【文章內(nèi)容簡介】 民、法人或者其他組織自覺守法?！?行政主體在實(shí)施行政處罰時(shí)應(yīng)當(dāng)注意說服教育，實(shí)現(xiàn)行政處罰制裁與教育的雙重目的。在處罰的同時(shí)，要讓被處罰者明白為什么要處罰他，處罰他的法律根據(jù)是什么，要爭取讓每一個(gè)被處罰人在接受處罰之后心服口服，并且能夠吸取教訓(xùn)，以后不再犯。決不能簡單地以處罰代替教育，將處罰變相地作為向老百姓索取好處的手段。保障權(quán)利原則?！缎姓幜P法》第六條明確規(guī)定：“公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。公民、法人或者其他組織因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求?！边@一原則的基本要求是：通過一定的程序，保障無辜的人不受處罰，應(yīng)當(dāng)受到處罰的人受到公正、合理的處罰。為此，《行政處罰法》為相對(duì)人設(shè)定了一系列的程序權(quán)利，例如，在行政處罰過程中，當(dāng)事人有陳述的權(quán)利、申辯的權(quán)利、要求聽證的權(quán)利、申請(qǐng)復(fù)議的權(quán)利、提起行政訴訟的權(quán)利請(qǐng)求國家賠償?shù)臋?quán)利等等。行政處罰主體在處罰過程中必須切實(shí)保障當(dāng)事人這些權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。不能隨意剝奪或者限制當(dāng)事人的權(quán)利，否則，程序違法，行政處罰將會(huì)被撤銷。二、行政處罰的種類與設(shè)定（一）行政處罰的種類從學(xué)理上，可以根據(jù)行政處罰所限制或者剝奪當(dāng)事人權(quán)利性質(zhì)不同，將行政處罰分為以下四類：人身自由罰。這是行政處罰中最重的一類處罰，它所剝奪的是當(dāng)事人的人身自由權(quán)。在一些西方國家，由于奉行天賦人權(quán)思想，要?jiǎng)儕Z或者限制他人人身自由，只有法院才有這個(gè)權(quán)力。我國法律盡管規(guī)定人身自由罰為行政處罰的一類，但是，對(duì)這類處罰的行使，規(guī)定了比較嚴(yán)格的實(shí)體和程序要求。通常只有公安機(jī)關(guān)在對(duì)嚴(yán)重違反治安管理尚未達(dá)到犯罪程度的行為，根據(jù)《治安管理處罰條例》的規(guī)定做出。其形式主要是行政拘留。申誡罰。申誡罰是對(duì)當(dāng)事人的名譽(yù)、榮譽(yù)、信譽(yù)或者精神上的權(quán)利造成一定損害，從而實(shí)現(xiàn)法律制裁的一類行政處罰。名譽(yù)、榮譽(yù)等屬于人身權(quán)的范疇。當(dāng)事人的這些權(quán)力雖然本身不直接體現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但是，它影響人的生存狀態(tài)，甚至?xí)?duì)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利造成直接的損失。申誡罰的主要形式有警告、通報(bào)批評(píng)、剝奪榮譽(yù)稱號(hào)等。財(cái)產(chǎn)罰。財(cái)產(chǎn)罰是指通過剝奪當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)事人的法律制裁的一種處罰種類。財(cái)產(chǎn)罰是行政處罰中最常用的處罰種類，尤其是對(duì)那些牟利型行政違法行為，恰當(dāng)運(yùn)用財(cái)產(chǎn)罰，能夠有效地制止這類違法行為的發(fā)生。財(cái)產(chǎn)罰的主要形式有罰款、沒收違法所得、銷毀違禁品等。安全生產(chǎn)法律法法規(guī)中許多地方都規(guī)定了罰款、沒收違法所得等財(cái)產(chǎn)罰形式。行為罰。行為罰是指通過剝奪或者限制當(dāng)事人特定的行為資格達(dá)到對(duì)當(dāng)事人的法律制裁的一種處罰種類。在行政法上，每個(gè)人的行為能力并不是完全相同的，一些人，通過滿足特定條件，可以從事對(duì)一般人禁止的法律行為。這就是通常所講的行政許可。但是，當(dāng)行政許可的權(quán)利人違反法律規(guī)定時(shí)，行政機(jī)關(guān)就可以依法通過剝奪其行政許可權(quán)對(duì)該行為人進(jìn)行法律制裁。行為罰的主要表現(xiàn)形式有吊銷許可證、吊銷職務(wù)證書、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、取消資格等。（二）行政處罰的設(shè)定行政處罰的設(shè)定是指有關(guān)國家機(jī)關(guān)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)創(chuàng)立或者規(guī)定某種行為應(yīng)當(dāng)被處罰、給予何種處罰的權(quán)力。