【文章內(nèi)容簡介】 風險源點；執(zhí)行層掌控可能發(fā)生異常和未遂情況低風險源點的三級預控機制。一是抓住源點類別、范圍和環(huán)節(jié)以及發(fā)生條件，梳理出滋生腐敗的重點領域、關鍵部位和共性問題，按照管理權限和業(yè)務范圍，落實責任人、預控措施和整改期限。二是對一般問題，從教育和管理上找原因；對反復出現(xiàn)的問題，從規(guī)律上找原因；對普遍出現(xiàn)的問題，從制度上找原因；同時，對高風險源點優(yōu)先加以“控制”或“處理”。三是按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”的要求，對業(yè)務工作流程中可能產(chǎn)生的危險源點和工作節(jié)點，納入過程控制，通過定崗、定職、定責。對于權力過于集中的職位，通過分權加以制衡，提高預控效率。四是各職能部門在職責范圍內(nèi)對基層單位分析、預控工作進行檢查、督促，重點解決12個領域中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，制定具有針對性的工作流程和工作制度。各單位（部門）將制定的預控措施報公司分管領導審批后，于8月20日前，上報公司紀委（監(jiān)察部）備案。評估問責階段（8月20日9月20日）。各單位（部門）要對危險源點分析預控工作、制度貫徹執(zhí)行情況進行評估上報。公司紀委監(jiān)察部將會同相關職能部門，綜合運用自我評價、公開測評、民意調(diào)查、隨機抽查等方法，對各單位（部門）上報的重要制度執(zhí)行情況進行評估和考核。評估和考核主要分為以下幾個環(huán)節(jié)：一是自我評價。即被考評單位（部門）通過直接或間接的方式對執(zhí)行制度情況進行自我評價，并適時對高風險源點預控方案、預控效果進行評估。二是公開測評。即組織被考評單位干部職工及其服務對象對重要制度的知曉率、執(zhí)行制度情況滿意率進行測評。并通過一定的方式調(diào)查了解員工、外部客戶(重點是制度執(zhí)行相對人)對各單位（部門）執(zhí)行制度情況的反映。三是隨機抽查。即在事先未通知的情況下，隨時抽查被考評單位執(zhí)行制度的情況，或通過到職能部門搜集被考評單位關于制度執(zhí)行方面的信息而進行的分析評價。目的在于解決單位執(zhí)行制度時緊時松的問題。四是綜合評價。主要對自我評價、公開測評、民意調(diào)查、隨機調(diào)查的結果進行綜合分析，在全面掌握考核信息的基礎上，通過組織集體研究，客觀公正地對被考評單位（部門）制度執(zhí)行情況作出評價。對考評過程中發(fā)現(xiàn)的問題，公司紀委監(jiān)察部書面反饋給被考評單位（部門）主要負責人，并責成班子內(nèi)部進行自查分析、排找不足，制定整改措施、限期整改。對被考評單位領導班子及其成員存在違反制度規(guī)定或執(zhí)行制度不力造成不良影響的，按照干部管理權限和規(guī)定程序，追究單位主要領導、分管領導和直接責任人的責任。責任追究的方式主要包括：責令限期整改、取消當年評優(yōu)評先資格、誡勉談話、通報批評、組織處理、黨政紀處分等。鞏固提高階段（9月20日10月10日）。各單位（部門）要對危險源點分析預控工作開展情況進行系統(tǒng)總結，并于10月10日前上報公司紀委（監(jiān)察部），從而形成“排查—分析—預控—評估—改進”的閉環(huán)管理體系。本階段要對以下四個方面工作進行總結回顧：一是排查分析情況。分析本單位（部門）專項工作開展的總體情況，重點解決好排查了哪些危險源點，分布在哪些領域、崗位、流程和環(huán)節(jié)以及時期，做好分類分析，全面掌握。進一步增強黨員干部、重點崗位人員廉政風險意識。二是預控落實情況。匯報本單位（部門）預控工作的落實情況，重點解決好預控措施的制定和落實，針對分類梳理的危險源點，明確預控的重點，按照三級預控管理的要求，已實施哪些預控措施，從規(guī)范高效、落實責任、執(zhí)行到位進行成效評估；對暫未納入預控的危險源點進行原因分析，擬定工作序時進度。