【文章內(nèi)容簡介】 風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)；執(zhí)行層掌控可能發(fā)生異常和未遂情況低風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)的三級(jí)預(yù)控機(jī)制。一是抓住源點(diǎn)類別、范圍和環(huán)節(jié)以及發(fā)生條件，梳理出滋生腐敗的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵部位和共性問題，按照管理權(quán)限和業(yè)務(wù)范圍，落實(shí)責(zé)任人、預(yù)控措施和整改期限。二是對(duì)一般問題，從教育和管理上找原因；對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的問題，從規(guī)律上找原因；對(duì)普遍出現(xiàn)的問題，從制度上找原因；同時(shí)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)優(yōu)先加以“控制”或“處理”。三是按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”的要求，對(duì)業(yè)務(wù)工作流程中可能產(chǎn)生的危險(xiǎn)源點(diǎn)和工作節(jié)點(diǎn)，納入過程控制，通過定崗、定職、定責(zé)。對(duì)于權(quán)力過于集中的職位，通過分權(quán)加以制衡，提高預(yù)控效率。四是各職能部門在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)基層單位分析、預(yù)控工作進(jìn)行檢查、督促，重點(diǎn)解決12個(gè)領(lǐng)域中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，制定具有針對(duì)性的工作流程和工作制度。各單位（部門）將制定的預(yù)控措施報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于8月20日前，上報(bào)公司紀(jì)委（監(jiān)察部）備案。評(píng)估問責(zé)階段（8月20日9月20日）。各單位（部門）要對(duì)危險(xiǎn)源點(diǎn)分析預(yù)控工作、制度貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估上報(bào)。公司紀(jì)委監(jiān)察部將會(huì)同相關(guān)職能部門，綜合運(yùn)用自我評(píng)價(jià)、公開測(cè)評(píng)、民意調(diào)查、隨機(jī)抽查等方法，對(duì)各單位（部門）上報(bào)的重要制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和考核。評(píng)估和考核主要分為以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：一是自我評(píng)價(jià)。即被考評(píng)單位（部門）通過直接或間接的方式對(duì)執(zhí)行制度情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，并適時(shí)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)預(yù)控方案、預(yù)控效果進(jìn)行評(píng)估。二是公開測(cè)評(píng)。即組織被考評(píng)單位干部職工及其服務(wù)對(duì)象對(duì)重要制度的知曉率、執(zhí)行制度情況滿意率進(jìn)行測(cè)評(píng)。并通過一定的方式調(diào)查了解員工、外部客戶(重點(diǎn)是制度執(zhí)行相對(duì)人)對(duì)各單位（部門）執(zhí)行制度情況的反映。三是隨機(jī)抽查。即在事先未通知的情況下，隨時(shí)抽查被考評(píng)單位執(zhí)行制度的情況，或通過到職能部門搜集被考評(píng)單位關(guān)于制度執(zhí)行方面的信息而進(jìn)行的分析評(píng)價(jià)。目的在于解決單位執(zhí)行制度時(shí)緊時(shí)松的問題。四是綜合評(píng)價(jià)。主要對(duì)自我評(píng)價(jià)、公開測(cè)評(píng)、民意調(diào)查、隨機(jī)調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行綜合分析，在全面掌握考核信息的基礎(chǔ)上，通過組織集體研究，客觀公正地對(duì)被考評(píng)單位（部門）制度執(zhí)行情況作出評(píng)價(jià)。對(duì)考評(píng)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，公司紀(jì)委監(jiān)察部書面反饋給被考評(píng)單位（部門）主要負(fù)責(zé)人，并責(zé)成班子內(nèi)部進(jìn)行自查分析、排找不足，制定整改措施、限期整改。對(duì)被考評(píng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員存在違反制度規(guī)定或執(zhí)行制度不力造成不良影響的，按照干部管理權(quán)限和規(guī)定程序，追究單位主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人的責(zé)任。責(zé)任追究的方式主要包括：責(zé)令限期整改、取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格、誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、組織處理、黨政紀(jì)處分等。鞏固提高階段（9月20日10月10日）。各單位（部門）要對(duì)危險(xiǎn)源點(diǎn)分析預(yù)控工作開展情況進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，并于10月10日前上報(bào)公司紀(jì)委（監(jiān)察部），從而形成“排查—分析—預(yù)控—評(píng)估—改進(jìn)”的閉環(huán)管理體系。本階段要對(duì)以下四個(gè)方面工作進(jìn)行總結(jié)回顧：一是排查分析情況。分析本單位（部門）專項(xiàng)工作開展的總體情況，重點(diǎn)解決好排查了哪些危險(xiǎn)源點(diǎn)，分布在哪些領(lǐng)域、崗位、流程和環(huán)節(jié)以及時(shí)期，做好分類分析，全面掌握。進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部、重點(diǎn)崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。二是預(yù)控落實(shí)情況。