根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，行政處罰的設(shè)定可以分為以下四個(gè)層次：法律的設(shè)定權(quán)。全國人大及其常委會(huì)可以創(chuàng)設(shè)各種行政處罰。由于全國大人是國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)，全國人大常委會(huì)是其常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國人大閉會(huì)期間代行全國人大的職權(quán)，因此，他們的行政處罰創(chuàng)設(shè)權(quán)是不受任何限制的。同時(shí)，由于限制人身自由的行政處罰屬于最嚴(yán)重的行政處罰，《行政處罰法》規(guī)定，只有法律才能設(shè)定限制人身自由的行政處罰。行政法規(guī)的設(shè)定權(quán)。國務(wù)院是國家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高行政機(jī)關(guān)。他可以創(chuàng)設(shè)除限制人身自由以外的其他任何行政處罰，同時(shí)，可以對(duì)法律已經(jīng)做出規(guī)定的的行政處罰做出具體規(guī)定。地方性法規(guī)的設(shè)定權(quán)。省級(jí)人大、常委會(huì)，省、自治區(qū)人民政府所在市的人大、人大常委會(huì)，以及國務(wù)院批準(zhǔn)較大市人大、人大常委會(huì)有權(quán)制定地方性法規(guī)，后兩者人大、人大常委會(huì)制定的地方性法規(guī)須經(jīng)省級(jí)人大常委會(huì)批準(zhǔn)后方可生效。為保證法治統(tǒng)一，同時(shí)又兼顧地方特色，《行政處罰法》規(guī)定，地方性法規(guī)可以創(chuàng)設(shè)除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的任何行政處罰，同時(shí)可以對(duì)法律、行政法規(guī)已經(jīng)做出的處罰進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。行政規(guī)章的設(shè)定權(quán)。規(guī)章可以分為兩部分：一是部門規(guī)章，即國務(wù)院各部委以及國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章；二是地方規(guī)章，即省級(jí)人民政府、省、自治區(qū)人民政府所在地市政府、國務(wù)院批準(zhǔn)的較大市政府制定的規(guī)章。因此除有規(guī)章制定權(quán)的行政機(jī)關(guān)以外，其他任何執(zhí)法機(jī)關(guān)不得為自己設(shè)定行政處罰權(quán)；我們?cè)谧龀鲂姓幜P決定時(shí)，處罰的法律依據(jù)也只能是法律、法規(guī)或者規(guī)章，決不可以依據(jù)規(guī)章以下的規(guī)范性文件對(duì)行政相對(duì)人做出行政處罰。三、行政處罰的管轄與適用（一）行政處罰的實(shí)施主體行政處罰的實(shí)施主體事關(guān)處罰主體是否合法的重大問題。只有依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)的組織才有權(quán)實(shí)施行政處罰。行政機(jī)關(guān)僅指國務(wù)院、國務(wù)院各部委、直屬機(jī)構(gòu)、以及省、自治區(qū)、直轄市、州（盟）、市、縣人民政府及其工作部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府。其他機(jī)關(guān)或者行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的工作機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)都不能稱之為行政機(jī)關(guān)。在這里講一下《行政處罰法》中處罰權(quán)的委托行使。根據(jù)《行政處罰法》第十八條和十九條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)可以依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定將自己的部分行政處罰權(quán)委托給依法成立具有管理公共事務(wù)職能的事業(yè)組織行使。處罰權(quán)的委托行使是有條件的，主要是：第一，行政機(jī)關(guān)將處罰權(quán)委托其他組織行使必須要有法律法規(guī)規(guī)章的明確規(guī)定，不是行政機(jī)關(guān)想委托就委托。第二，處罰權(quán)的委托必須是在委托的行政機(jī)關(guān)自己的法定處罰權(quán)范圍以內(nèi)。