【文章內(nèi)容簡介】 降低，隨著 ? 從 ???? 處開始下降并接近 1? ，則本國進(jìn)口品價(jià)格因貿(mào)易壁壘提高而提高，同時(shí)沒有外國資本進(jìn)入對(duì)本國商品價(jià)格產(chǎn)生影響，總的來看，本國價(jià)格指數(shù)上升?？梢钥闯?，只要市場開放度水平位于“區(qū)位調(diào)整陷阱”內(nèi)，單邊貿(mào)易政策就具有古典理論中的價(jià)格含義，即單邊貿(mào)易保護(hù)提高本國的價(jià)格總水平，換言之，單邊開放降低本國的價(jià)格總水平。 當(dāng)本國的市場開放度 ? 下降到 1? 以下并進(jìn)一步不斷下降時(shí)，外國資本開始向本國轉(zhuǎn)移，本國生產(chǎn)份額上升，本國價(jià)格指數(shù)改變?cè)瓉淼纳仙厔?shì)，開始 下降，這種狀況將一直持續(xù)到所有工業(yè)生產(chǎn)都集中到本國或 ? 達(dá)到 0 為止。引入?yún)^(qū)位調(diào)整成本后貿(mào)易保護(hù)的價(jià)格含義可用圖 63表示。 圖 63 區(qū)位調(diào)整成本 與降價(jià)效應(yīng) 資料來源： Ridhard Baidwin, Rikard Forslid, Philippe Martin, Gianmarco Ottavino and Frederic RobertNicoud: “Economic Geography and Public Policy”, Princeton University Press, 2020, . 圖 63表述了本國自 *??? 開始執(zhí)行單邊貿(mào)易保護(hù)政策直到將 ? 降為 0對(duì)本國價(jià)格總水平影響的一個(gè)全過程。 A點(diǎn)是兩國貿(mào)易保護(hù)水平相同的初始位置，這時(shí)本國擁有一半的工業(yè)份額；在市場開放度 ? 下降到 1? 這一階段，資本不轉(zhuǎn)移，工業(yè)份額維持不變，不存在降價(jià)效應(yīng)，本國價(jià)格總水 平上升；從 B 點(diǎn)開始，隨著市場開放度 ? 繼續(xù)下降，資本開始向本國轉(zhuǎn)移，本國工業(yè)份額上升，價(jià)格總水平下降，這種狀況一直持續(xù)到所有工業(yè)集中到本國，這時(shí)對(duì)應(yīng)的市場開放度 ? 記為 CP? ；在 ? 從 CP? 進(jìn)一步下降到 0這一階段，由于所有工業(yè)已經(jīng)都集中到本國，價(jià)格總水平保持不變。然而，圖 63所示的情形也未必是唯一的，當(dāng) 外國的保護(hù)水平充分高時(shí)，即使本國將貿(mào)易壁壘提高到最高，也就是 0?? ，也不能使工業(yè)完全集中到本國，對(duì)應(yīng)到圖 中，這意味著不存在大于 0 的 CP? 。從中可以看出，如果一國的市場開放度位于“區(qū)位調(diào)整陷阱”以外，單邊貿(mào)易保護(hù)政策可以降低該國的價(jià)格總水平。 在“區(qū)位調(diào)整陷阱”以外，本國的單邊貿(mào)易保護(hù)雖然可以降低價(jià)格指數(shù)，但是，下降的起點(diǎn)處的價(jià)格指數(shù)是高于初始的價(jià)格指數(shù)的，以圖 63所示的情形為例， B點(diǎn)的價(jià)格指數(shù)一定高于 A點(diǎn)。這樣，我們很自然地會(huì) 產(chǎn)生疑問：當(dāng)本國將開放度從 ???? 下降到 0?? 時(shí)，本國的價(jià)格指數(shù)前后相比是上升還是下降了？如果上升了，則本國無論怎樣單邊提高貿(mào)易壁壘都將得不償失，還不如停留在初始位置好。這個(gè)問題比較復(fù)雜，但可以簡單地歸納為三種情形加以分析。如果資本流動(dòng)完全自由，即區(qū)位調(diào)整成本為零，這實(shí)際回到了前面的簡單情形下的結(jié)論，即本國的單邊保護(hù)能降低價(jià)格指數(shù)；如果區(qū)位調(diào)整成本非常大，資本流動(dòng)被完全限制，這實(shí)際對(duì)應(yīng)著“區(qū)位調(diào)整陷阱”覆蓋整個(gè)開放度的情形，本國的 單邊貿(mào)易保護(hù)只會(huì)提高價(jià)格指數(shù)，這就是前面得出的單邊貿(mào)易保護(hù)提高本國的價(jià)格總水平的結(jié)論。