風險登記*對于每個經(jīng)鑒定的風險，風險登記應記錄：a）. 來源；b）. 性質；c）. 現(xiàn)有的控制；d）. 后果和可能性；e）. 最初風險等級；和f）. 外部、內部因素的脆弱性。參見本附錄后面的實例作為指南。H5 風險處理進度和措施計劃風險處理和措施計劃以文件規(guī)定了要采取的管理控制，并列出下述信息：a）. 誰負責計劃的實施；b）. 利用什么資源；c）. 預算分配；d）. 實施時間表；e）. 處理計劃遵守情況的評審機制和評審頻密度的詳情H6 監(jiān)控和審核文件監(jiān)控和審核的記錄應形成文件：a）. 評審機制和評審頻密度的詳情，以及整個風險管理過程；b）. 審核的結果和其他監(jiān)控程序；c）. 如何遵循和實施評審建議的詳情。*這些例子僅僅是建議性的。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第52頁 共52頁第 52 頁 共 52 頁