【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 它雙方認(rèn)可的方式劃撥本托賬戶項(xiàng)下的資金。在網(wǎng)銀方式下托人對(duì)托賬戶采用模擬網(wǎng)銀集團(tuán)理形式即以托人的總行資產(chǎn)托部一級(jí)資金清算賬戶作為集團(tuán)母賬戶為詳細(xì)業(yè)務(wù)開(kāi)立的資產(chǎn)托賬戶作為子賬戶；理人應(yīng)當(dāng)按托人要求開(kāi)通網(wǎng)銀以及集團(tuán)現(xiàn)金理業(yè)務(wù)等以“賬戶托〞形式參加托人的資產(chǎn)托部網(wǎng)銀集團(tuán)不可撤銷地授權(quán)委托托人根據(jù)劃款指對(duì)其網(wǎng)上銀行進(jìn)展理和使用。二〕 交易授權(quán)理人應(yīng)事先書(shū)面托人有權(quán)發(fā)送劃款指的人員下稱“指發(fā)送人員〞〕授權(quán)應(yīng)注明相應(yīng)的權(quán)限授權(quán)生效時(shí)間、預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽章樣本。授權(quán)書(shū)以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)〞〕應(yīng)由理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署假設(shè)由授權(quán)簽字人簽署還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)。理人發(fā)出授權(quán)后向托人 確認(rèn)。理人、委托人和托人對(duì)授權(quán)負(fù)有義務(wù)其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。授權(quán)自其中注明的生效日起開(kāi)始生效。假設(shè)托人收到授權(quán)的日晚于其中注明的生效日授權(quán)自托人收到的日起開(kāi)始生效。授權(quán)應(yīng)以原件形式送達(dá)乙方。二〕 資金劃撥指的內(nèi)容資金劃撥指簡(jiǎn)稱“劃款指〞〕是理人在運(yùn)用委托資產(chǎn)時(shí)向托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指。理人發(fā)給托人的指應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等加蓋預(yù)留印鑒并有指發(fā)送人員簽章。有效劃款指是指指要素包括付款人、付款賬、收款人、收款賬、金額大、小寫〕、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間〕準(zhǔn)確無(wú)誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指附件齊全且頭寸充足的劃款指。三〕 資金劃撥指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)序資金劃撥指由授權(quán)確定的指發(fā)送人員代表理人用 的方式或其他托人和理人書(shū)面確認(rèn)的方式向托人發(fā)送。理人向托人發(fā)送資金劃撥指前應(yīng)就該次獲得委托人簽發(fā)的指。理人有義務(wù)在發(fā)送劃款指后及時(shí)與托人進(jìn)展 確認(rèn)因理人未能及時(shí)與托人進(jìn)展劃款指 確認(rèn)致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由托人承擔(dān)。托人根據(jù)授權(quán)對(duì)指的預(yù)留印鑒、簽字章本等外表性審核無(wú)誤并將劃款指與委托人簽發(fā)的對(duì)應(yīng)的指核對(duì)一致無(wú)誤前方可執(zhí)行指。對(duì)于指發(fā)送人員發(fā)出的指理人不得否認(rèn)其效力。理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指指發(fā)送人員應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。理人在發(fā)送指時(shí)應(yīng)為托人留出執(zhí)行指所必需的時(shí)間。理人發(fā)送有效指的截止時(shí)間為每一個(gè)交易日的15：00。如理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬那么交易結(jié)算指需提早2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指托人盡力配合執(zhí)行但不保證劃款成功。由理人原因造成的指?jìng)鬏敳患皶r(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損托人不承擔(dān)。理人向托人下達(dá)指時(shí)應(yīng)確保托賬戶有足夠的資金余額對(duì)理人在沒(méi)有充足資金的情況下向托人發(fā)出的指托人可不予執(zhí)行并立即理人托人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指而造成損失的責(zé)任。理人發(fā)送指時(shí)應(yīng)同時(shí)向托人發(fā)送必要的合同、費(fèi)用等劃款證明的復(fù)印件。理人假設(shè)修改或要求停頓執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指應(yīng)先與托人 聯(lián)絡(luò)假設(shè)托人還未執(zhí)行理人應(yīng)重新發(fā)送修改指或在原指上注明“停頓執(zhí)行〞字樣并由指發(fā)送人員簽章后按照劃款指的一般程序向托人發(fā)送該指托人收到修改或停頓執(zhí)行的指后將按新指執(zhí)行；假設(shè)托人已執(zhí)行原指那么應(yīng)與理人 說(shuō)明。