銀行內(nèi)控管理心得體會(huì)-資料下載頁
2024-12-07 02:12本頁面
【正文】 ，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?！ ?一)公司條線 根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)?！ ?二)個(gè)金條線 根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作?！ 「鶕?jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對(duì)20xx年8月至20xx年3月期間通過個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)?！ ?三)監(jiān)察及法律合規(guī)方面 根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度?！ 「鶕?jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對(duì)我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程?！ ∥?、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位 近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策?！ ≡谥蓄I(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
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