信用社日常業(yè)務(wù)自查報(bào)告(編輯修改稿)
2024-11-15 12:32 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織全社員工集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)綜合操作系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保員工更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保全社員工在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。（二）加強(qiáng)對(duì)員工的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，幫助員工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。（三）積極組織全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。****信用社2011年7月22日第三篇：信用社自查報(bào)告關(guān)于學(xué)習(xí)對(duì)江西鄱陽(yáng)農(nóng)村信用聯(lián)社案件情況通報(bào)和自查情況的報(bào)告2011年3月21日我社組織全體職工召開(kāi)會(huì)議，會(huì)議開(kāi)始就是對(duì)江西鄱陽(yáng)縣“”案件進(jìn)行通報(bào)。該案在巨額套取背后沒(méi)有任何“高科技含量”，僅僅是該縣財(cái)政局經(jīng)建股股長(zhǎng)李華波與該縣農(nóng)村信用社城區(qū)分社主任徐德堂利用職務(wù)之便相互勾結(jié)。作案手段是：利用假支票，假公章逃避財(cái)政局劃撥專項(xiàng)資金審批手續(xù)，用私蓋偽造的公章、提供虛假的對(duì)賬單等，且作案時(shí)間達(dá)到四年之久金額巨大，令人值得深刻反思。案件原因分析：是沒(méi)有認(rèn)真貫徹銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條意見(jiàn)；是內(nèi)部控制流于形式；是人員使用管理考核機(jī)制不健全，用人失察，重業(yè)務(wù)輕管理；是案件防范風(fēng)險(xiǎn)排查不深入；是案件防控四項(xiàng)制度執(zhí)行不徹底；六是對(duì)不良行為人員管理排查不到位。根據(jù)案件學(xué)習(xí)舉一反三，引以為戒：一是要加強(qiáng)重大案件信息及輿情的檢測(cè)把案件防控責(zé)任分解落實(shí)到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)條線及各崗位，形成一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的責(zé)任機(jī)制；二是扎實(shí)觀測(cè)案件防控措施；三是狠抓制度建設(shè)，完善業(yè)務(wù)流程，提高執(zhí)行力；四是提高隊(duì)伍職業(yè)道德素質(zhì)，大力培育合規(guī)文化；五是繼續(xù)加大違規(guī)行為查處力度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，認(rèn)真維護(hù)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性。針對(duì)以上的情況，我社迅速對(duì)財(cái)政局的所有帳戶的交易情況、印鑒預(yù)留情況進(jìn)行了一次全面的自查。經(jīng)核查，我社能按照規(guī)章制度貫徹執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)行票據(jù)使用管理辦法、內(nèi)外對(duì)帳、印證押卡等管理，實(shí)現(xiàn)流程制約，崗位有效分離，落實(shí)四項(xiàng)制度，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)異常情況。二、我縣聯(lián)社3月14日召開(kāi)主任會(huì)議精神，信貸系統(tǒng)上線動(dòng)員大會(huì)。由唐振雄理事長(zhǎng)；李國(guó)升主任主持大會(huì)。會(huì)上李國(guó)升主任重點(diǎn)在希望各社充分重視上線工作，要求在3月25日前必須完成數(shù)據(jù)錄入工作，確保不拖全市全省后退；順利上線。唐振雄提到三點(diǎn)
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