除因托人過(guò)錯(cuò)致使委托資產(chǎn)受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外托人對(duì)執(zhí)行理人的合法指造成的委托資產(chǎn)的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)于執(zhí)行指過(guò)程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方原因?qū)ξ匈Y產(chǎn)造成的損失托人不承擔(dān)賠償責(zé)任。理人未將擬的相關(guān)合同、協(xié)議等資料提供托人的托人有權(quán)回絕執(zhí)行理人的相關(guān)指。四〕 理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形和處理程序理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形包括指發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯(cuò)誤指中重要信息模糊不清或不全等。托人在履行監(jiān)視職能時(shí)發(fā)現(xiàn)理人的指錯(cuò)誤時(shí)有權(quán)回絕執(zhí)行并及時(shí)理人改正。資產(chǎn)托人按資產(chǎn)理人最后確認(rèn)的正確指執(zhí)行。五〕 授權(quán)的變更理人假設(shè)變更授權(quán)包括但不限于變更指發(fā)送人員、預(yù)留印鑒、簽章樣本等〕應(yīng)當(dāng)至少提早1個(gè)工作日托人；變更授權(quán)的應(yīng)由理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署假設(shè)由授權(quán)簽字人簽署還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)。理人對(duì)授權(quán)的變更應(yīng) 托人。新授權(quán)自其中注明的生效日起開(kāi)始生效原授權(quán)失效。假設(shè)托人收到新授權(quán)的日晚于新授權(quán)中注明的生效日新授權(quán)自托人收到的日起開(kāi)始生效原授權(quán)相應(yīng)失效。理人、委托人和托人對(duì)授權(quán)的變更負(fù)有義務(wù)其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。六〕 劃款指的執(zhí)行理人發(fā)送劃款指時(shí)無(wú)需同時(shí)提交銀行柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬憑證原件托人審核劃款指及相關(guān)業(yè)務(wù)后劃款。理人應(yīng)定將劃款指的原件寄送給托人并應(yīng)確保原件與 件保持一致。劃款指原件未寄達(dá)托人之前 件效力等同于原件如其與原件不一致以 件為準(zhǔn)。十、交易及交收清算安排一〕 場(chǎng)外其他交易資金清算與交收資金清算為場(chǎng)外的托人憑理人指和相關(guān)進(jìn)展資金劃撥。二〕 其他資金清算與交收資金清算為支付稅費(fèi)的托人審核付款用途符合本合同約定后憑理人的劃款指和相關(guān)單據(jù)假設(shè)有〕進(jìn)展資金劃撥。26262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626262626三〕 資金劃撥指的執(zhí)行理人的資金劃撥指托人應(yīng)對(duì)其外表一致性進(jìn)展審核托人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定限內(nèi)執(zhí)行不得不合理延誤。如發(fā)現(xiàn)理人的資金劃撥指有、違規(guī)的或超頭寸托人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書(shū)面理人要求其變更或撤銷相關(guān)指假設(shè)理人在托人發(fā)出上述后仍未變更或撤銷相關(guān)指托人應(yīng)不予執(zhí)行并理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)。資金劃撥指的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本合同第九條規(guī)定的程序。四〕 資金賬目的對(duì)賬對(duì)托資產(chǎn)的資金由理人和托人根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求進(jìn)展對(duì)賬理人和托人協(xié)商一致后對(duì)指定日的資金余額和交易清算金額等進(jìn)展核對(duì)確保雙方賬賬相符。五〕 可用資金余額確實(shí)認(rèn)理人可以向托人申請(qǐng)開(kāi)通托賬戶的電子對(duì)賬查詢功能負(fù)責(zé)查詢托賬戶現(xiàn)金流情況。委托人應(yīng)協(xié)助托人電子對(duì)賬功能的開(kāi)通。十一、越權(quán)交易處理一〕 越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指理人的交易指違犯法律法規(guī)及本合同約定制止的超買、超賣限制行為。二〕 越權(quán)交易的處理程序理人應(yīng)向委托人和托人主動(dòng)越權(quán)交易在限內(nèi)委托人和托人有權(quán)隨時(shí)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促理人改正。理人對(duì)委托人和托人的越權(quán)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的托人應(yīng)理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)。越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由理人負(fù)擔(dān)所發(fā)生的收益歸本委托財(cái)產(chǎn)所有。