【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 A： 證券公司 B： 證監(jiān)會(huì) C： 中國(guó)人民銀行 D： 證券業(yè)協(xié)會(huì) 51. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與 （ ） 無(wú)關(guān)。 A： 上月交易天數(shù) B： 上月證券買(mǎi)入金額 C： 上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額 D： 最低結(jié)算備付金比例 52. 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由 （ ）負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。 A： 證券登記結(jié)算公司 B： 股票發(fā)行人 C： 證券交易所 D： 股票發(fā)行主承銷(xiāo)商 53. 下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是 （ ） A： 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B： 行為的自主性 C： 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D： 客戶(hù)指令的權(quán)威性 54. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯(cuò)誤的是 （ ） A： 股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓獲得 B： 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行 C： 在股票上市后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易 D： 暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的夜可以恢復(fù)上市交易 55. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā) 行 申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為 （ ） 個(gè)交易日，上海證券交易所 上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為 （ ） 個(gè)交易日 A： 4,3 B： 3,4 C： 4,5 D： 5,4 56. 清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為 （ ） A： 結(jié)算 B： 核算 C： 審核 D： 交易 57. 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海公司在 （ ） 閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。 A： 最后交易日 B： 配股登記日前一天 1 C： 配股登記日 D： 配股登記日后一天 58. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí) （ ） 均須按一定比率繳納履約金。 A： 交易雙方 B： 正回購(gòu)方 C： 逆回購(gòu)方 D： 以資融券方 59. 從狹義上說(shuō)，下列各項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是 （ ） A： 證監(jiān)會(huì) B： 證券經(jīng)紀(jì)商 C： 證券交易 所 D： 委托人 60. 上海證券交易所 A 股賬戶(hù)個(gè)人開(kāi)戶(hù)費(fèi)為 （ ） A： 5 元 /戶(hù) B： 40 元 /戶(hù) C： 400 元 /戶(hù) D： 19 元 /戶(hù) 二、 多 選題 1. 可作為融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的 （ ） A： 股票 B： 基金 C： 債券 D： 其他證券 2. 證券交易的方式有 （ ） A： 現(xiàn)貨交易 B： 遠(yuǎn)期交易和期貨交易 C： 回購(gòu)交易 D： 信用交易 3. 我國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的 （ ） 服務(wù) A： 登記 B： 開(kāi)戶(hù) C： 存管 D： 結(jié)算 4. 個(gè)人投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，須提交的證件和材料有 （ ） A： 住址證明 B： 本人身份證原件 C： 單位介紹信 D： 證券賬戶(hù)卡 5. 資金管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括 （ ） A： 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B： 管理風(fēng)險(xiǎn) C： 經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn) D： 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 6. 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括 （ ） A： 投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手 B： 證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方共同決定 C： 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定 D： 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者 7. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有 （ ） A： 客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托 B： 違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù) C： 客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)未按程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)偏好 D： 違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資、融券等信用交易 8. 下列尚未公開(kāi)的信息中， （ ） 屬于內(nèi)幕信息。 A： 公司的董事、 1/5 以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) B： 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 C： 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化 D： 公司債務(wù)擔(dān)保的 重大變更 9. 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的履約金的規(guī)定有 （ ） A： 履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一的比率 B： 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金 C： 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整 1 D： 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息 10. 關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有 （ ） A： 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的 10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市 B： 臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效 C： 出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易 席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的 10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市 D： 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市 11. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)成因可以分為 （ ） A： 信用風(fēng)險(xiǎn) B： 流動(dòng)性風(fēng) 險(xiǎn) C： 操作風(fēng)險(xiǎn) D： 結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn) 12. 按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有 （ ） A： 買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)為成交價(jià) B： 賣(mài)出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)為成交價(jià) C： 最低買(mǎi)入申報(bào)與最高賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià) D： 最高買(mǎi)入申報(bào)與最高賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià) 13. 在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括 （ ） A： 股份編碼和名稱(chēng) B： 當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量 C： 上一轉(zhuǎn)讓日價(jià)格和數(shù)量 D： 虛擬匹配量 14. 金融期貨主要包括 （ ） A： 黃金期貨 B： 外匯期貨 C： 利率期貨 D： 股權(quán)類(lèi)期貨 15. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象 （ ） A： 包括上市證券 B： 包括非上市證券 C： 僅限于上市證券 D： 僅限于非上市證券 16. 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過(guò)戶(hù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有 （ ） A： 深圳證券交易所 B 股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)也叫介紹費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的 ‰，但最高不超過(guò) 500 港幣 B： 上海證券交易所 B 股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)也叫介紹費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)