安誠保險公司法律合規(guī)部20xx年工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-06-18 14:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 控制的杠桿作用，積極 發(fā)揮合規(guī)工作的 “ 早期預(yù)警功能 ” ，密切關(guān)注業(yè)務(wù)發(fā)展，對出現(xiàn)重大風險隱患的機構(gòu)或業(yè)務(wù)，及時下達 《合規(guī)建議》與《合規(guī)風險 提示》 ， 把合規(guī)管理成為推進業(yè)務(wù)的 “ 放心工程、希望工程 ” 。 第二、 進一步加強和完善合規(guī)審查、法律審查，防范風險。服務(wù)營銷堅持合規(guī)審查、法律審查的獨立性，繼續(xù)做好對業(yè)務(wù)（合同）的審查，加大對中介業(yè)務(wù)的審查力度，特別要加強對當前合規(guī)風險多發(fā)，管理薄弱的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的合規(guī)審查及指導。繼續(xù)做好法律意見書的出具工作，并積極督促落實法律意見。加強對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)合法性論證，對新產(chǎn)品、新技術(shù)中遇到的法律問題提供可行的解決方案，保證業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動的合法性。充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，通過參 7 與談判、合同文本起草、發(fā)布法律風險提示 及法律審查等方式，為業(yè)務(wù)經(jīng)營提供高質(zhì)量、高效率的法律服務(wù)。繼續(xù)加強各類合同管理，進一步規(guī)范合同文本的使用，加強對合同文本實施工作的指導管理，對合同使用中存在的問題認真整改，同時要把合同效力的檢查作為年度例行工作，持之以恒，力求盡快見到成效。加強對分支機構(gòu)合規(guī)審查、法律審查的檢查和指導工作，提高經(jīng)營合規(guī)水平。加強訴訟費用管理，進一步貫徹落實律師聘用管理工作制度。抓好經(jīng)濟糾紛案件責任追究移送工作的落實。 第三、加強調(diào)研，積極主動 為高級管理層提供合規(guī)建議。 一方面，高度 .關(guān)注并持續(xù)跟蹤合規(guī)法律、規(guī)則和準則的最新發(fā) 展，準確理解合規(guī)法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神， 另一方面，加強調(diào)研的主動性，多深入基層，了解基層公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中遇到的困難和存在的合規(guī)風險隱患，扎實掌握第一手資料，在此基礎(chǔ)上嚴密論證，揭示風險隱患，提出可行性建議。注重對業(yè)務(wù)經(jīng)營中前瞻性問題的研究，及時識別風險、提示風險和提出對策。加強與各層級合規(guī)崗的聯(lián)系，就合規(guī)風險管理、案件防查以及法律法規(guī)、行業(yè)準則出臺對公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的影響進行調(diào)研，及時收集、反映相關(guān)情況。 （ 四 ） 、 圍繞工作重點 ， 堅持 常抓不懈 第一、 領(lǐng)導親為，齊抓共管。組織開展 2021年合規(guī)建設(shè)推進年活動 ， 盡快制定并與全員簽署《合規(guī)風險管理責任書》，《經(jīng)營單位合規(guī)承諾書》， 建立各級“一把手”親自抓，分管領(lǐng)導具體抓，各部門 8 協(xié)調(diào)配合，公司上下齊抓共管的網(wǎng)絡(luò)工作機制， 樹立合規(guī)人人有責的觀念，促進合規(guī)水平的提高。 第二 、 組織培訓，強化意識。 公司 將 合規(guī) 業(yè)務(wù)培訓作為法律法規(guī)學習的一項重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓計劃中，由 法律合規(guī)部統(tǒng)一部署、分級落實，并繼續(xù)針對不同崗位、不同業(yè)務(wù)，組織開展多層次、多渠道、多種形式的業(yè)務(wù)培訓，形成全轄聯(lián)動的 合規(guī) 培訓 和 宣傳良好局面。計劃在 4 月份 邀請保監(jiān)會專家為合規(guī)管理員做合規(guī)風險管理培訓。 計劃在 2021 年 7 月份召開全轄 合規(guī)管理 工作會議暨業(yè)務(wù)培訓。會議內(nèi)容主要是總結(jié)、研究、交流 合規(guī)管理 工作情況、學習當前國內(nèi) 依法合規(guī)經(jīng)營 形勢 、 任務(wù)及反洗錢工作的操作技術(shù)和方法，并從理論上講解 合規(guī)工作、 反洗錢工作的必要性，明確 合規(guī) 風險的控制和預(yù)防是 公司 風險管理的重要內(nèi)容。保證參加培訓人員深刻領(lǐng)會 合規(guī)工作、 反洗錢工作的重要性，并將培訓內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他 員工 ，共同提高、掌握 合規(guī)風險管理、 反洗錢基礎(chǔ)知識和基本技能，提高識別 合規(guī)風險和 可疑交易的能力，履行好這一項重要職責。年內(nèi)法律 合規(guī)部人員至少參加過一次外 部 專門 培訓 ， 每 季 至少 對 各層級 合規(guī)員培訓一次 。 第三 、 精心組織，擴大效應(yīng)。 第一季度在全轄范圍 組織開展“我為合規(guī)獻計獻策”活動，旨在通過全員人人參與，從全方位、各角度查漏補缺 。 開展 合規(guī)巡回宣講 活動 ， 要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學習，有針 對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用 身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn) 9 身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。 做好反洗錢的宣傳工作 。 每年 11 月是人民銀行規(guī)定的反洗錢宣傳月 ，屆時 公司 將統(tǒng)一懸掛反洗錢橫幅和張貼宣傳標語，每 個 分支機構(gòu) 做到設(shè)點發(fā)放宣傳資料工作和向社會宣傳反洗錢工作， 業(yè)務(wù) 一線和柜面 人員也要做好發(fā)放宣傳資料工作和向社會宣傳反洗錢工作，使大家認識
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