三〕 托人對(duì)理人運(yùn)作的監(jiān)視托人自本資產(chǎn)理合同成立之日起于每一估值日后僅對(duì)“七、政策及變更〞中“二〕范圍及比例〞約定的限制進(jìn)展監(jiān)視。托人發(fā)現(xiàn)理人的運(yùn)作不符合上述比例限制時(shí)應(yīng)當(dāng)提示理人及時(shí)糾正理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式向托人進(jìn)展解釋或舉證。托人有權(quán)隨時(shí)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促理人改正。對(duì)理人的違規(guī)事項(xiàng)托人應(yīng)理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)。對(duì)于需要外部公共數(shù)據(jù)支持才可以實(shí)現(xiàn)的監(jiān)控指標(biāo)托人不能完全保證外部數(shù)據(jù)的、完好、準(zhǔn)確但會(huì)盡勤勉義務(wù)催促外部數(shù)據(jù)提供商盡量保證所提供數(shù)據(jù)的、完好。因政策變更導(dǎo)致的監(jiān)視事項(xiàng)的調(diào)整應(yīng)經(jīng)委托人、理人和托人協(xié)商一致并為托人調(diào)整監(jiān)視事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。十二、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算一〕 會(huì)計(jì)政策本項(xiàng)委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。記賬本位幣為人民幣記賬為元。委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按?會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?執(zhí)行。二〕 會(huì)計(jì)核算理人、托人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)委托資產(chǎn)單獨(dú)建賬、核算。理人、托人應(yīng)保存完好的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)展日常的會(huì)計(jì)核算編制會(huì)計(jì)報(bào)表。托人應(yīng)定與理人就委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)展核對(duì)。十三、資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收一〕 資產(chǎn)理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類理人的理費(fèi)；托人的托費(fèi)；理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬；委托資產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；委托資產(chǎn)的交易費(fèi)用、票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相關(guān)費(fèi)用包括但不限于票據(jù)資產(chǎn)交易費(fèi)用、審驗(yàn)托收保費(fèi)用等〕；按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)費(fèi)用如涉及訴訟、仲裁還有案件受理、律師代理、申請(qǐng)執(zhí)行或等相關(guān)費(fèi)用。 二〕 理費(fèi)和托費(fèi)計(jì)提、計(jì)提和支付方式理費(fèi)和托費(fèi)計(jì)提理費(fèi)及托費(fèi)以每筆委托資金包括每筆初始委托資金和每筆追加資金〕的初始金額為基數(shù)按照一定的年化理費(fèi)率及托費(fèi)率每日計(jì)提并按照委托人和理人及托人約定的頻率支付。詳細(xì)計(jì)算如下：理費(fèi)/托費(fèi)=每筆初始委托資金/每筆追加資金理費(fèi)年化費(fèi)率/托費(fèi)年化費(fèi)率存續(xù)天數(shù)/360。理費(fèi)率、托費(fèi)率及支付方式按照方式一來(lái)執(zhí)行。1〕方式一：理費(fèi)年化費(fèi)率為：托費(fèi)年化費(fèi)率為：支付方式：委托資產(chǎn)起始運(yùn)作初一次性支付。理費(fèi)和托費(fèi)由理人向托人發(fā)送理費(fèi)/托費(fèi)劃付指托人復(fù)核后于委托資產(chǎn)交付當(dāng)日從托專戶資產(chǎn)中扣除支付給理人/托人。2〕方式二：第i委托資金的理費(fèi)及托費(fèi)按照委托資金認(rèn)購(gòu)/追加申請(qǐng)書(shū)第i〕見(jiàn)附件〕中的約定支付。業(yè)績(jī)報(bào)酬委托財(cái)產(chǎn)業(yè)績(jī)報(bào)酬由委托人和理人按照資金的規(guī)模和范圍另行協(xié)商確定。如不另行商定那么認(rèn)為理人不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。上述(一)中4到6項(xiàng)費(fèi)用由托人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)合同的規(guī)定按費(fèi)用支出金額支付列入或攤?cè)氘?dāng)委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。三〕 不列入資產(chǎn)理業(yè)務(wù)費(fèi)用的工程理人和托人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失以及處理與本委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。