【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 動(dòng)的重要意義，統(tǒng)一思想，積極參與。成立由行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確牽頭組織部門，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。依據(jù)三明銀監(jiān)分局實(shí)施方案和市分行實(shí)施細(xì)則，結(jié)合本行實(shí)際，研究制定具體實(shí)施細(xì)則。第二階段：集中學(xué)習(xí)教育階段（6月上旬至6月底）結(jié)合總行部署的合規(guī)文化教育活動(dòng)，把握不同層次人員，各有側(cè)重地認(rèn)真組織集中學(xué)習(xí)教育。學(xué)習(xí)采取集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合的方式進(jìn)行,領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭學(xué)習(xí)。集中學(xué)習(xí)時(shí)間不得少于一周，可以采取研讀文件、集中授課、流動(dòng)輔導(dǎo)、觀看錄像、分組討論等靈活多樣的形式，并做好學(xué)習(xí)記錄。部門主要負(fù)責(zé)人為學(xué)習(xí)第一責(zé)任人，要結(jié)合本部門業(yè)務(wù)工作實(shí)際，認(rèn)真收集學(xué)習(xí)資料，采取科學(xué)形式切實(shí)把學(xué)習(xí)抓緊抓好。學(xué)習(xí)期間,上級(jí)行要組織統(tǒng)一測(cè)試,對(duì)學(xué)習(xí)成效進(jìn)行檢驗(yàn),參加測(cè)試面必須達(dá)到在職員工的100%。學(xué)習(xí)階段結(jié)束后，每位員工要結(jié)合崗位實(shí)際，撰寫一篇1000字以上的書面學(xué)習(xí)心得體會(huì)。第三階段:查找問(wèn)題和檢查排查階段(6月至8月)一是組織開展自我查找問(wèn)題。查找問(wèn)題分兩個(gè)層次進(jìn)行:一是領(lǐng)導(dǎo)干部和全行員工要對(duì)照崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度對(duì)自己的決策、管理、操作行為進(jìn)行反思,查找是否存在違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題。二是要對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查找存在的法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則與實(shí)際工作相抵觸或存在漏洞的問(wèn)題。要在對(duì)照自查、反思問(wèn)題的基礎(chǔ)上，按部門和網(wǎng)點(diǎn)召開對(duì)照檢查分析會(huì)，分析合規(guī)操作中存在的不足，提出改進(jìn)意見。對(duì)查找出來(lái)的一般問(wèn)題,要組織整改。對(duì)查找出來(lái)違規(guī)違紀(jì)的問(wèn)題,要依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行糾正和處理。對(duì)查找出來(lái)制度方面的問(wèn)題,如該制度或操作辦法屬于本級(jí)行制定的,應(yīng)立即進(jìn)行修訂完善,如該制度或操作辦法屬于上級(jí)行制定的,應(yīng)逐級(jí)向上報(bào)告并提出修訂建議。在深入學(xué)習(xí)、認(rèn)真自查的基礎(chǔ)上,主管部門負(fù)責(zé)人與分管行長(zhǎng)之間、員工與單位領(lǐng)導(dǎo)之間都要簽訂《合規(guī)經(jīng)營(yíng)操作防范案件責(zé)任書》,做到責(zé)任落實(shí)到人。二是要按照《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步開展案件專項(xiàng)治理工作的通知》精神和縣支行案件專項(xiàng)治理“回頭看”和重點(diǎn)治理工作實(shí)施方案要求，認(rèn)真開展對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部門的治理檢查，促進(jìn)各項(xiàng)規(guī)章制度落到實(shí)處。支行將在自查的基礎(chǔ)上，組織進(jìn)行抽查。三是開展員工行為排查。縣支行將對(duì)員工行為排查制度加以充實(shí)和完善，將于7月份組織一次全面的員工行為排查活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、化解員工中存在的苗頭性、傾向性問(wèn)題，對(duì)不適宜在重要崗位的人員及時(shí)予以調(diào)整輪換。按照總行即將修訂的內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)辦法和操作規(guī)程，由審計(jì)部門牽頭組織開展2011內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作。9月份，要對(duì)建設(shè)“合規(guī)文化”活動(dòng)進(jìn)行認(rèn)真回顧，總結(jié)活動(dòng)開展的經(jīng)驗(yàn)與取得成效，分析存在的不足，提出進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的意見。六、活動(dòng)要求(一)建立內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)例會(huì)制度。