越權(quán)委托無效。同時(shí)，將自己的處罰權(quán)完全委托他人行使也是不行的，只能根據(jù)實(shí)際情況，將一定地域范圍或者部分處罰權(quán)委托給他人行使。第三，行政機(jī)關(guān)委托其他組織行使行政處罰權(quán)，只能委托給依法成立的管理公共事務(wù)的事業(yè)組織，同時(shí)這個(gè)組織要有熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)的工作人員，需要技術(shù)檢驗(yàn)或鑒定的，還應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)的專業(yè)技術(shù)條件。絕不能把行政處罰權(quán)委托給經(jīng)營單位行使。如果行政機(jī)關(guān)把從一經(jīng)營單位扣押的偽劣產(chǎn)品，存放在其競爭對(duì)手的倉庫，就會(huì)使得被處罰人心理總是不服，認(rèn)為是行政機(jī)關(guān)與其競爭對(duì)手聯(lián)合起來整自己。這里盡管不是處罰權(quán)的委托，僅僅是處罰過程中部分權(quán)力的委托，但也已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了行政執(zhí)法行為的公信力。第四，接受委托的組織只能以委托的行政機(jī)關(guān)的名義對(duì)外行使行政處罰權(quán)。受委托組織以自己名義做出行政處罰決定的，該處罰決定無效。同時(shí)，委托的行政機(jī)關(guān)對(duì)受委托組織做出的處罰決定全面承擔(dān)責(zé)任，即在復(fù)議中作被申請(qǐng)人、在行政訴訟中作被告，在國家賠償中作賠償義務(wù)機(jī)關(guān)。（二）行政處罰的管轄行政處罰的管轄是指行政機(jī)關(guān)內(nèi)部關(guān)于行政處罰權(quán)的職能劃分。根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定，行政處罰的管轄可以分為以下幾方面內(nèi)容：行政處罰的事權(quán)管轄。行政處罰的事權(quán)管轄主要依據(jù)行政機(jī)關(guān)不同部門之間的職權(quán)劃分決定，也即，原則上，屬哪一個(gè)行政機(jī)關(guān)管轄的事務(wù)范圍的事項(xiàng)，通常也由那一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使行政處罰權(quán)。但現(xiàn)實(shí)中存在職權(quán)范圍的交叉問題。出現(xiàn)交叉時(shí)如何劃分權(quán)限？原則上，在行政許可的處罰領(lǐng)域，誰批準(zhǔn)誰享有吊銷、暫停、取消該項(xiàng)許可證的權(quán)力，其他方面，依照法律規(guī)定行使各自的法定處罰權(quán)。實(shí)踐中，如果出現(xiàn)法律規(guī)定的職權(quán)重疊事項(xiàng)時(shí)，原則上兩個(gè)部門都可以處罰，誰先立案，誰處罰，一家處罰后，針對(duì)同一違法行為另一家不能再處罰。行政處罰的地域管轄。行政處罰地域管轄是指同一行政機(jī)關(guān)內(nèi)部不同地區(qū)同級(jí)行政機(jī)關(guān)之間關(guān)于行政處罰權(quán)的職權(quán)劃分。根據(jù)《行政處罰法》第二十條規(guī)定，行政處罰由違法行為發(fā)生地的有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。什么是“違法行為發(fā)生地”？違法行為發(fā)生地包括三個(gè)方面：一是違法行為的產(chǎn)生地，二是違法行為的實(shí)施地，三是違法行為的結(jié)果地。有的違法行為產(chǎn)生地、實(shí)施地、結(jié)果地在一個(gè)地方，但是，有的則可能在幾個(gè)地方。如果違法行為的產(chǎn)生地、實(shí)施地、結(jié)果地分別在幾個(gè)地方的，則各個(gè)地方的相關(guān)行政機(jī)關(guān)都有管轄權(quán)，誰先管由誰管，發(fā)生管轄爭議的，由他們的共同上一級(jí)機(jī)關(guān)指定管轄。行政處罰的級(jí)別管轄。對(duì)同一事項(xiàng)的行政處罰權(quán)在同一類行政機(jī)關(guān)上下級(jí)之間的職權(quán)劃分就是行政處罰的級(jí)別管轄。根據(jù)《行政處罰法》第二十條規(guī)定，行政處罰級(jí)別管轄的原則是首先由縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。（三）行政處罰的適用行政處罰的適用主要有幾個(gè)適用規(guī)則需要引起注意。犯罪案件的移送規(guī)則。行政違法與犯罪之間本身就不存在一條涇渭分明的分界帶。達(dá)到犯罪構(gòu)成所要求的社會(huì)危害程度，行政違法就發(fā)生了質(zhì)的變化，成為犯罪行為。