由此不難推斷：在區(qū)位調(diào)整成本從零增加到百分之百的過程中，一定存在一個(gè)臨界值，當(dāng)實(shí)際的區(qū)位調(diào)整成本大于該臨界值時(shí)，本國無論怎樣單邊提高貿(mào)易壁壘也不能使價(jià)格指數(shù)降低到初始水平以下，但當(dāng)實(shí)際的區(qū)位調(diào)整成本小于該臨界值時(shí)則可以。 總結(jié)上面的討論，則我們可以得出如下結(jié)論：如果區(qū)位調(diào)整成本很大，則本國的單邊貿(mào)易保護(hù)政策提高國內(nèi)價(jià)格總水平；如果外國的貿(mào)易壁壘非常低以及本國的聚集力很強(qiáng)，則區(qū)位調(diào)整的市場開放度臨界值較低。這一結(jié)論是很直觀的 ，當(dāng)外國市場開放度較高時(shí)，企業(yè)發(fā)現(xiàn)從本國向外國消費(fèi)者提供產(chǎn)品相對(duì)更容易，企業(yè)就易于被吸引從而轉(zhuǎn)移到本國來；聚集力的影響也類似，當(dāng)聚集力較強(qiáng)時(shí)，受聚集力自我強(qiáng)化作用的影響，外國資本更易于被吸引到本國來。 進(jìn)口替代政策失效的原因 貿(mào)易保護(hù)的降價(jià)效應(yīng)為制定進(jìn)口替代政策提供了依據(jù)，但區(qū)位調(diào)整成本的存在表明貿(mào)易保護(hù)的降價(jià)效應(yīng)并非是絕對(duì)的，因而，要實(shí)行進(jìn)口替代政策，必須滿足一定的條件。現(xiàn)實(shí)中進(jìn)口替代政策失效的原因除了區(qū)位調(diào)整成本外，還可能涉及市場規(guī)模過小和比較劣勢(shì)這兩個(gè)因素，下面簡單說明。 （ 1）市場規(guī)模 即使 是大力提倡 進(jìn)口替代政策的學(xué)者，通常也承認(rèn)國家的市場規(guī)模很重要。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)很大但國內(nèi)市場規(guī)模很小，那么單邊貿(mào)易保護(hù)對(duì)該國生產(chǎn)的促進(jìn)作用將很小從而很可能使進(jìn)口替代政策失效。對(duì)應(yīng)到上面表述的情形中，如果允許市場規(guī)模不對(duì)稱，當(dāng)本國的相對(duì)市場份額非常小時(shí)，本國即使把貿(mào)易壁壘提高到完全禁止進(jìn)口的程度，國內(nèi)價(jià)格指數(shù)仍然高于初始貿(mào)易壁壘相同時(shí)的水平，因此外國資本不會(huì)進(jìn)入，進(jìn)口替代政策無效。 （ 2）比較劣勢(shì) 由于同樣的原因，當(dāng)一國的某些工業(yè)部門與國外相比處于明顯的比較劣勢(shì)時(shí)，如果該國實(shí)行進(jìn)口替代政策，對(duì)這些部門提供 單邊貿(mào)易保護(hù)，最后也很可能歸于失敗。單邊貿(mào)易保護(hù)政策可以降低本國的價(jià)格指數(shù)（即存在降價(jià)效應(yīng)）與傳統(tǒng)觀點(diǎn)是相悖的。這種結(jié)論，在很大程度上來自于 我們 的假設(shè)，即除了對(duì)進(jìn)口的保護(hù)程度不同以外，企業(yè)對(duì)在哪一個(gè)國家生產(chǎn)是完全無差異的，即每個(gè)國家不存在比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)關(guān)注利潤率而不在意生產(chǎn)區(qū)位，從而逐利的資本流動(dòng)使得實(shí)行單邊貿(mào)易保護(hù)的國家可以擁有更高的生產(chǎn)份額。然而，研究現(xiàn)實(shí)世界中的貿(mào)易政策時(shí)，比如研究保護(hù)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，首先考慮的是國家的比較優(yōu)勢(shì)。而前面并沒有考慮比較優(yōu)勢(shì)問題。