【文章內(nèi)容簡介】 公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)柜臺(tái)操作規(guī)程》，境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶500元人民幣 ，境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶100元人民幣 ，境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶400元人民幣 ，境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶300元人民幣4老三板的競價(jià)方式是什么。（）答案：B 出處：《**證券有限責(zé)任公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)柜臺(tái)操作規(guī)程》：3011：30，下午1：003：00 時(shí)間內(nèi)連續(xù)競價(jià)方式 ：3011：30，下午1：003：00 采取虛擬集合競價(jià)，下午3點(diǎn)后以集合競價(jià)的方式配對撮合成交。 50、我國證券交易所目前采取的組織形式是：（）A、公司制； B、會(huì)員制； C、合伙制； D、事業(yè)單位制。出處：《證券法》 答案：B5權(quán)證實(shí)行（）交易。A、T＋0交易 B、T＋1交易 C、T＋2交易 D、T＋3交易出處：《滬深證券交易規(guī)則》 答案：A5電話自助委托的身份確認(rèn)由（）控制。A、委托人 B、密碼 C、營業(yè)部 D、受托人 出處：經(jīng)紀(jì)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)操作管理辦法 答案：B5在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息時(shí)分解的。A、全價(jià)交易 B、市價(jià)交易 C、凈價(jià)交易 D、買賣價(jià)交易 出處：上海證券交易所債券凈價(jià)交易投資者問答 答案：C5開立股票賬戶的時(shí)候必須攜帶的證件是（）。A、身份證 B、駕駛證 C、戶口本 D、居留證 出處：證券賬戶登記業(yè)務(wù)操作細(xì)則 答案：A5目前我國對（）實(shí)行T+3交割、交收方式。A、B股 B、A股 C、基金 D、債券 出處：《滬深證券交易規(guī)則》 答案：A5滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）A、9：00~ 9：30 B、9：15~ 9：25 C、9：25~ 9：30 D、9：10~ 9：25 出處：《滬深證券交易規(guī)則》 答案：B5股份公司公開發(fā)行股票并上市交易，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A、交易所 B、中國證監(jiān)會(huì) C、登記結(jié)算公司 D、國資委 出處：《證券法》 答案：B5通過滬、深證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（）。A、股票買賣 B、申購配股權(quán)證 C、現(xiàn)金紅利發(fā)放 D、新股申購出處：《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 答案：D5“買者自負(fù)”是指在市場上通過自己的行為獲得收益，同時(shí)（）要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。A、投資者自己 B、交易所 C、證券公司D、上市公司出處：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場監(jiān)管有關(guān)工作的通知 答案：A60、《證券投資基金法》于（）正式施行。A、2003年1月1日 B、2004年1月1日 C、2004年6月1日 D、2006年4月1日出處：中華人民共和國證券投資基金法 答案：C6《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的（）A、1% B、2% C、3% D、5% 出處：開放式基金操作細(xì)則 答案：D6開放式基金的申購贖回采用（）方式。A、金額申購、份額贖回 B、份額申購、金額贖回 C、金額申購、金額贖回 D、份額申購、份額贖回 出處：開放式基金操作細(xì)則 答案：A6根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定。開放式基金成立初期，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（）A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、6個(gè)月 出處：中國證券投資基金銷售管理辦法 答案：C6客戶通過網(wǎng)上交易申購基金，申購費(fèi)率打折最低不能低于（），% A、三折 B、四折 C、五折 D、六折 出處：開放式基金銷售適用性管理辦法 答案：B6公司開放式基金系統(tǒng)場外銷售代碼為：（）A、96288 B、680628 C、628 D、28600 出處：開放式基金操作細(xì)則 答案：C6一個(gè)客戶原則上在每個(gè)基金公司可以開立（）個(gè)投資基金賬戶。