【文章內(nèi)容簡介】 ,指主要是從引進(jìn)國外的 網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)開始的。由著名的 數(shù)學(xué)家華羅庚教授倡導(dǎo) ,于 20 世紀(jì) 60 年代初我 國開始對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面進(jìn)行研究 ,并在一些部門進(jìn)行試點(diǎn)應(yīng)用 ,華羅庚教授將網(wǎng) 絡(luò)計(jì)劃技術(shù)概括為統(tǒng)籌法 ,后來稱為統(tǒng)籌學(xué)。同時(shí) ,錢學(xué)森也從系統(tǒng)工程的角度 倡導(dǎo)科學(xué)管理 ,并把計(jì)劃協(xié)調(diào)技術(shù)應(yīng)用于我國國防建設(shè)的重要工程項(xiàng)目中 ,取得 了令人滿意的結(jié)果。從開發(fā)的軟件和應(yīng)用方面來看 ,各高校的管理學(xué)院、計(jì)算機(jī) 所 ,北京夢(mèng)龍科技開發(fā)公司、大連同洲電腦有限公司等單位都對(duì)工程項(xiàng)目管理的 進(jìn)度開發(fā)過一些軟件 ,但主要是采用計(jì)劃協(xié)調(diào)技術(shù)而沒有針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。工 程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析在我國也曾經(jīng)應(yīng)用 于實(shí)踐 ,如三峽工程、上海地鐵建筑工程項(xiàng)目、 大亞灣核電站工程項(xiàng)目等。 比較國內(nèi)外這方面的研究可以看出 :在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面 ,無論是理 論研究還是實(shí)務(wù)應(yīng)用 ,我國與西方發(fā)達(dá)國家相比 ,有很大差距。目前我國的工程 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平仍然處于引進(jìn)、吸收和消化階段。為了盡快縮小與國外的差距 , 并爭取有所創(chuàng)新 ,不僅要求我國的工程項(xiàng)目經(jīng)理針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行對(duì)策 研究 ,也要求經(jīng)濟(jì)管理學(xué)者針對(duì)現(xiàn)實(shí)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題 ,提出適合中國國情的工 程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論去解決現(xiàn)實(shí)問題 ,同時(shí)還要對(duì)各種歷史和現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行細(xì)致 的實(shí)證分析 ,用 豐富翔實(shí)的經(jīng)驗(yàn)材料對(duì)各種理論的科學(xué)性和各種方法的有效性做 4 北京理工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 出檢驗(yàn) ,并不斷地拓寬應(yīng)用范圍 ,這是擺在我國工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究工作 者和實(shí)踐管理人員面前的一項(xiàng)重要課題。 進(jìn)入 21 世紀(jì)后 ,風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐研究得到了很大的發(fā)展 ,特別是計(jì) 算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展 ,為風(fēng)險(xiǎn)管理思想的技術(shù)發(fā)展提供了極大的支持 ,促進(jìn)了風(fēng) 險(xiǎn)管理理論研究的深入和應(yīng)用的普及。全方位、全過程、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理將成為 未來風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)。 研究內(nèi)容和研究方法 研究的主要內(nèi)容 項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境中抽取出來的不確定信息進(jìn)行可靠的預(yù) 警辨識(shí)、分析與量化 ,繼而進(jìn)行準(zhǔn)確可靠的風(fēng)險(xiǎn)效用評(píng)估的一個(gè)系統(tǒng)工程。它是 目前國際上項(xiàng)目管理的一個(gè)前沿研究課題 ,在大型建筑工程項(xiàng)目、國防、航空航 天、核電能源等的領(lǐng)域中 ,都有著很重要的實(shí)用價(jià)值。然而 ,由于外部環(huán)境的復(fù) 雜性、風(fēng)險(xiǎn)問題出現(xiàn)的隨機(jī)性、風(fēng)險(xiǎn)后果控制的不穩(wěn)定性以及一些非市場信號(hào)的 體制因素的干擾 ,使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不斷面臨新的挑戰(zhàn)。 本選題研究在系統(tǒng)總結(jié)目前國內(nèi)外學(xué)者在這一領(lǐng)域研究工作的基礎(chǔ)上 ,從理 論和應(yīng)用兩個(gè)方面 ,對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法進(jìn)行了 深入的研究。全文主要包括以下 幾個(gè)方面的內(nèi)容 : 第一部分為緒論。主要介紹項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程和研究現(xiàn)狀介紹 ,以及 本文研究的主要范圍、目的意義。 第二部分為風(fēng)險(xiǎn)管理理論。主要說明風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論和方法 ,首先界定風(fēng) 險(xiǎn)概念 ,從工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成、發(fā)展機(jī)理的分析 ,指出了風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵及內(nèi) 容 ,對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程進(jìn)行研究說明。 第三部分斯里蘭卡某海上卸油設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析評(píng)價(jià)。