重新考慮簡單情形的假設(shè)條件容易發(fā)現(xiàn)這一點(diǎn)，兩國要素稟賦相同排除了赫克歇 爾 俄林提出的比較優(yōu)勢(shì)；兩國相同的生產(chǎn)技術(shù)又排除了李嘉圖提出的比較優(yōu)勢(shì)。福斯里德和伍頓 (2020)研究國家之間的 生產(chǎn)技術(shù) 比較優(yōu)勢(shì) (即李嘉圖提出的比較優(yōu)勢(shì) )后指出，當(dāng)一國工業(yè)生產(chǎn)存在很大的比較劣勢(shì)時(shí)，提高進(jìn)口壁壘的政策很可能使該國蒙受巨大損失，原因在于單邊貿(mào)易保護(hù)降低了消費(fèi)者可以獲得的產(chǎn)品種類數(shù)目，扭曲了資源配置，提高了國內(nèi)價(jià)格指數(shù)，降價(jià)效應(yīng)失效。 綜上所述，單邊貿(mào)易保護(hù)政策確實(shí)有可能通過降價(jià)效應(yīng)吸引外國資本進(jìn)入，提高本國工業(yè)生產(chǎn)份額，促進(jìn)工業(yè)化發(fā)展，但是卻是有條件的，正因?yàn)檫@種條件，單邊貿(mào)易保護(hù)并非在任何情況下都能提高一國的工業(yè)生產(chǎn)份額，現(xiàn)實(shí)中，許多發(fā)展中國家曾經(jīng)實(shí)行的試圖通過進(jìn)口替代政策促進(jìn)國家工業(yè)化發(fā)展的戰(zhàn)略大都 走向失敗。 第三節(jié) 貿(mào)易自由化與工業(yè)化 在滿足一定條件情況下，單邊貿(mào)易保護(hù)政策可以促進(jìn)工業(yè)化，但進(jìn)行貿(mào)易政策分析時(shí)只著眼于降價(jià)效應(yīng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。實(shí)際上，在一定條件下，與貿(mào)易保護(hù)政策完全相反的貿(mào)易自由化政策也能促進(jìn)工業(yè)化。如果對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行分類，考慮到中間投入品，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化其實(shí)是有可能促進(jìn)工業(yè)化的。現(xiàn)在我們假設(shè)一國的工業(yè)企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)需要進(jìn)口外國的工業(yè)產(chǎn)品作為中間投入品，從而工業(yè)生產(chǎn)中存在中間產(chǎn)品的前后向聯(lián)系，即所謂的“垂直聯(lián)系”。這種假設(shè)無疑更接近現(xiàn)實(shí)。帕格和維納布爾斯 (1997,1999)最早對(duì)貿(mào)易自由化促進(jìn)工業(yè)化的可能性進(jìn)行了研究，他們利用模型提供了一系列數(shù)值實(shí)例。然而，由于模型處理上的極大困難，他們沒能給出結(jié)論與特定假設(shè)之間的精確關(guān)系。雖然如此，他們的發(fā)現(xiàn)具有超出具體實(shí)例的普遍意義。下面介紹在資本流動(dòng)情形中引入工業(yè)生產(chǎn)中的垂直聯(lián)系以后貿(mào)易自由化與工業(yè)化之間的關(guān)系。 一、局部貿(mào)易自由化 在不存在中間投入品的情況下，單邊貿(mào)易保護(hù)使消費(fèi)支出從進(jìn)口品轉(zhuǎn)向國內(nèi)產(chǎn)品，因此單邊貿(mào)易自由化降低對(duì)工業(yè)的吸引力。然而，如果假設(shè)工業(yè)企業(yè)使用進(jìn)口產(chǎn)品作為中間投入品，那么貿(mào)易自由化就會(huì)起到新的作用。在一定程 度上，一國的貿(mào)易自由化可以降低進(jìn)口的中間投入品的價(jià)格，節(jié)約生產(chǎn)成本，從而提高對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的吸引力。