A、1個(gè) B、2個(gè) C、3個(gè) D、4個(gè) 出處：開放式基金操作細(xì)則 答案：A6根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A、50% B、60% C、70% D、80% 出處：中國證券投資基金運(yùn)作管理辦法 答案：B6債券型基金對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是（）A、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B、中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C、中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)出處：開放式基金銷售適用性管理辦法 答案：C6投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)、自（）日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3 出處：證監(jiān)會(huì)《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》 答案：C70、營業(yè)部受理非交易過戶業(yè)務(wù)，審驗(yàn)申請資料符合辦理?xiàng)l件的，在客戶申請日起的（）內(nèi)予以辦理，并按規(guī)定的非交易過戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)通知申請人劃付手續(xù)費(fèi)A、10天 B、30天 C、45天 D、2個(gè)月 出處：開放式基金操作細(xì)則 答案：D7退市基金如轉(zhuǎn)至場內(nèi)中登“上證基金通”或“深圳LOF基金”，需以退市前與退市后市場是否為同一市場為判斷條件，如是同一市場，將（）A、自動(dòng)確權(quán) B、人工手動(dòng)確權(quán) C、通過系統(tǒng)確權(quán) D、無法確權(quán)出處：開放式基金操作細(xì)則 答案：A7以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（）A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、上海交易所 C、深圳交易所 D、證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A 出處：《中華人民共和國證券法》7在國家對證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行（）。A、自律管理 B、國家管理 C、證監(jiān)會(huì)管理 D、交易所管理 答案：A 出處：《中華人民共和國證券法》7股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。（）A、百分之八十 B、百分之七十 C、百分之六十 D、百分之五十 答案：B 出處：《中華人民共和國證券法》7證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）統(tǒng)一規(guī)定。A、國務(wù)院有關(guān)主管部門 B、交易所 C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、證監(jiān)會(huì) 答案：A 出處：《中華人民共和國證券法》7證券營業(yè)部是經(jīng)（）批準(zhǔn)的，具有《證券經(jīng)營許可證》的證券分支機(jī)構(gòu)，、上海、深圳證券交易所 B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) D、中國證券登記結(jié)算公司 出處：營業(yè)部管理制度 答案：C 7營業(yè)部對不合格賬戶恢復(fù)交易應(yīng)嚴(yán)格按照()執(zhí)行。A、《**證券有限責(zé)任公司新開不合格賬戶風(fēng)險(xiǎn)防范及問責(zé)處理處罰辦法》B、《**證券有限責(zé)任公司不合格賬戶日常管理辦法》 C、《**證券有限責(zé)任公司賬戶規(guī)范工作應(yīng)對訴訟預(yù)案》 D、《**證券有限責(zé)任公司小額休眠賬戶激活業(yè)務(wù)流程》 出處：營業(yè)部管理制度 答案：B7營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)銀行賬戶管理，開立銀行賬戶必須報(bào)公司（）審批。A、財(cái)務(wù)部門 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè) C、信息技術(shù)總部 D、風(fēng)險(xiǎn)管理部 出處：營業(yè)部管理制度 答案：A7營業(yè)部應(yīng)按規(guī)定加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)人的管理，禁止將()設(shè)臵在經(jīng)紀(jì)人名下。A、自然人客戶 B、機(jī)構(gòu)客戶 C、市值超過1000萬的客戶 D、市值為0的客戶 出處：營業(yè)部管理制度 答案：B80、營業(yè)部薪酬管理要求以崗定薪，崗變薪變、與業(yè)績掛鉤。營業(yè)部總經(jīng)理由公司考核后定薪，其他員工根據(jù)公司授權(quán)管理辦法由營業(yè)部定薪，并報(bào)備公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部和（）。