【文章內(nèi)容簡介】 同編號：QHWUCDPZGC），合同的具體內(nèi)容如下：工程名稱 工程內(nèi)容 合同工期瓊海市嘉積城區(qū)污水處理項(xiàng)目廠址場地平整工程 污水處理項(xiàng)目廠址場地平整合同簽訂日至2008年12月25日完工合同價(jià)款 合同暫定價(jià)款為：1,（2）污水處理廠標(biāo)段2009年3月30日，瓊海市城市投資有限公司與武漢市水務(wù)建設(shè)工程公司簽訂《建設(shè)施工合同協(xié)議書》，合同的具體內(nèi)容如下：工程名稱 工程內(nèi)容 合同工期 合同價(jià)款瓊海市嘉積城區(qū)污水處理工程污水處理廠標(biāo)段 污水處理廠建筑物及構(gòu)筑物全部土建工程、污水處理廠配套設(shè)施合同簽訂日至2009年12月30日完工 合同暫定價(jià)款為：5,（3）污水處理廠標(biāo)段2009年3月26日，瓊海市城市投資有限公司與河北大元建業(yè)集團(tuán)有限公司簽訂《建設(shè)施工合同協(xié)議書》，合同的具體內(nèi)容如下：工程名稱 工程內(nèi)容 合同工期 合同價(jià)款瓊海市嘉積城區(qū)污水處理工程污水管網(wǎng)標(biāo)段 污水處理廠城區(qū)主管網(wǎng)鋪設(shè)合同簽訂日至2009年11月30日完工 合同暫定價(jià)款為：4,6．項(xiàng)目的竣工及驗(yàn)收截止報(bào)告出具日，項(xiàng)目總體尚未進(jìn)行驗(yàn)收。其中項(xiàng)目主體污水處理廠標(biāo)段已于2011年6月4日進(jìn)行交工驗(yàn)收?？傮w工程受龍頭、濱河、南堀塘三個(gè)提升泵站因征地問題的影響，致總體工程延誤至2012年11月才竣工，截止報(bào)告出具日，竣工驗(yàn)收尚未結(jié)束。2009年10月20日，瓊海市人民政府根據(jù)海南省人民政府專題會議紀(jì)要[2009]143號文件精神，與北控水務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡稱北控水務(wù)）簽訂《委托運(yùn)營服務(wù)協(xié)議》，北控水務(wù)開始負(fù)責(zé)嘉積污水處理廠的管理與運(yùn)營，2010年55月，項(xiàng)目開始試運(yùn)營，現(xiàn)北控水務(wù)管理人員已全部到位，目前項(xiàng)目正常運(yùn)營。（三）績效評價(jià)的目的根據(jù)海南省財(cái)政廳2010年8月印發(fā)的《財(cái)政支出項(xiàng)目績效評價(jià)操作指南》及《污水處理建設(shè)項(xiàng)目績效評價(jià)實(shí)施方案》的要求，通過評價(jià)，了解、分析、衡量項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，項(xiàng)目資金使用是否有效，項(xiàng)目管理運(yùn)行是否可持續(xù)等。同時(shí)，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析存在的問題，采取切實(shí)措施改進(jìn)和加強(qiáng)項(xiàng)目管理，并為政府相關(guān)決策提供參考依據(jù)。二、績效評價(jià)概述（一）績效評價(jià)的方法與過程 業(yè)主單位提供的財(cái)務(wù)資料顯示項(xiàng)目已經(jīng)超出概算，但由于該項(xiàng)目尚未進(jìn)行竣工驗(yàn)收，項(xiàng)目實(shí)際投入總額無法得出最終的數(shù)據(jù)，其超概的比例我們不能很準(zhǔn)確的界定。同時(shí)項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)尚未進(jìn)行驗(yàn)收，項(xiàng)目對周邊環(huán)境的影響我們無法判斷。，熟悉掌握相關(guān)信息評價(jià)小組在瓊海市財(cái)政局的組織下，從瓊海市城市投資有限公司、瓊海市嘉積城區(qū)污水處理廠、瓊海市水務(wù)局等相關(guān)單位收集項(xiàng)目文件資料，并通過互聯(lián)網(wǎng)采集項(xiàng)目有關(guān)信息，與項(xiàng)目文件相互印證。（二）績效評價(jià)的關(guān)鍵問題？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？？ ？ ？ ？、技術(shù)能力能否滿足項(xiàng)目運(yùn)行要求？、人員配置、技術(shù)能力是否滿足運(yùn)營管理的要求？？？ ？（三）證據(jù)收集和分析方法因?yàn)轫?xiàng)目尚未進(jìn)行竣工驗(yàn)收，所以在證據(jù)收集方面，評價(jià)小組首先著重資料的搜集。