引入中間投入品引發(fā)的垂直聯(lián)系，則工業(yè)企業(yè)的可變投入既使用勞動(dòng)又使用其他所有工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品（作為中間投入品），這意味著工業(yè)品可被分為兩部分，一部分被用作最終消費(fèi)品，另一部分被用作其他企業(yè)生產(chǎn)工業(yè)品時(shí)的中間投入品，這兩部分產(chǎn)品本身并沒有不同，只是用途不同而已，并且存在進(jìn)出口。因此既存在需求關(guān)聯(lián)的循環(huán)累積因果關(guān)系（企業(yè)購買工業(yè)品作為中間投入導(dǎo)致生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移將引起支出的轉(zhuǎn)移）又存在成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)累積因果關(guān)系（一國工業(yè)生產(chǎn)份 額的上升降低本國生產(chǎn)的中間投入品的價(jià)格導(dǎo)致對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的吸引力更大）。由于資本總是向收益率更高的地方流動(dòng)，因此可以假設(shè)資本追逐利潤的跨國流動(dòng)使均衡時(shí)所有資本都獲得相同的收益。 在存在中間投入品進(jìn)口的情況下，貿(mào)易壁壘對(duì)中間投入品進(jìn)口和最終消費(fèi)品進(jìn)口所起的作用完全不同，要分別考慮針對(duì)中間投入品和最終消費(fèi)品的市場開放度，也就是說，即使是進(jìn)口同一種工業(yè)品，因?yàn)橛猛静煌ㄏM(fèi)或用作中間投入），進(jìn)口壁壘也可以不同。假定一國政府可以針對(duì)最終消費(fèi)品和中間投入品設(shè)置不同的進(jìn)口壁壘，雖然該國提高最終消費(fèi)品的進(jìn)口壁壘所導(dǎo)致的效果與 前面介紹的降價(jià)效應(yīng)完全相同，但發(fā)生戲劇性變化的是，該國提高對(duì)中間投入品的進(jìn)口壁壘意味著該國企業(yè)獲得進(jìn)口中間投入品需要支付更高的價(jià)格，從而企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，企業(yè)利潤率（資本收益率）下降，不利于該國工業(yè)份額的提高，這又進(jìn)一步不利于該國工業(yè)品價(jià)格指數(shù)的降低。也就是說，提高針對(duì)中間投入品的進(jìn)口壁壘既不利于為本國企業(yè)提供更多且廉價(jià)的中間投入品，也不利于工業(yè)品的出口，最終更加不利于該國工業(yè)份額的提高。容易看出，需求關(guān)聯(lián)和成本關(guān)聯(lián)的兩個(gè)循環(huán)累積因果關(guān)系都蘊(yùn)含在這一過程中，它們導(dǎo)致的自我強(qiáng)化的聚集力是不容忽視的。因此，一 國提高中間投入品的進(jìn)口壁壘對(duì)該國的工業(yè)化起阻礙作用，換句話說，就中間投入品而言，貿(mào)易自由化促進(jìn)工業(yè)化。 上述這種類型的針對(duì)中間投入品的局部的貿(mào)易自由化確實(shí)促進(jìn)了工業(yè)化的發(fā)展。許多發(fā)展中國家也正是通過提高最終消費(fèi)品的進(jìn)口壁壘同時(shí)降低中間投入品的進(jìn)口壁壘，促進(jìn)了本國的工業(yè)化發(fā)展。因?yàn)檫@種案例的存在，國際貿(mào)易理論中出現(xiàn)了一個(gè)新詞，即“貿(mào)易保護(hù)效率”。這意味著最終消費(fèi)品和中間投入品的進(jìn)口壁壘不同時(shí)，貿(mào)易保護(hù)的效率并不僅僅反映在最終消費(fèi)品的關(guān)稅上。這樣，我們可以得出很重要的結(jié)論，即如果一國在最終產(chǎn)品市場上通過貿(mào)易壁壘 避免來自外國企業(yè)的競爭，并在中間投入品市場上提高市場開放度，則可以降低該國的工業(yè)生產(chǎn)成本，提高對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的吸引力，這種局部的貿(mào)易自由化政策有利于工業(yè)化的發(fā)展。 二、全面貿(mào)易自由化