A、辦公室 B、稽核部C、信息技術(shù)總部 D、人力資源部 出處：營業(yè)部管理制度 答案：D8有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣()A、一萬元 B、三萬元 C、五萬元 D、十萬元 出處：公司法 答案：B8全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的（）A、百分之十 B、百分之二十 C、百分之三十 D、百分之四十 出處：公司法 答案：C8以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()A、百分之二十五 B、百分之三十 C、百分之三十五 D、百分之四十 出處：公司法 答案：C8監(jiān)事會(huì)至少多長時(shí)間召開一次會(huì)議。()A、每三個(gè)月 B、每六個(gè)月 C、每十二個(gè)月 D、每個(gè)月 出處：公司法 答案B8公司法自()起施行。A、2006年1月1日 B、2006年7月1日 C、2007年1月1日 D、2007年7月1日 出處：公司法 答案A8發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、三個(gè)月 B、六個(gè)月 C、一年 D、三年 出處：公司法 答案C8公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()A、百分之十 B、百分之十五 C、百分之二十五 D、百分之三十 出處：公司法 答案C二、多項(xiàng)選擇（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)最符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A勤勉盡職原則 B誠實(shí)守信原則 C投資者利益優(yōu)先原則 D公開、公平、公正的原則出處：開放式基金銷售適用性管理辦法 答案：ABC新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)需對所在地經(jīng)濟(jì)狀況分析，它包含以下（）。A 人口數(shù)量 B券商分布及競爭情況 C財(cái)政收入 D經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r出處：營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)指引 答案：ACD公司基金代銷風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行委員會(huì)由（）相關(guān)人員組成。A 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部 B研究所 C 風(fēng)險(xiǎn)管理部門 D 稽核部 出處：開放式基金銷售適用性管理辦法 答案：ABC對新成立基金或成立不足一年的基金產(chǎn)品根據(jù)《證券時(shí)報(bào)基金評(píng)級(jí)》進(jìn)行評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)等級(jí)分為（）。A 低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)出處：開放式基金銷售適用性管理辦法 答案：ABCD中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A健全性原則 B有效性原則 C審慎性原則 D防火墻原則出處：中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引 答案：ABCD在中間業(yè)務(wù)中，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)對介紹業(yè)務(wù)的（）進(jìn)行合規(guī)檢查。A 完整性 B 真實(shí)性 C 合理性 D 合法合規(guī)性 出處：中間介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查辦法 答案：BD銷戶時(shí)，營業(yè)部協(xié)助開戶人員請客戶提供期貨賬號(hào)和出金額。營業(yè)部協(xié)助開戶人員提醒客戶，在下列情況下，客戶不得撤銷賬戶：（）A 期貨賬戶上持有未平倉合約或存在交割遺留問題尚未解決 B客戶與期貨公司有未清償?shù)膫鶛?quán)、債務(wù)關(guān)系 C客戶與期貨公司有交易糾紛尚未解決的 D客戶權(quán)益未清零出處：中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則 答案：ABCD中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)的主體包括（）、稽核部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部、期貨部以及其他相關(guān)部門。A 公司董事會(huì) B經(jīng)營層 C經(jīng)理層 D經(jīng)理層包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理部門出處：中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離辦法 答案：ABCD培訓(xùn)的考核是指對參訓(xùn)學(xué)員在參加本培訓(xùn)活動(dòng)或項(xiàng)目的綜合表現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括（）等項(xiàng)。