【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 辦法(試行)》要求，現(xiàn)將我單位(含所轄分支機(jī)構(gòu))20xx反洗錢工作情況報(bào)告如下：一、反洗錢工作整體情況及機(jī)構(gòu)概況我行下轄x縣支行，xx個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，現(xiàn)有在崗員工xxx人。今年以來(lái)，為預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，我行認(rèn)真貫徹落實(shí)反洗錢法律法規(guī)，切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢法律義務(wù)，嚴(yán)格按照人民銀行及上級(jí)行的要求，組織轄內(nèi)員工積極做好反洗錢相關(guān)工作，并定期組織人員對(duì)基層各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和審計(jì)考評(píng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改，保證了反洗錢制度規(guī)定在我行得到有效落實(shí)。二、反洗錢工作機(jī)制建立情況(一)內(nèi)控制度建立和修訂情況及時(shí)落實(shí)上級(jí)行精神。反洗錢是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，在收到人行、監(jiān)管部門及上級(jí)行反洗錢相關(guān)文件、規(guī)定后，我們都及時(shí)把反洗錢工作精神傳達(dá)到各部門、分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)員工，并結(jié)合我行實(shí)際，提出具體工作要求，落實(shí)上級(jí)行、當(dāng)?shù)厝诵蟹聪村X工作布置。建章立制，加強(qiáng)內(nèi)控管理。根據(jù)人行反洗錢檢查要求及我行實(shí)際，今年1月份，對(duì)反洗錢內(nèi)控制度進(jìn)行梳理、細(xì)化，制定修訂下發(fā)了《xxx行反洗錢業(yè)務(wù)客戶風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》等三項(xiàng)制度，對(duì)我行各職能部門反洗錢工作的主要職責(zé)進(jìn)行了細(xì)分，明確要求各職能部門設(shè)立反洗錢崗位、專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。明確要求各級(jí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要根據(jù)“了解客戶”的原則，建立和完善客戶身份審查和登記制度。落實(shí)反洗錢大額和可疑交易報(bào)送歸口管理部門。明確反洗錢司法配合和移送以及反洗錢保密制度等。(二)機(jī)制設(shè)置情況為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)，我行成立了以我行行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，主管副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，計(jì)財(cái)部、信貸管理部、個(gè)人部、內(nèi)控部、保衛(wèi)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)同志為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)控部，具體負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)全轄基層反洗錢工作。全轄共配置反洗錢專兼職人員69人，占全部工作人員比例19%。根據(jù)實(shí)際需要，各網(wǎng)點(diǎn)配備必要的管理人員，設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作，為反洗錢工作的順利開展提供了強(qiáng)有力的組織保證。(三)技術(shù)保障情況20xx年，為適應(yīng)新的支付清算系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的支付交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，能夠及時(shí)對(duì)大額和可疑交易進(jìn)行監(jiān)測(cè)、記錄，上級(jí)行配合新核心系統(tǒng)的上線重新開發(fā)了與新的it核心系統(tǒng)聯(lián)接的新反洗錢系統(tǒng)。通過(guò)推行新的反洗錢系統(tǒng)，提高和完善了反洗錢軟硬件條件，有效地實(shí)現(xiàn)了完整、規(guī)范和真實(shí)的電子化數(shù)據(jù)采集方式，不斷完善了業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的篩選和分析工作，提高數(shù)據(jù)篩選的準(zhǔn)確性和分析報(bào)告質(zhì)量，增強(qiáng)了反洗錢監(jiān)測(cè)的及時(shí)性和有效性。同時(shí)，通過(guò)建立有效監(jiān)控和管理資金賬戶系統(tǒng)，改進(jìn)銀行賬戶管理手段，在對(duì)洗錢犯罪的監(jiān)控、取證、防范等方面的科學(xué)技術(shù)手段都有了顯著提高。(四)人員配備與資質(zhì)情況第三篇：“雙隨機(jī)、一公開”工作自查報(bào)告“雙隨機(jī)、一公開”工作自查報(bào)告“雙隨機(jī)、一公開”工作自查報(bào)告1一、制度機(jī)制建設(shè)情況為切實(shí)開展“雙隨機(jī)一公開”工作，我局組織召開專題會(huì)議，對(duì)“雙隨機(jī)”抽查工作進(jìn)行部署安排，提出工作要求，統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，認(rèn)真制訂了《隨機(jī)抽查事項(xiàng)表》《非隨機(jī)抽查事項(xiàng)表》和《執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)表》。并依據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》《中華人民共和國(guó)水土保持法》《中華人民共和國(guó)防洪法》等相關(guān)法律法規(guī)，全面梳理檢查事項(xiàng)，認(rèn)真制定《防城港市水利局“雙隨機(jī)一公開”工作方案》，“雙隨機(jī)”抽查基礎(chǔ)工作穩(wěn)步推進(jìn)。經(jīng)梳理核查，市水利局共梳理確認(rèn)隨機(jī)抽查事項(xiàng)4項(xiàng)，非隨機(jī)抽查事項(xiàng)21項(xiàng)。