首先對(duì)本文重點(diǎn) 研究的斯里蘭卡某海上卸油設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行相關(guān)背景和項(xiàng)目情況介紹 ,并對(duì)該項(xiàng)目 中執(zhí)行過程中風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題和 不足進(jìn)行簡要說明。隨后針對(duì)該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) 源的分析 ,從風(fēng)險(xiǎn)的來源 ,根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì) ,潛在的事件及其產(chǎn)生的后果和潛在 的后果及其產(chǎn)生的原因 ,從自然、政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理等 5 個(gè)方面來檢查、 識(shí)別整個(gè)項(xiàng)目過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。確定了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)列表之后 ,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分 析與評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)分析中采用的方法很多 ,比如有專家評(píng)議法、模糊數(shù)學(xué)法、層次 分析法、蒙特卡羅等。本文主要采用層次分析法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的定量分析 5 北京理工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 與評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定量化分析 ,可為風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策、管理 技術(shù)的 選擇提供可靠的、科學(xué)的依據(jù)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、損失程度和其他因素進(jìn) 行綜合考慮 ,得到描述風(fēng)險(xiǎn)的綜合指標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)量或者風(fēng)險(xiǎn)度 ,并與內(nèi)部公認(rèn)的風(fēng) 險(xiǎn)指標(biāo)相比較 ,得到是否要采取控制措施的結(jié)論。 第四部分斯里蘭卡某海上卸油設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)控制方法。完成了風(fēng)險(xiǎn)分析 后 ,就己經(jīng)確定了項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)以及它們發(fā)生的可能性和對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)沖 擊 ,并可排出風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。根據(jù)本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和項(xiàng)目對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力制 定相應(yīng)的防范計(jì)劃 ,制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要考慮以下四個(gè)方面的因素 :可規(guī)避性、 可轉(zhuǎn)移性、可緩解性、可接受性。針對(duì)以上四個(gè) 因素 ,以風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、 損失控制、風(fēng)險(xiǎn)保留四個(gè)方法對(duì)項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制 ,主要從合同管理、索賠 管理、進(jìn)度管理、組織管理、人員管理等方面提出具體措施要求 ,編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 計(jì)劃 ,它主要包括 :己識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及其描述、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的責(zé)任 人、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及行動(dòng)計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃等等。制定了風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃后 ,風(fēng)險(xiǎn)并 非不存在 ,在項(xiàng)目推進(jìn)過程中還可能會(huì)增大或者衰退。因此 ,在項(xiàng)目執(zhí)行過程中 , 需要時(shí)刻監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展與變化情況 ,并確定隨著某些風(fēng)險(xiǎn)的消失而帶來的新的 風(fēng)險(xiǎn)。第五部分為對(duì)全文的簡短總結(jié) ,并結(jié)合我國建設(shè) 工程項(xiàng)目發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn) 狀 ,分析指出當(dāng)前我國一些類似建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題 ,在此基礎(chǔ)上 , 提出在評(píng)估體系、管理制度、處理流程等方面進(jìn)一步的完善措施。 本文重點(diǎn)介紹建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估 ,說明風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的理論基 礎(chǔ) ,論證建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估作用 ,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估目的及步驟作 了說明 。探討建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)策略 ,包括風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng) 險(xiǎn)自留等 。