一旦構(gòu)成犯罪，行政機(jī)關(guān)就不能再管轄，應(yīng)當(dāng)將案件移交有管轄權(quán)的司法機(jī)關(guān)處理。存在應(yīng)當(dāng)給予司法機(jī)關(guān)無法做出的行為罰時(shí)，也應(yīng)當(dāng)在司法機(jī)關(guān)做出終審判決后，依據(jù)終審判決認(rèn)定的事實(shí)，依法再對(duì)相對(duì)人做出行為罰的處罰決定。一事不再罰規(guī)則。第一，一事不再罰的“一事”是一個(gè)法定標(biāo)準(zhǔn)。也就是說，判定是否是一事，應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的違法行為的構(gòu)成來確定。第二，對(duì)“一事”只能由一個(gè)行政機(jī)關(guān)給予一次罰款處罰。責(zé)令停止違法規(guī)則。這與行政處罰的目的是緊密相連的。行政處罰的終極目的不是為處罰而處罰，它是要實(shí)現(xiàn)人人守法。因此，行政機(jī)關(guān)在做出處罰決定的同時(shí)必須要責(zé)令相對(duì)人停止違法行為，或者限期改正違法行為。針對(duì)以罰款代替管理，不責(zé)令停止違法行為這種現(xiàn)象，行政訴訟法新的解釋已經(jīng)明確規(guī)定，企業(yè)的競爭對(duì)手或者消費(fèi)者都可以依法提起行政訴訟。從輕、減輕和免除處罰規(guī)則。根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定，不滿14周歲的人的違法行為不處罰；精神病人發(fā)病期間的違法行為不處罰；違法行為超過兩年未被發(fā)現(xiàn)的不再處罰。同時(shí)，對(duì)已滿14周歲不滿18周歲的人、主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害結(jié)果的、受他人脅迫有違法行為的、查處違法行為有立功表現(xiàn)的，等等，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰。這些情節(jié)盡管不是違法行為本身的事實(shí)，但是，由于事關(guān)對(duì)相對(duì)人是否處罰或者處罰輕重，行政機(jī)關(guān)在做出處罰決定之前必須認(rèn)真調(diào)查核實(shí)這些事實(shí)，并根據(jù)事實(shí)，依法對(duì)相對(duì)人做出處理。如果沒有考慮這些看似案外因素的事實(shí)，在復(fù)議或訴訟中，行政機(jī)關(guān)就會(huì)敗訴。行政處罰的證據(jù)規(guī)則?！缎姓幜P法》對(duì)行政處罰的證據(jù)規(guī)則并未作出比較系統(tǒng)明確的規(guī)定，但是，處罰證據(jù)確實(shí)是關(guān)系到行政處罰合法與否的至關(guān)重要的問題。根據(jù)《行政訴訟法》及相關(guān)法律規(guī)定，行政處罰證據(jù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)包含以下幾項(xiàng)內(nèi)容：第一，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)遵循先調(diào)查取證后作處罰決定的程序原則。《行政訴訟法》和《行政復(fù)議法》都規(guī)定，復(fù)議和訴訟過程中，被告不得自行調(diào)查取證，復(fù)議機(jī)關(guān)和人民法院也不能通過調(diào)查取證來證明具體行政行為的合法性。其原理就在于行政機(jī)關(guān)在做出處罰決定之前應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)，否則，就不應(yīng)當(dāng)做出具體行政行為。事后取得證據(jù)反過來證明其先前做出的行政行為合法，本身就是違法法定程序。在復(fù)議和訴訟中，行政機(jī)關(guān)只能提供其在做出處罰決定之前的證據(jù)，否則法院將不予采納。第二，證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合《行政訴訟法》規(guī)定的證明標(biāo)準(zhǔn)。首先，證據(jù)的種類應(yīng)當(dāng)是《行政訴訟法》第三十一條規(guī)定的七大類之一；其次，證據(jù)必須具有真實(shí)性、合法性、相關(guān)性。證據(jù)真實(shí)是指證據(jù)至少在法律上是可以被認(rèn)定為客觀的。證據(jù)合法是指證據(jù)的取得是通過合法手段得來的，例如，《行政處罰法》規(guī)定，行政機(jī)關(guān)調(diào)查或者檢查必須兩人以上，如果執(zhí)法人員一人調(diào)查所取得證據(jù)就是違反法定程序的證據(jù)，不能作為證明處罰行為合法的根據(jù)。行政處罰的時(shí)效規(guī)則。