【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的申報(bào)工作。力德風(fēng)電公司通過(guò)市場(chǎng)、技術(shù)和資本運(yùn)作的有效整合，取得了高性能稀土永磁材料的穩(wěn)定供應(yīng)渠道，擁有目前世界上先進(jìn)的稀土永磁磁 鋼生產(chǎn)基地。 新余市擬上市目標(biāo)企業(yè)情況 新余市委關(guān)于制定全市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃中提到， 鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)科學(xué)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，注重企業(yè)品牌戰(zhàn)略和文化建設(shè)，引導(dǎo)資源和技術(shù)向優(yōu)強(qiáng)企業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品、優(yōu)秀企業(yè)家集中，大力實(shí)施 “ 十百千億 ” 工程 1，采用特殊政策，除扶持新鋼、賽維兩家企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分別過(guò) 600 億元外，新培植 10家主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分別過(guò)百億元 的重點(diǎn)骨干企業(yè)，將鋼鐵、光伏、動(dòng)力與儲(chǔ)能電池三大產(chǎn)業(yè)打造成 三個(gè)千億產(chǎn)業(yè)。大力發(fā)展資本市場(chǎng)，建立多層次的金融服務(wù)體系，引進(jìn)和建立股權(quán)投資基金，加 大對(duì)擬上市企業(yè)的扶持力度，力爭(zhēng)上市企業(yè)達(dá) 20 家 ，其中 20 家擬上市后備企業(yè) 為永盛礦冶、建和混凝土、瑞晶太陽(yáng)能、賽維 LDK 光伏硅、江鋰新材料、科農(nóng)種豬、恩達(dá)家紡、仙女湖新城、力德風(fēng)力、江西華電、升陽(yáng)光電、金土地、信誠(chéng)紡織、藍(lán)天宇家紡、中材太陽(yáng)能、天能電力、吉陽(yáng)新能源、鄭氏工程、利新橡膠、運(yùn)良鍛壓。 11 第 四 章 實(shí)施方案 公司名稱及注冊(cè)資本 公司名稱： 新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限 公司 注冊(cè)資本：人民幣二千萬(wàn) 元 注冊(cè)地址及辦公地址 注冊(cè)地址： 新余 市；辦公地址： 股權(quán)結(jié)構(gòu)及人員安排 新余城投 公司 出資 1,020 萬(wàn)元，持股比例為 51%； 利明泰 出資 980萬(wàn)元，持股比例為 49%。 根據(jù) 基金管理 公司規(guī)模以及崗位設(shè)置，人員數(shù)量初步擬定為 20人。其中總經(jīng)理 1 人、副總經(jīng)理 2 人，督察長(zhǎng) 1 人，其他人員安排具體參照公司組織機(jī)構(gòu)中圖 5。 法人治理結(jié)構(gòu) 根據(jù)《證券投資基金法》、《基金管理公司管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施 基金管理公司管理辦法 若干問(wèn)題的通知》、《基金公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的總體要求，基金管理公司應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)，以保持公司規(guī)范運(yùn)作，保證公司持續(xù)、 健康、穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)基金持有人的利益。 12 圖 4 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)圖 股東會(huì) 公司股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)有：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)范圍；選舉和更換董事；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)做出決議；審議批準(zhǔn)修改公司章程等。 董事會(huì) 董事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：執(zhí)行股東會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和自有資金投資方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；制 定公司的基本管理制度；決定發(fā)起或者管理基金；決定公司基金管理計(jì)劃等。 董事會(huì)設(shè)董事 7 人，其中 新余城投公司 推薦 2 人， 利明泰 推薦 2人 ，獨(dú)立董事 3 人。 監(jiān)事會(huì) 中國(guó) 證監(jiān)會(huì) 股 東 會(huì) 董事會(huì) 審計(jì)（合規(guī)）委員會(huì) 資格審查（提名）委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 管理層 督察長(zhǎng) 13 董事會(huì)專門(mén)委員會(huì) 董事會(huì)設(shè)立三個(gè)專門(mén)委員會(huì)，在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，分別是：審計(jì)（合規(guī)）委員會(huì)、資格審查（提名）委員會(huì)及薪酬委員會(huì)。 （ 1）審計(jì)（合規(guī)）委員會(huì)主要行使以下職責(zé)：對(duì)公司自有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、基金資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、以及公司其它經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行調(diào)查評(píng)估；審定公司的內(nèi)部控制制度；定期評(píng)估內(nèi)部控制制度的有效性等，為董事會(huì)的正確決策提供參考。 （ 2）資格審查（提名）委員會(huì)的主要職責(zé)包括：對(duì)擬新增股東、董事候選人、專門(mén)委員會(huì)成員、管理層以及基金經(jīng)理等人員進(jìn)行資格審查；定期評(píng)估董事的技能、經(jīng)驗(yàn)、工作情況和董事會(huì)的構(gòu)成情況等。 （ 3）薪酬委員會(huì)主要行使以下職責(zé)：研究并設(shè)計(jì)公司薪酬管理體系；負(fù)責(zé)組織對(duì)董事、高級(jí)管理人員、督察員的績(jī)效評(píng)價(jià)工作等。 監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，行使以下職權(quán)：檢查公司的財(cái)務(wù)；監(jiān)督和糾正董事、高級(jí)管理人員和督察員違反法律、法規(guī)、公司章程或者損害公司利益的行為。 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事 4 人，其中 2 人為員工代表，另 2 人分別由 兩 家股東各推薦 1 人。 督察長(zhǎng) 督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任， 14 并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 組織結(jié)構(gòu) 公司組織架構(gòu)圖 圖 5 基金管理公司組織架構(gòu)圖 總經(jīng)理 總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)決議，全面主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作， 主要行使下列職責(zé)：主持公司的日常經(jīng)營(yíng)、行政及財(cái)務(wù)的管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；組織實(shí)施公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方財(cái)務(wù)部2人 信息技術(shù)部1人 行政管理部1人 基金運(yùn)營(yíng)部 2人 基金運(yùn)營(yíng) 市場(chǎng)部2人 機(jī)構(gòu)理財(cái)部 2 人 市場(chǎng)營(yíng)銷 風(fēng)險(xiǎn)管理部1人 監(jiān)察稽核部1人 風(fēng)險(xiǎn)控制 總經(jīng)理 （ 1 人） 投資決策委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 研究 部2人 投資管理 15 案；主持公司基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、銷售和基金投資管理工作以及基金對(duì)外信息披露工作；擬訂公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；擬訂公司員工的薪酬制度和福利保障方案等。 總經(jīng)理下屬委員會(huì) （ 1）投資決策委員會(huì) 投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會(huì)由基金管理 公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 部門(mén)職責(zé) （ 1） 投資管理部門(mén) ①研究部 研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 和公司投資價(jià)值分析。研究部的主要職責(zé)是通過(guò)對(duì)宏 16 觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場(chǎng)行情和公司價(jià)值變化的詳細(xì)分析和研究，向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議，為投資提供決策依據(jù)。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén) ①監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告，直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財(cái)務(wù)管理稽核，業(yè)務(wù)稽核，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露等工作。 ②風(fēng)險(xiǎn)管理部 風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該 部門(mén)的工作主要對(duì)公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，對(duì)基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理、基金營(yíng)銷、基金會(huì)計(jì)、 IT 系統(tǒng)、人力資源、財(cái)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門(mén)及運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)算、日常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。 （ 3）市場(chǎng)營(yíng)銷部門(mén) ①市場(chǎng)部 市場(chǎng)部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營(yíng)銷等工作。市場(chǎng)部的主要職能有：根據(jù)基金市場(chǎng)的現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件；負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等；對(duì)客戶提出的申購(gòu)、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往 17 來(lái)與聯(lián)系等。 ②機(jī)構(gòu)理財(cái)部 機(jī)構(gòu)理財(cái)部是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)