A出勤 B培訓(xùn)過程中表現(xiàn) C考試成績 D 后續(xù)表現(xiàn) 出處：營銷業(yè)務(wù)管理辦法 答案：ABCD基金賬戶類業(yè)務(wù)包括開放式基金的基金賬戶（）、基金賬戶凍結(jié)、解凍以及查詢賬戶資料等業(yè)務(wù)。A 開戶 B銷戶 C補(bǔ)辦 D基金賬戶資料變更 出處：開放式基金操作細(xì)則 答案：ABCD1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部對各類專項(xiàng)營銷活動(dòng)的項(xiàng)目管理包括（）。A 調(diào)研、策劃 B評(píng)估、立項(xiàng) C 實(shí)施 D 風(fēng)險(xiǎn)控制及事后分析出處：營銷業(yè)務(wù)管理辦法 答案：ABCD。1經(jīng)紀(jì)條線員工指在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的員工，包括（）。A 公司總部層面經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部營銷管理中心員工 B 各營業(yè)部營銷管理中心員工 C營業(yè)部（服務(wù)部）前臺(tái)員工 D 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的所有員工出處：營銷業(yè)務(wù)管理辦法 答案：AC1退市基金如轉(zhuǎn)至場外其它基金公司時(shí)需辦理確權(quán)手續(xù)，確權(quán)手續(xù)的辦理以基金公司公告為準(zhǔn)。目前使用的確權(quán)模式有（）。A 場外確權(quán) B 系統(tǒng)確權(quán) C 手工確權(quán) D自動(dòng)確權(quán) 出處：開放式基金操作細(xì)則 答案：BCD1突發(fā)事件是指公司的介紹業(yè)務(wù)受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失或可能受到損失的風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于：（）A公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員或其他人員涉及重大違規(guī)、違法行為 B期貨交易系統(tǒng)因不可抗力或人為因素導(dǎo)致交易持續(xù)中斷引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件C市場出現(xiàn)暴漲暴跌的極端行情，客戶出現(xiàn)大面積的穿倉、棄倉事件 D因各種原因，出現(xiàn)的群體性或惡性上訪投訴事件 出處：中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則 答案：ABCD1為了保證介紹業(yè)務(wù)和公司其他各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)的順利開展，防止內(nèi)幕交易和操縱市場行為的發(fā)生，公司設(shè)臵了以下（）方面組成內(nèi)部防火墻機(jī)制。A組織機(jī)構(gòu)防火墻 B規(guī)章制度防火墻 C資金財(cái)務(wù)防火墻 D信息傳播防火墻出處：中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離辦法 答案：ABCD1客戶回訪的方式包括（）。A 電話回訪 B 短信回訪 C 電郵回訪 D 現(xiàn)場回訪 出處：**證券有限責(zé)任公司客戶回訪制度 答案：ABCD1新開戶客戶電話回訪任務(wù)包括（）。A確認(rèn)客戶真實(shí)身份 B了解客戶服務(wù)需求 C告知客戶轉(zhuǎn)賬和交易流程 D 適當(dāng)向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)出處：**證券有限責(zé)任公司呼叫中心遠(yuǎn)程座席的工作制度 答案：ABCD1公司為福神卡客戶及員工提供的免費(fèi)短信有（）等30項(xiàng)產(chǎn)品。A 財(cái)經(jīng)早餐 B 牛股快報(bào) C 新股提示 D 基金凈值 出處：《**證券有限責(zé)任公司客戶服務(wù)中心短信業(yè)務(wù)規(guī)范流程》 答案：ABCD1公司現(xiàn)已擁有的短信平臺(tái)為（）。A 移動(dòng)SP、CP收費(fèi)短信 B 聯(lián)通SP、CP收費(fèi)短信 C 電信SP、CP收費(fèi)短信 D 企信通免費(fèi)短信出處：《**證券有限責(zé)任公司客戶服務(wù)中心短信業(yè)務(wù)規(guī)范流程》 答案：ACD公司受理客戶投訴職能部門為（）。 出處：**證券有限責(zé)任公司受理客戶投訴管理辦法 答案：AB2按投訴處理性質(zhì)識(shí)別可分為（）投訴。 出處：**證券有限責(zé)任公司受理客戶投訴管理辦法 答案：ABCD2下列屬于總部投訴受理崗崗位職責(zé)的是（）。、認(rèn)真、熱情的受理與接待客戶投訴，虛心傾聽客戶意見，弄清問題的本質(zhì)及事實(shí)，應(yīng)盡量與客戶達(dá)成共識(shí)，并向客戶解釋政策法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、交易及清算制度，不得與客戶發(fā)生爭執(zhí)導(dǎo)致矛盾進(jìn)一步激化，應(yīng)按“投訴受理流程”，填制