除向項(xiàng)目單位收取項(xiàng)目文件資料、對項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地調(diào)研外，還從互聯(lián)網(wǎng)中搜集了部分資料。將所有文件資料匯集整理后，進(jìn)行了案卷研究。然后將所有從案卷研究中獲得的證據(jù)與從實(shí)地調(diào)研、座談會和互聯(lián)網(wǎng)中獲得的證據(jù)匯集起來，對同一指標(biāo)在不同文件資料中的證據(jù)進(jìn)行對比、印證、核實(shí)和補(bǔ)充。最后，評價(jià)小組對證據(jù)進(jìn)行了判斷分析，得出了該項(xiàng)目的績效評價(jià)結(jié)果。（四）績效評價(jià)實(shí)施過程評價(jià)設(shè)計(jì)過程階段結(jié)束后，評價(jià)小組隨即進(jìn)入了評價(jià)實(shí)施過程，實(shí)施過程分以下階段：2013年8月1日前瓊海市城投公司組織完成項(xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料的采集、整理和填報(bào)工作，并將填報(bào)好的《污水處理及管網(wǎng)配套項(xiàng)目信息調(diào)查表》送瓊海市財(cái)政局；2013年8月5日至2013年8月15日，評價(jià)小組前往瓊海市城市投資有限公司及項(xiàng)目實(shí)施地，召開利益相關(guān)者座談會，聽取瓊海市城市投資有限公司、瓊海市財(cái)政局對項(xiàng)目情況的匯報(bào)，查閱、核實(shí)有關(guān)數(shù)據(jù)資料，并進(jìn)行實(shí)地勘驗(yàn)檢查，向項(xiàng)目的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解與項(xiàng)目相關(guān)的信息；2013年8月15日至2013年8月20日，整理材料，實(shí)施分析評價(jià)、評價(jià)績效、起草項(xiàng)目績效評價(jià)報(bào)告；2013年8月22日至2013年8月30日，向瓊海市城市投資有限公司、瓊海市水務(wù)局、瓊海市污水處理公司等利益相關(guān)者反饋項(xiàng)目績效評價(jià)報(bào)告；2013年9月2日至2013年9月7日，根據(jù)瓊海市城市投資有限公司、瓊海市水務(wù)局、瓊海市污水處理公司的反饋意見，進(jìn)一步收集資料，談?wù)撔薷脑u價(jià)報(bào)告，形成項(xiàng)目績效評價(jià)報(bào)告。（五）績效評價(jià)的局限性鑒于項(xiàng)目的特點(diǎn)，績效評價(jià)的局限性主要有以下五個(gè)方面：，項(xiàng)目實(shí)際投入總額無法得出最終數(shù)據(jù)； ，無法獲取最終的驗(yàn)收結(jié)果；，無法獲取項(xiàng)目的單位運(yùn)營成本；，中水回收利用率無法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；5．運(yùn)營單位未對對項(xiàng)目的截污率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。以上局限性使我們無法對項(xiàng)目進(jìn)行全面準(zhǔn)確評價(jià)。三、項(xiàng)目績效分析（一）目標(biāo)的完成程度評價(jià)準(zhǔn)則 目標(biāo)完成程度（70%）分值 70分績效評價(jià) 注：項(xiàng)目基本實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，項(xiàng)目主體按期完工，但由于受上文提及三個(gè)提升泵站建設(shè)進(jìn)度的影響，項(xiàng)目尚未進(jìn)行驗(yàn)收，另外，由于實(shí)際工程量大于概算、工人費(fèi)、建筑費(fèi)受價(jià)格上升的影響，項(xiàng)目的建造成本逐年上升，致使項(xiàng)目支出超出概算標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)由于設(shè)計(jì)的影響，項(xiàng)目沒有設(shè)計(jì)中水回收環(huán)節(jié)，致使中水回收率利用率指標(biāo)無法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。問題1：項(xiàng)目各年份水量運(yùn)營負(fù)荷是否達(dá)到設(shè)計(jì)能力的要求？經(jīng)對項(xiàng)目的實(shí)地調(diào)查了解及核實(shí)其所提供的相關(guān)資料，項(xiàng)目除第一年的水量負(fù)荷率未能達(dá)到設(shè)計(jì)能力的要求外，其余年份均達(dá)到設(shè)計(jì)能力的要求。