四〕 費(fèi)率調(diào)整理人和托人與委托人協(xié)商一致后可根據(jù)開(kāi)展情況調(diào)整資產(chǎn)理費(fèi)率和資產(chǎn)托費(fèi)率。五〕 稅收委托資產(chǎn)和委托人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。十四、義務(wù)一〕 向委托人理人應(yīng)當(dāng)按照?理?的規(guī)定向委托人進(jìn)展。二〕 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)提供的理人、托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行其他義務(wù)。三〕 委托人可以以下方式查詢委托人可于每月月初通過(guò)托人網(wǎng)上銀行假設(shè)有〕查詢托賬戶資金余額及變動(dòng)情況。十五、資產(chǎn)理合同的生效、變更與終止一〕 合同成立與生效本合同自委托人、理人和托人法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章之日成立。本合同成立后自委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日起生效。二〕 合同有效除發(fā)生以下四〕中所述情形外本合同到日為本合同“六、委托資產(chǎn)〞中的“委托限〞約定到之日。合同限屆滿前一個(gè)月本合同各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約。假設(shè)經(jīng)合同當(dāng)事人三方書(shū)面確認(rèn)無(wú)異議那么本合同在下一個(gè)合同周內(nèi)自動(dòng)順延生效。如有需要可就續(xù)約事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。三〕 合同的變更委托人、理人和托人協(xié)商一致后可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)展變更。四〕 本合同終止的情形包括以下事項(xiàng)：合同限屆滿而未續(xù)的；經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致終止的；因理人違犯法律、行政法規(guī)的規(guī)定被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷資產(chǎn)理業(yè)務(wù)容許、責(zé)停業(yè)整頓或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；托人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)、被依法撤銷托資格的；委托人依法解散或被撤銷的；法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。五〕 合同的備案理人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將本合同報(bào)中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)備案同時(shí)抄送理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。本合同發(fā)生重要變更或者補(bǔ)充的理人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)報(bào)中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)備案同時(shí)抄送理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。六〕 其他理人違犯法律、行政法規(guī)的規(guī)定被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤消資產(chǎn)理業(yè)務(wù)容許、責(zé)停業(yè)整頓或者因停業(yè)、解散、撤消、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)要求妥善處理有關(guān)事宜。盡本合同有其他約定但如因監(jiān)政策變化、監(jiān)書(shū)面或者口頭要求停頓本合同項(xiàng)下業(yè)務(wù)的理人有權(quán)停頓被停頓的業(yè)務(wù)或者提早終止本合同本合同項(xiàng)下的被停頓業(yè)務(wù)所涉及的部分委托資產(chǎn)含因產(chǎn)生的合同約定的權(quán)利和義務(wù)〕或者合同提早終止后的全部委托資產(chǎn)含因產(chǎn)生的合同約定的權(quán)利和義務(wù)〕在扣除理費(fèi)、托費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用后均由委托人或者委托指定的第三人直接承接。十六、一〕 理人、托人應(yīng)就委托資產(chǎn)以及相關(guān)信息承擔(dān)責(zé)任。除法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同另有約定外未經(jīng)委托人事先書(shū)面同意不得以任何方式披露或利用該信息。二〕 任何一方對(duì)于在本合同履行過(guò)程中獲知的對(duì)方的數(shù)據(jù)和信息未經(jīng)該方事先書(shū)面同意不得用于本合同外的目的不得告知非本合同當(dāng)事方或與允許非本合同當(dāng)事方使用法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)及審計(jì)要求或本合同另有約定的除外。 三〕 如經(jīng)他方事先書(shū)面同意而將有關(guān)信息告知非本合同當(dāng)事方或允許非本合同當(dāng)事方使用應(yīng)當(dāng)與該方簽訂合同。四〕 本義務(wù)不因本合同的終止而終止。十七、違約責(zé)任一〕 任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定