進一步增強黨員干部、重點崗位人員風險防范能力。三是內(nèi)控制度建設情況?？偨Y本單位（部門）內(nèi)控制度的建設情況，重點解決好分級管理、分類實施、分層預控的工作機制，按照精益化、規(guī)范化、專業(yè)化管理的要求，完善和修訂職能范圍內(nèi)的管理制度和工作運行流程圖，確保各項職權和流程均將責任落實到執(zhí)行人；思想道德、人際交往、監(jiān)督網(wǎng)絡等綜合性內(nèi)控制度由公司層面統(tǒng)籌制定相關制度，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、防范措施得力。進一步增強公司防范廉政風險的能力和水平。四是動態(tài)管理情況?；仡櫛締挝唬ú块T）取得的成效、經(jīng)驗以及存在的困難、問題，重點解決好閉環(huán)管理的方法和途徑，加強過程管理，對執(zhí)行制度、防范措施不到位的要加大考核力度；同時，危險源點隨著權力、利益以及外部條件的改變不斷變化，新的源點種類、性質(zhì)和表現(xiàn)形式不斷出現(xiàn)，對源點排查分析、預控措施進行適當?shù)恼{(diào)整，實現(xiàn)危險源點的動態(tài)管理。進一步增強工作開展的主動性和前瞻性。四、組織領導切實加強對分析、預控工作的領導，堅持一級對一級負責、一級抓一級、層層抓落實，上級要加強對下級工作的指導，各級領導干部要起好帶頭作用，落實好責任制。主要領導負總責。黨政主要領導是本單位“危險源點”分析、預控工作的第一責任人，要切實加強這項工作領導，做出具體部署。要帶頭做好自身分析，抓好領導班子和班子成員的分析，查找本單位和班子中存在的共性和突出的問題，制定對策，親自過問落實情況。班子成員具體抓。領導班子成員對分管范圍內(nèi)的分析、預控工作負直接領導責任。要制定具體的工作計劃，督促、指導所分管部門和專業(yè)做好分析、預控工作。嚴格把好審核關，對工作不認真、敷衍了事的要責令“補課”。通過此項工作的開展，對自己分管范圍內(nèi)容易發(fā)生問題的崗位、對象、表現(xiàn)方式做到胸中有數(shù)。部門各負其責。各部門負責人是本部門分析、預控工作的第一責任人，要認真組織本部門人員進行認真分析，制定預控措施，抓好落實。紀委加強協(xié)調(diào)。各級紀檢監(jiān)察部門是所在單位反腐倡廉“危險源點”分析、預控工作的主管部門，要積極協(xié)助黨委行政，認真做好業(yè)務指導，加強檢查督促。員工認真參與。要根據(jù)本單位、本部門的工作安排，自覺分析查找“危險源點”，做到實事求是，有則改之，無則加勉。五、注意事項細化工作計劃。各單位（部門）要根據(jù)本實施方案，結合自身實際進一步細化工作計劃，拓展工作內(nèi)容。今年5月份要普遍再開展一次分析排查，制定預控措施；年中將對排查的危險源點、以及相應的預控措施進行逐一過堂。下半年再安排一次分析，重點是對上半年預控措施落實情況進行檢查，年底進行全面總結評估。突出工作重點。要通過“危險源點”分析、預控工作，進行一次普遍性的廉潔從業(yè)教育，重點是提高員工特別是重要崗位人員的思想認識，增強員工在工作和生活中保持清正廉潔的自律性和遵紀守法的自覺性；實現(xiàn)“三廉”工作目標，提高反腐倡廉工作的針對性和預見性。加強情況溝通。各單位要在6月20日前上報上半年排查分析開展情況和下一步工作重點，10月10日前上報下半年整改落實情況和明年的工作安排。建立長效機制。各單位（部門）要認真總結工作經(jīng)驗，學習借鑒兄弟單位有效做法，與建立健全懲防體系、預防職務犯罪等工作，與黨風廉政建設定期分析等制度結合起來，逐步健全領導體制、工作機制和工作網(wǎng)絡，使這項工作常態(tài)化。公司法律事務管理工作方案一、公司法律事務管理規(guī)劃㈠公司法律事務管理的總體目標 建立和完善科學的法