各年實(shí)際負(fù)荷率如下：項(xiàng)目設(shè)計(jì)總規(guī)模為10萬噸/日，近期3萬噸/日，遠(yuǎn)期10萬噸/日。近期工程于2010年5月開始試運(yùn)行，實(shí)際建設(shè)規(guī)模為3萬噸/日。經(jīng)過實(shí)地調(diào)查中對廠區(qū)負(fù)責(zé)人的詢問了解，目前實(shí)際處理量為：，實(shí)際負(fù)荷率為：83%，污水處理量達(dá)到設(shè)計(jì)要求。設(shè)計(jì)規(guī)模實(shí)際處理量（萬噸/日）年份 第一年 第二年 第三年 期間 實(shí) 際 標(biāo) 準(zhǔn) 負(fù)荷率 負(fù)荷率（萬噸/日）差額 % %% % % % % % % 注：，日處理量較低，因此，影響了第一年的負(fù)荷率未能達(dá)到設(shè)計(jì)要求；《關(guān)于印發(fā)污水處理建設(shè)項(xiàng)目績效評價(jià)實(shí)施方案的通知》（瓊財(cái)績[2010]2414號）的評價(jià)要求，達(dá)到要求的得6分，每下降5%扣1分，扣完為止。因第一年負(fù)荷率離標(biāo)準(zhǔn)值差4%，該項(xiàng)指標(biāo)扣1分，評分得分5分。問題2：項(xiàng)目進(jìn)廠水質(zhì)是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)？經(jīng)對項(xiàng)目的實(shí)地調(diào)查了解及核實(shí)其所提供的相關(guān)資料，項(xiàng)目進(jìn)廠水質(zhì)個(gè)別指標(biāo)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。實(shí)際進(jìn)廠水質(zhì)達(dá)標(biāo)率進(jìn)廠水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)根據(jù)廠方提供的化驗(yàn)也COD≤250mg/L，BOD≤依據(jù)2009年10月瓊海市報(bào)表，進(jìn)廠水質(zhì)平均合格120mg/L，SS≤132mg/L，人民政府與北控水集團(tuán)率為100%，瓊海市環(huán)境檢TP≤，NH3N≤有限公司簽訂的《委托運(yùn)測站未全部合格。40mg/L，PH=營服務(wù)協(xié)議》中的規(guī)定注：《委托運(yùn)營服務(wù)協(xié)議》中規(guī)定，（PH值除外），且污水處理廠進(jìn)廠污水水質(zhì)指標(biāo)中BOD5/CODCr≥，BOD5指標(biāo)的最小限制為40mg/L。在此范圍內(nèi)，乙方仍應(yīng)根據(jù)本協(xié)議達(dá)標(biāo)處理；2．根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營方提供的化驗(yàn)月報(bào)表，運(yùn)營方共對COD、BOD、SS、TP、NH3N、PH、TN等7項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行檢測，瓊海市環(huán)境監(jiān)測站每季度對16項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，在上述已監(jiān)測的指標(biāo)中，單位對SS的監(jiān)測結(jié)果符合《委托運(yùn)營服務(wù)協(xié)議》的要求，但根據(jù)瓊海市環(huán)境監(jiān)測站2012年5月發(fā)布的海環(huán)監(jiān)字[2012]第017號、2012年8月發(fā)布的海環(huán)監(jiān)字[2012]第052號《監(jiān)測報(bào)告》（運(yùn)營方未能提供2013年的監(jiān)測報(bào)告）顯示，懸浮物（SS）指標(biāo)當(dāng)季度平均值分別為162mg/l、175mg/L，超出規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；3．根據(jù)2010年11月海南省財(cái)政廳《關(guān)于印發(fā)污水處理建設(shè)項(xiàng)目績效評價(jià)實(shí)施方案的通知》（瓊財(cái)績[2010]2414號）的評價(jià)要求，進(jìn)廠污水水質(zhì)全部符合預(yù)期目標(biāo)的得5分．，扣完為止。因懸浮物（SS）超出標(biāo)準(zhǔn)。問題3：項(xiàng)目出廠水質(zhì)是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)？經(jīng)過對項(xiàng)目的實(shí)地調(diào)查了解及核實(shí)其所提供的相關(guān)資料，項(xiàng)目出廠水質(zhì)部分未達(dá)標(biāo)。