說明建設(shè)工程項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ,探討了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法 ,并進(jìn)一步分析了風(fēng) 險(xiǎn)監(jiān)控的實(shí)施。 主要研究方法的分析和選擇 風(fēng)險(xiǎn)管理 貫穿于建設(shè)工程項(xiàng)目管理的各個(gè)階段和各個(gè)層次而具有極其重要 的作用。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)直線的過程。在工程項(xiàng)目管理中進(jìn)一步提 出了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。全面風(fēng)險(xiǎn)管理使用系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制 , 以減少工程項(xiàng)目中的不確定性 ,它強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)與監(jiān)控發(fā) 生于項(xiàng)目的全過程 ,整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程是一個(gè)閉環(huán)系統(tǒng) ,隨著風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的實(shí) 施 ,風(fēng)險(xiǎn)會(huì)出現(xiàn)許多變化 ,這些變化的信息應(yīng)及時(shí)反饋 ,風(fēng)險(xiǎn)管理者才能及時(shí)地 6 北京理工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 對(duì)新情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià) ,從而調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃并實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì) 劃 ,這樣循環(huán)往復(fù) ,保持風(fēng)險(xiǎn)管理過的動(dòng)態(tài)性才能達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期目的。 因此 ,主要采取具體研究方法如下 : 1)定性分析與定量分析相結(jié)合 管理科學(xué)是兼具自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)特點(diǎn)的學(xué)科 ,許多理論和假說的論證說 明都是建立在充分模型化的基礎(chǔ)之上 ,因此定性分析與定量分析相結(jié)合是項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)管理研究的必然要求。定性分析可以指明事物發(fā)展的方向及其趨勢(shì) ,但卻不能 深入細(xì)致地表明事物發(fā)展的廣度和深度。定量分析恰好彌補(bǔ)了定性分析這一缺 陷 ,它可以深入細(xì)致的 研究事物內(nèi)部的構(gòu)成比例 ,運(yùn)作機(jī)理 ,規(guī)模大小 ,以及水 平高低。本文運(yùn)用的層次分析法它的特點(diǎn)是把復(fù)雜問題中的各種因素通過劃分為 相互聯(lián)系的有序?qū)哟?,使之條理化 ,根據(jù)對(duì)一定客觀現(xiàn)實(shí)的主觀判斷結(jié)構(gòu)把專家 意見和分析者的客觀判斷直接而有效的結(jié)合起來 ,對(duì)每一層次元素兩兩比較的重 要性進(jìn)行定量描述。而后 ,利用數(shù)學(xué)方法計(jì)算反映每一層次元素的相對(duì)重要性次 序的權(quán)值 ,通過所有層次之間的總排序計(jì)算所有元素的相對(duì)權(quán)重并進(jìn)行排序 ,使 定性分析與定量分析有機(jī)結(jié)合 ,實(shí)現(xiàn)定量化決策。 2)規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合 規(guī)范分析是從“是”推 出“應(yīng)該是”的邏輯結(jié)構(gòu) ,實(shí)證分析是從“是”到“是 什么”的邏輯機(jī)構(gòu)。本文運(yùn)用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論等理論和方法 ,以國外和中國 的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)實(shí)為實(shí)證背景 ,對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行實(shí)證與規(guī)范相結(jié)合的分 析。 3)文獻(xiàn)閱讀與實(shí)際運(yùn)用相結(jié)合 由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理本身就是個(gè)正處于成長過程的新興行業(yè) ,為充分利用已有 成果作為研究基礎(chǔ) ,通過大量閱讀國內(nèi)外有關(guān)“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)”、 “項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理”以 及“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”等方面的文獻(xiàn)資料 ,進(jìn)行收集與整理工作。同時(shí) ,為了使項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究有充分的事實(shí)依據(jù) ,充分結(jié)合實(shí)際工作實(shí)踐進(jìn)行相 關(guān)體系 的構(gòu)建。 另外 ,本文通過實(shí)際參加管理執(zhí)行的項(xiàng)目使用模擬法、故障樹分析法、 WBS 工作分解機(jī)構(gòu)等對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析研究 ,進(jìn)一步對(duì)本文所提出的風(fēng)險(xiǎn)管理理 論及方式方法進(jìn)行了驗(yàn)證。 7 北京理工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 第 2 章 風(fēng)險(xiǎn)管理理論 風(fēng)險(xiǎn)基本理論 風(fēng)險(xiǎn) “風(fēng)險(xiǎn)”一詞在字典中的解釋是“損失或傷害的可能性” ,人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理 解是“可能發(fā)生的問題” , “風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的 ,是不以人們