內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)例會(huì)可與案件分析會(huì)結(jié)合，定期總結(jié)分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況、內(nèi)控監(jiān)督的隱患和缺失、通報(bào)違規(guī)違法案件，著力加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)和方式、方法進(jìn)行研究，提高內(nèi)控管理水平。（二）建立高管責(zé)任制度，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)不重視，活動(dòng)組織實(shí)施不力的機(jī)構(gòu)，分局將根據(jù)情況約見高管人員談話；對(duì)發(fā)生案件的，要嚴(yán)肅處理有關(guān)責(zé)任人；對(duì)案情嚴(yán)重、案件多發(fā)的機(jī)構(gòu)要上追兩級(jí)管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并把發(fā)案數(shù)量、涉案金額、發(fā)案率等納入各機(jī)構(gòu)內(nèi)控評(píng)價(jià)、評(píng)級(jí)的重要內(nèi)容。還將組織對(duì)高管人員進(jìn)行以合規(guī)知識(shí)為重要內(nèi)容的任職資格考核，作為高管任職的依據(jù)。（三）建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)顯目位置張貼舉報(bào)電話、地址、電子郵箱等聯(lián)系方式，方便群眾的監(jiān)督舉報(bào)，并依法對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行核查，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。（四）抓好結(jié)合，統(tǒng)籌安排。建設(shè)“合規(guī)文化年”活動(dòng)要與當(dāng)前正在開展案件專項(xiàng)治理“回頭看”檢查與重點(diǎn)治理工作、合規(guī)文化教育活動(dòng)、治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作有機(jī)結(jié)合，既把握好各自側(cè)重點(diǎn)，又通盤考慮、統(tǒng)籌兼顧、合理安排、共同推進(jìn)。要正確處理好活動(dòng)開展與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系，做到“兩不誤，兩促進(jìn)”。（五）加強(qiáng)督促指導(dǎo)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等方式加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)開展情況的督導(dǎo)。我行也將適時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)，各網(wǎng)點(diǎn)也要采取多種形式加強(qiáng)對(duì)本單位活動(dòng)開展情況的檢查指導(dǎo)。（六）加強(qiáng)與銀監(jiān)部門的聯(lián)系溝通。在活動(dòng)開展過(guò)程中，要加強(qiáng)與當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門的聯(lián)系溝通，主動(dòng)匯報(bào)工作情況，取得銀監(jiān)部門的指導(dǎo)和支持。要及時(shí)總結(jié)活動(dòng)中的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，加強(qiáng)宣傳報(bào)道，營(yíng)造良好氛圍，推動(dòng)活動(dòng)扎實(shí)有效地開展。農(nóng)行佛山三水金城支行2011815第三篇：合規(guī)建設(shè)回頭看自查自糾“合規(guī)建設(shè)回頭看”自查自糾報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)是銀行永恒的主題，合規(guī)就是要使我們所以的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。2011年，根據(jù)外部監(jiān)管部門與上級(jí)行的要求，支行開展了形式多樣的主題教育和業(yè)務(wù)檢查，通過(guò)合規(guī)教育與自查自糾，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。現(xiàn)將“合規(guī)建設(shè)回頭看”自查自糾工作報(bào)告如下：一、合規(guī)建設(shè)工作總體情況在上級(jí)行的指導(dǎo)下，通過(guò)支行的各項(xiàng)措施與努力，合規(guī)建設(shè)工作取得了階段性成績(jī)，合規(guī)氛圍和風(fēng)控意識(shí)大大增加，合規(guī)作為經(jīng)營(yíng)發(fā)展的一項(xiàng)基本前提條件和重要組成部份，已深入人心。員工已經(jīng)成為合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動(dòng)者，在全行推行誠(chéng)信正直的行為準(zhǔn)則，為客戶提供最佳服務(wù)。（一）、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，發(fā)揮帶頭作用。結(jié)合支行黨風(fēng)廉政建設(shè)，班子成員積極參加廉潔從業(yè)和員工違反規(guī)章制度處理辦法的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，撰寫學(xué)習(xí)心得，并對(duì)照自查。同時(shí)開展典型案例分析，通過(guò)案例講座對(duì)員工開展防范操作風(fēng)險(xiǎn)警示教育，促進(jìn)員工樹立“內(nèi)控管理無(wú)小事”的觀念，舉一反犬，從管理體制和管理制度方面尋找違規(guī)事件發(fā)生的深層次原因。支行班子在今年上級(jí)行組織