匯報(bào)本單位（部門）預(yù)控工作的落實(shí)情況，重點(diǎn)解決好預(yù)控措施的制定和落實(shí)，針對(duì)分類梳理的危險(xiǎn)源點(diǎn)，明確預(yù)控的重點(diǎn)，按照三級(jí)預(yù)控管理的要求，已實(shí)施哪些預(yù)控措施，從規(guī)范高效、落實(shí)責(zé)任、執(zhí)行到位進(jìn)行成效評(píng)估；對(duì)暫未納入預(yù)控的危險(xiǎn)源點(diǎn)進(jìn)行原因分析，擬定工作序時(shí)進(jìn)度。進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部、重點(diǎn)崗位人員風(fēng)險(xiǎn)防范能力。三是內(nèi)控制度建設(shè)情況。總結(jié)本單位（部門）內(nèi)控制度的建設(shè)情況，重點(diǎn)解決好分級(jí)管理、分類實(shí)施、分層預(yù)控的工作機(jī)制，按照精益化、規(guī)范化、專業(yè)化管理的要求，完善和修訂職能范圍內(nèi)的管理制度和工作運(yùn)行流程圖，確保各項(xiàng)職權(quán)和流程均將責(zé)任落實(shí)到執(zhí)行人；思想道德、人際交往、監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)等綜合性內(nèi)控制度由公司層面統(tǒng)籌制定相關(guān)制度，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚、防范措施得力。進(jìn)一步增強(qiáng)公司防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。四是動(dòng)態(tài)管理情況?；仡櫛締挝唬ú块T）取得的成效、經(jīng)驗(yàn)以及存在的困難、問題，重點(diǎn)解決好閉環(huán)管理的方法和途徑，加強(qiáng)過程管理，對(duì)執(zhí)行制度、防范措施不到位的要加大考核力度；同時(shí)，危險(xiǎn)源點(diǎn)隨著權(quán)力、利益以及外部條件的改變不斷變化，新的源點(diǎn)種類、性質(zhì)和表現(xiàn)形式不斷出現(xiàn)，對(duì)源點(diǎn)排查分析、預(yù)控措施進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源點(diǎn)的動(dòng)態(tài)管理。進(jìn)一步增強(qiáng)工作開展的主動(dòng)性和前瞻性。四、組織領(lǐng)導(dǎo)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)分析、預(yù)控工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)、一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)，上級(jí)要加強(qiáng)對(duì)下級(jí)工作的指導(dǎo)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要起好帶頭作用，落實(shí)好責(zé)任制。主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位“危險(xiǎn)源點(diǎn)”分析、預(yù)控工作的第一責(zé)任人，要切實(shí)加強(qiáng)這項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)，做出具體部署。要帶頭做好自身分析，抓好領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員的分析，查找本單位和班子中存在的共性和突出的問題，制定對(duì)策，親自過問落實(shí)情況。班子成員具體抓。領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)分管范圍內(nèi)的分析、預(yù)控工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。要制定具體的工作計(jì)劃，督促、指導(dǎo)所分管部門和專業(yè)做好分析、預(yù)控工作。嚴(yán)格把好審核關(guān)，對(duì)工作不認(rèn)真、敷衍了事的要責(zé)令“補(bǔ)課”。通過此項(xiàng)工作的開展，對(duì)自己分管范圍內(nèi)容易發(fā)生問題的崗位、對(duì)象、表現(xiàn)方式做到胸中有數(shù)。部門各負(fù)其責(zé)。各部門負(fù)責(zé)人是本部門分析、預(yù)控工作的第一責(zé)任人，要認(rèn)真組織本部門人員進(jìn)行認(rèn)真分析，制定預(yù)控措施，抓好落實(shí)。紀(jì)委加強(qiáng)協(xié)調(diào)。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門是所在單位反腐倡廉“危險(xiǎn)源點(diǎn)”分析、預(yù)控工作的主管部門，要積極協(xié)助黨委行政，認(rèn)真做好業(yè)務(wù)指導(dǎo)，加強(qiáng)檢查督促。員工認(rèn)真參與。要根據(jù)本單位、本部門的工作安排，自覺分析查找“危險(xiǎn)源點(diǎn)”，做到實(shí)事求是，有則改之，無則加勉。五、注意事項(xiàng)細(xì)化工作計(jì)劃。各單位（部門）要根據(jù)本實(shí)施方案，結(jié)合自身實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化工作計(jì)劃，拓展工作內(nèi)容。今年5月份要普遍再開展一次分析排查，制定預(yù)控措施；年中將對(duì)排查的危險(xiǎn)源點(diǎn)、以及相應(yīng)的預(yù)控措施進(jìn)行逐一過堂。下半年再安排一次分析，重點(diǎn)是對(duì)上半年預(yù)控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，年底進(jìn)行全面總結(jié)評(píng)估。突出工作重點(diǎn)。要通過“危險(xiǎn)源點(diǎn)”分析、預(yù)控工作，進(jìn)行一次普遍性的廉潔從業(yè)教育，重點(diǎn)是提高員工特別是重要崗位人員的思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)員工在工作和生活中保持清正廉潔的自律性和遵紀(jì)守法的自覺性；實(shí)現(xiàn)“三廉”工作目標(biāo)，提高反腐倡廉工作的針對(duì)性和預(yù)見性。加強(qiáng)情況溝通。各單位要在6月20日前上報(bào)上半年排查分析開展情況和下一步工作重點(diǎn)，10月10日前上報(bào)下半年整改落實(shí)情況和明年的工作安排。建立長效機(jī)制。各單位（部門）要認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)借鑒兄弟單位有效做法，與建立健全懲防體系、預(yù)防職務(wù)犯罪等工作，與黨風(fēng)廉政建設(shè)定期分析等制度結(jié)合起來，逐步健全領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機(jī)制和工作網(wǎng)絡(luò)，使這項(xiàng)工作常態(tài)化。公司法律事務(wù)管理工作方案一、公司法律事務(wù)管理規(guī)劃㈠公司法律事務(wù)管理的總體目標(biāo) 建立和完善科學(xué)的法