前面已經(jīng)提到，違法行為在兩年內(nèi)未被行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的不再處罰。兩年是行政處罰的一般時(shí)效期限。行政處罰規(guī)定時(shí)效制度一是為了提高行政效率，二是為了穩(wěn)定社會(huì)關(guān)系。這個(gè)兩年的處罰時(shí)效是從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，如果違法行為是處在繼續(xù)狀態(tài)或者連續(xù)狀態(tài)的，從違法行為終了之日起計(jì)算。何謂繼續(xù)、連續(xù)。所謂繼續(xù)是指違法行為處在一種不間斷的狀態(tài)，例如，一家企業(yè)持續(xù)數(shù)月無證生產(chǎn)開采，這數(shù)月就是一種繼續(xù)狀態(tài)。所謂連續(xù)是指重復(fù)多次地進(jìn)行同一種違法行為。無論是繼續(xù)還是連續(xù)，其處罰時(shí)效都應(yīng)當(dāng)從違法行為實(shí)施完畢的最后一天開始算起。這就要求我們的執(zhí)法機(jī)關(guān)必須及時(shí)查處各種違法行為，否則，過了兩年的處罰時(shí)效，想處罰也來不及了。當(dāng)然，如果是行政機(jī)關(guān)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由于違法行為人逃跑或者案件事實(shí)復(fù)雜，行政機(jī)關(guān)一直在立案調(diào)查過程中，這種情況不適用兩年的處罰時(shí)效規(guī)定。四、行政處罰程序（一）行政處罰的必經(jīng)程序根據(jù)《行政處罰法》第三十條、三十一條、三十二條規(guī)定，行政處罰必經(jīng)程序包括下面幾個(gè)方面：查清事實(shí)程序。查明事實(shí)程序，實(shí)質(zhì)上是對(duì)處罰法定原則的進(jìn)一步說明。行政機(jī)關(guān)要對(duì)相對(duì)人做出處罰必須要有法律根據(jù)，法無明文規(guī)定不處罰；僅僅到此還不夠，做出行政處罰還應(yīng)當(dāng)有事實(shí)根據(jù)，這樣，才使得處罰法定原則落到了實(shí)處。行政機(jī)關(guān)做出處罰決定之前必須要查明當(dāng)事人的違法事實(shí)，事實(shí)不清，不能處罰。告知程序。處罰公開是行政處罰的基本原則，同時(shí)，也是當(dāng)事人在處罰過程中行使權(quán)利的基本前提。因此，《行政處罰法》規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在做出處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知做出處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，同時(shí)，還要向當(dāng)事人告知其在處罰過程中依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)等權(quán)利。當(dāng)事人陳述、申辯程序。行政處罰是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)采取的主動(dòng)性行政行為，在處罰過程中，被處罰人始終處于被動(dòng)的地位，為了保證行政機(jī)關(guān)在主動(dòng)行為過程中能夠多聽一點(diǎn)不同意見，尤其是來自被處罰人的意見，防止行政機(jī)關(guān)武斷專橫或者偏聽偏信，《行政處罰法》規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在做出處罰決定之前必須充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納，行政機(jī)關(guān)如果不采納，一意孤行，到了復(fù)議或者訴訟階段，必然會(huì)自食其果。更重要的是，為了防止和杜絕實(shí)踐中出現(xiàn)的態(tài)度罰情況的出現(xiàn)，充分保障當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)，《行政處罰法》還規(guī)定，行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人的申辯而加重處罰。以上三個(gè)程序，無論是適用一般程序，還是聽證程序、亦或是簡易程序，是任何一個(gè)處罰程序都必須遵守的程序。行政機(jī)關(guān)在做出處罰決定之前如果未告知當(dāng)事人做出處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，沒有聽取當(dāng)事人的陳述、申辯（當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)的除外）的，該處罰決定不能成立。（二）行政處罰的一般程序行政處罰的一般程序是行政機(jī)關(guān)做出處罰決定通常所適用的程