【文章內(nèi)容簡介】 。該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的營業(yè)部部均手續(xù)費收入不低于全行業(yè)平均水平。其中，營業(yè)部部均手續(xù)費收入=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費收入/營業(yè)部數(shù)量。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費收入以期貨公司經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。營業(yè)部數(shù)量以期貨公司截至2017年12月31日“兩證”齊全的營業(yè)部數(shù)量為準(zhǔn)，期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的，視為1個營業(yè)部。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費收入與全行業(yè)營業(yè)部數(shù)量之比。（五）凈資產(chǎn)收益率，計算公式為：凈利潤/凈資產(chǎn)。其中，凈資產(chǎn)為會計內(nèi)各月月末凈資產(chǎn)的算術(shù)平均值。該指標(biāo)的計算以期貨公司報送的月報和經(jīng)審計的年報數(shù)據(jù)為準(zhǔn)?！兑?guī)定》第十四條第二款規(guī)定，“期貨公司風(fēng)險管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場競爭力指標(biāo)不予加分”。其中，“規(guī)定分值”每年由評審委員會根據(jù)當(dāng)年的分類評價情況分別審議確定。三、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評價對培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評價采取由評審委員會統(tǒng)一評審的方式進行。培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況共三個指標(biāo)：機構(gòu)客戶日均持倉、機構(gòu)客戶日均權(quán)益、機構(gòu)客戶日均權(quán)益 3 增長量。上述指標(biāo)的計算公式見《規(guī)定》第五十條。上述指標(biāo)的計算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。四、風(fēng)險管理能力指標(biāo)的評價（一）客戶資產(chǎn)保護1．，“期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合規(guī)定”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號）、《關(guān)于登記和上報期貨保證金賬戶和專用自有資金賬戶的通知》(證監(jiān)期貨字[2006]82號)等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）。2．，“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]9號）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）。3．，“期貨保證金封閉管理有效運行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條、《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[2004]45號）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）。4．，“向監(jiān)控中心報送的數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時報送”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號）及監(jiān)控中心的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）。5．，“開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理條例》第二十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條等規(guī)定進行開戶的情形；（2）期貨公司開戶符合《期貨交易管理條例》第二十五條第一款，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行開戶實名制和統(tǒng)一開戶制度，不存在違規(guī)情形；（3）期貨公司能夠按照監(jiān)管部門和監(jiān)控中心的要求及時升級和改造交易結(jié)算系統(tǒng)，對客戶資料進行嚴(yán)格把關(guān)并及時準(zhǔn)確報送，按照中國證監(jiān)會及監(jiān)控中心的要求對不符合規(guī)定的賬戶進行規(guī)范與清理；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險說明書》的規(guī)定，并已向中國期貨業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；（5）期貨公司按照《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》和中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會的配套規(guī)則嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，不存在違規(guī)情形。違反上述規(guī)定的，每次（項）。6．，“交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實保障客戶的合法權(quán)益”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理條例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關(guān)法規(guī)關(guān)于交易環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）。（二）資本充足1．，“風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算符合規(guī)定”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二章“風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算”的相關(guān)規(guī)定，不存在虛增凈資本的情形。違反規(guī)定的，每次（項）。2．，“建立了風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控與補充機制，開展重大業(yè)務(wù)前進行敏感性測試”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司建立了風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控機制，能夠動態(tài)計算凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，及時反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場變化對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；（2）期貨公司建立了風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級管理人員負(fù)責(zé)動態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門和人員具體承擔(dān)動態(tài)監(jiān)控工作；（3）期貨公司在擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性分析和壓力測試。違反規(guī)定的，每次（項）。3．，“按照規(guī)定履行了定期報告與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)異常時的臨時報告義務(wù)”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報告 6 義務(wù)和臨時報告義務(wù)。違反規(guī)定的，每次（項）。（三）公司治理1．，“期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面嚴(yán)格分開、獨立經(jīng)營”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）。2．，“公司‘三會’制度健全并有效履行職責(zé)”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項）。3．，“董事、監(jiān)事、高級管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司應(yīng)符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二章等相關(guān)規(guī)定，為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理任職、離職手續(xù)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務(wù)。對未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報告義務(wù)的情況。（2）期貨公司應(yīng)符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人 7 員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》第五條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對違規(guī)兼職的情況。（3）董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)按《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。未按規(guī)定履行職責(zé)的。（4）期貨公司法定代表人無期貨從業(yè)資格的。4．，“公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條的規(guī)定。違反規(guī)定的。5．，“公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報告義務(wù)”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的。6．，“期貨公司確保首席風(fēng)險官享有充分的知情權(quán)和獨立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險官有效履職提供必要的條件和保障”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定，未能為首席風(fēng)險官提供有效的履職保障的。7．，“首席風(fēng)險官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實履行報告義務(wù)，并按要求及時向監(jiān)管部門提交工作報告”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司首席風(fēng)險官違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三章及第四章的規(guī)定，未履行報告義務(wù)或未及時向監(jiān)管部門提交工作報告的。（四）內(nèi)部控制1．，“公司和營業(yè)部的人員、崗位、場地、設(shè)施等方面符合運營和監(jiān)管要求”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司和營業(yè)部符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求。違反規(guī)定的。2．，“公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能部門，符合不相容職務(wù)分離原則”。本項評價標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條等規(guī)定，以及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定，以及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條至第三十四條等規(guī)定。違反規(guī)定的。3．，“公司內(nèi)部管理制度完善，財務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、合規(guī)等業(yè)務(wù)