實(shí)際出廠水質(zhì)達(dá)標(biāo)率出廠水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)根據(jù)廠方提供的化驗(yàn)月執(zhí)行國家《城鎮(zhèn)污水處理依據(jù)2009年10月瓊海市報(bào)表、瓊海市環(huán)境監(jiān)測站廠排放標(biāo)準(zhǔn)》人民政府與北控水集團(tuán)發(fā)布的監(jiān)測報(bào)告，進(jìn)廠水（GB189182002）一級B有限公司簽訂的《委托運(yùn)質(zhì)平均合格率為100%標(biāo)準(zhǔn)營服務(wù)協(xié)議》中的規(guī)定注：《海南省城鎮(zhèn)污水處理廠運(yùn)行管理標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，污水處理廠應(yīng)對18項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行檢測，對6項(xiàng)主要指標(biāo)（CODcr、SS、BODTP、NH3N、PH）每天檢測一次，對三項(xiàng)主要指標(biāo)（TN、色度、類大腸菌群數(shù)）每7天檢測一次，其他9項(xiàng)指標(biāo)每90天檢測一次；根據(jù)廠方提供的2012年1月1日至2012年12月31日化驗(yàn)月報(bào)表顯示，廠方每天均對7項(xiàng)主要指標(biāo)（CODcr、SS、BODTP、TN、NH3N、PH）進(jìn)行檢測，瓊海市環(huán)境監(jiān)測站每季度對18項(xiàng)主要指標(biāo)進(jìn)行檢測，廠方監(jiān)測記錄及瓊海市環(huán)境監(jiān)測站監(jiān)測結(jié)果均顯示指標(biāo)全部達(dá)到國家《城鎮(zhèn)污水處理廠排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB189182002）一級B標(biāo)準(zhǔn)，及海南省國土環(huán)境資源廳官方網(wǎng)站發(fā)布的2013年海南省第二季度國控污水處理廠監(jiān)測結(jié)果顯示指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)?！蛾P(guān)于印發(fā)污水處理建設(shè)項(xiàng)目績效評價(jià)實(shí)施方案的通知》（瓊財(cái)績[2010]2414號）的評價(jià)要求，出廠水質(zhì)達(dá)標(biāo)率的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：出水水質(zhì)月綜合合格率≥%得10分，%扣1分，扣完為止。該項(xiàng)指標(biāo)評分得分10分。問題4：項(xiàng)目的中水回收利用率是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)？項(xiàng)目在設(shè)計(jì)時(shí)，未考慮中水回收問題，項(xiàng)目未配置中水回收設(shè)備，因此，項(xiàng)目沒有對中水回收情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，根據(jù)廠方負(fù)責(zé)人描述，廠方在生產(chǎn)中也對部分中水進(jìn)行回收，主要用于廠區(qū)綠化的灌溉。但未提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)，因此，對該項(xiàng)指標(biāo)我們沒有進(jìn)行評價(jià)，暫評2分。問題5：項(xiàng)目環(huán)保驗(yàn)收是否全部合格？由于項(xiàng)目尚未進(jìn)行環(huán)保驗(yàn)收，我們無法對該項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，暫評3分。問題6：項(xiàng)目污泥處置率是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)？《城鎮(zhèn)污水處理廠排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB189182002）及瓊海市人民政府與北控水務(wù)集團(tuán)有限公司簽訂的《委托運(yùn)營服務(wù)協(xié)議》的規(guī)定：城鎮(zhèn)污水處理廠的污泥應(yīng)進(jìn)行穩(wěn)定化處理，的標(biāo)準(zhǔn)，脫水后的污泥含水率應(yīng)小于80%。根據(jù)廠方每周對污泥含水率的檢測記錄，污泥的含水率