根據(jù)梳理結(jié)果，我局已編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，黨組認(rèn)真研究制定了《“雙隨機(jī)”抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管工作方案》，方案中對(duì)建立健全執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)和市場(chǎng)主體名錄庫(kù)、建立健全抽查機(jī)制等重點(diǎn)工作的主要內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作進(jìn)度安排等方面都作了具體規(guī)定，具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性?！耙粏蝺蓭?kù)”的建立是落實(shí)“雙隨機(jī)”抽查制度，規(guī)范對(duì)企業(yè)事中事后監(jiān)管的重要基礎(chǔ)。我局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單4項(xiàng)抽查內(nèi)容、執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)8人。為規(guī)范推進(jìn)“一單兩庫(kù)”建立工作，對(duì)上報(bào)的內(nèi)容認(rèn)真審核確認(rèn)，逐項(xiàng)查閱對(duì)照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單中抽查依據(jù)引用的法律法規(guī)條文，并對(duì)屬于同一抽查內(nèi)容進(jìn)行了合并。為確保檔案材料齊全，方便日后管理，對(duì)所有紙質(zhì)材料按單位分門別類整理，所有電子文檔材料集中拷貝留存，建立起規(guī)范化的電子及紙質(zhì)文書檔案，為今后動(dòng)態(tài)管理打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。二、“雙隨機(jī)”抽查檢查情況首先我局確定科學(xué)抽查方式。制定嚴(yán)格的抽查工作規(guī)則，根據(jù)工作實(shí)際和監(jiān)管能力等情況，由相關(guān)科（站、室）分類確定抽查比例和頻次，對(duì)投訴舉報(bào)多、有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄、可能涉及到重大安全隱患等情況的`檢查對(duì)象適當(dāng)加大隨機(jī)抽查力度，如我們根據(jù)自治區(qū)防汛抗旱指揮部辦公室要求，加大對(duì)水庫(kù)汛期安全調(diào)度運(yùn)用計(jì)劃審批及洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)建設(shè)非防洪項(xiàng)目洪水影響評(píng)價(jià)報(bào)告審批進(jìn)行抽查。抽查前，按照公開公正的原則，一次性隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和執(zhí)法人員。二是明確職責(zé)劃分。按照“全面覆蓋、動(dòng)態(tài)管理、合理分工、屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”原則，我局負(fù)責(zé)對(duì)由我局審批事項(xiàng)進(jìn)行抽查，各縣（市、區(qū)）水利局分別負(fù)責(zé)各自轄區(qū)內(nèi)審批權(quán)限的隨機(jī)抽查事項(xiàng)進(jìn)行抽查。局監(jiān)察室對(duì)各科（站、室）、各縣（市、區(qū)）水利局“雙隨機(jī)”抽查完成情況進(jìn)行督查。三是強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。明確要求對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)加大懲處力度。全面實(shí)行“一抽查一通報(bào)”制度，在每次抽查完成后將抽查結(jié)果及違法問(wèn)題查處結(jié)果及時(shí)予以通報(bào)，并在相關(guān)網(wǎng)站上公布，接受社會(huì)監(jiān)督。三、下一步工作安排下一步，市水利局在向有關(guān)部門上報(bào)工作方案的同時(shí)，將按照全面覆蓋、動(dòng)態(tài)管理的原則，抓緊建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)和市場(chǎng)主體名錄庫(kù)，建立健全“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，將事中事后監(jiān)管職責(zé)切實(shí)落實(shí)到位?！半p隨機(jī)、一公開”工作自查報(bào)告2為持續(xù)深化“放管服”改革，著力創(chuàng)優(yōu)“四最”營(yíng)商環(huán)境，確保事中事后監(jiān)管客觀、公正、透明，提升事中事后監(jiān)管水平。20xx年以來(lái)，我局結(jié)合水利執(zhí)法工作實(shí)際，全面推行“雙隨機(jī)一公開”工作機(jī)制，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管行為，提高監(jiān)管效能，取得了階段性成效。（一）制定了隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理按照行政合法性原則和行政合理性原則，對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的檢查事項(xiàng)，組織制定了隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確了抽查事項(xiàng)的抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等。（二）建立了檢查對(duì)象名錄庫(kù)組織建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)，特別是取水許可形成“一戶一檔”電子檔案，為我局的取水許可事中事后監(jiān)管工作打下了重要基礎(chǔ)。（三）建立了執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)對(duì)照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，組織建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格，執(zhí)法檢查人員基本信息應(yīng)錄入名錄庫(kù)，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。（四）制定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作方案和隨機(jī)抽查事項(xiàng)監(jiān)管細(xì)則按照合法性、適當(dāng)性、可操作性原則，結(jié)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，組織逐項(xiàng)建立隨機(jī)抽查監(jiān)管細(xì)則，明確隨機(jī)抽查的檢查要求，規(guī)范檢查方式、檢查要點(diǎn)、檢查程序，確保任務(wù)明晰、措施有力、程序規(guī)范、監(jiān)督到位。（五）全面開展“雙隨機(jī)”抽查工作12月3日，我局聯(lián)合市場(chǎng)局，對(duì)縣內(nèi)3家取水企業(yè)進(jìn)行