反洗錢宣傳工作報(bào)告(編輯修改稿)
2024-11-15 02:44 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 據(jù)市分行安排，我行先后于7月份、10月份組織合規(guī)部門對各支行反洗錢、賬戶管理等工作進(jìn)行現(xiàn)場查，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我行各級領(lǐng)導(dǎo)非常重視，及時成相關(guān)部門進(jìn)行整改，力爭在反洗錢工作方面做到嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真、合規(guī)合法、安全高效。九、反洗錢工作存在的不足從全年來看，我行的反洗錢工作雖然取得了顯著的進(jìn)步，但也存在著一些較為突出的問題，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：各級反洗錢工作人員的專業(yè)技能不足，在識別復(fù)雜交易行為方面還存在一定的困難，外勤業(yè)務(wù)條線隊(duì)伍中因管理模式各不相同，部分客戶經(jīng)理對反洗錢認(rèn)識仍存在較大的差距。反洗錢工作同日常各項(xiàng)作業(yè)結(jié)合程度低，反洗錢的實(shí)際操作和要求向各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的轉(zhuǎn)化程度和效果不佳。反洗錢的培訓(xùn)還相對滯后，主要體現(xiàn)為培訓(xùn)的時間較少、內(nèi)容單一、受眾有限、深度不足，影響了反洗錢工作的深入開展?？傂信涮椎姆聪村X管理系統(tǒng)雖已投入使用，但功能相對較少，對業(yè)務(wù)工作的支持力度不高，有效利用率偏低，難以滿足反洗錢工作的需要。十、2012年反洗錢工作思路。一是要加強(qiáng)日常培訓(xùn)與宣傳力度，針對反洗錢操作人員要進(jìn)行法規(guī)知識、業(yè)務(wù)操作、可疑交易識別技巧、反洗錢案例等方面的培訓(xùn)，確保這些一線人員全面掌握相關(guān)作業(yè)技能；針對各條線業(yè)務(wù)隊(duì)伍進(jìn)行法規(guī)制度和理念方面的宣傳學(xué)習(xí)，確?？蛻艚?jīng)理在營銷客戶環(huán)節(jié)掌握客戶基礎(chǔ)信息、深入了解客戶。二是積極開展橫向合作，加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)縱向溝通。認(rèn)真向各標(biāo)桿單位、先進(jìn)單位學(xué)習(xí)，發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)自身不足；同時要加強(qiáng)同總、分行及各兄弟支行間的溝通聯(lián)絡(luò)，以充分實(shí)現(xiàn)信息資源共享。三是在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、財(cái)務(wù)信息部、信貸管理、風(fēng)險管理、資金計(jì)劃等部門持續(xù)不斷地健全、完善反洗錢交易記錄，建立反洗錢日常信息報(bào)送制度，要求各部門互相配合，對日常業(yè)務(wù)操作中出現(xiàn)的交易進(jìn)行分析、識別、記錄、統(tǒng)計(jì)并及時上報(bào)。四是加強(qiáng)反洗錢工作的考核力度。對各責(zé)任部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)崗位建立反洗錢工作考核制度，根據(jù)日常工作情況進(jìn)行相應(yīng)的考核，作為這些人員晉升、加薪等方面的依據(jù)。五是健全反洗錢制度辦法及實(shí)施細(xì)則，根據(jù)總、分行相關(guān)辦法，結(jié)合我行實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，適時修訂原有的《農(nóng)發(fā)行通遼市分行反洗錢內(nèi)部考核制度》、《農(nóng)發(fā)行通遼市分行反洗錢盡職調(diào)查制度》、《農(nóng)發(fā)行通遼市分行反洗錢內(nèi)控制度》、《農(nóng)發(fā)行通遼市分行反洗錢應(yīng)急預(yù)案》等規(guī)章制度，以適應(yīng)新時期金融行業(yè)反洗錢工作的需要。二〇一二年一月五日第三篇：反洗錢工作報(bào)告中國人壽**分公司反洗錢工作報(bào)告人行**中心支行：2009年上半年我公司的反洗錢工作在總、省分公司領(lǐng)導(dǎo)下，在貴行的指導(dǎo)和幫助下，在分公司領(lǐng)導(dǎo)的重視下，在部門領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，按照要求很好的完成了2009年上半年反洗錢相關(guān)工作。首先，我公司反洗錢制度體系不斷完善，分公司成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組及各部門反洗錢聯(lián)系人，各支公司成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組，對于反洗錢法律法規(guī)相關(guān)文件，我公司已轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行；其次，在反洗錢的日常工作中，已把反洗錢工作納入日常化管理，對于執(zhí)行不到的一些工作，加強(qiáng)了制度的修改和體制的完善，并加大執(zhí)行整改力度。對于反洗錢季報(bào)和年報(bào)的報(bào)送，我公司已嚴(yán)格按照貴行和省分公司的要求來嚴(yán)格報(bào)送，反洗錢基礎(chǔ)工作正在不斷的完善。2009年上半年已經(jīng)過去，現(xiàn)就把我公司2009年上半年反洗錢工作向貴行報(bào)告如下：一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視反洗錢工作我分公司領(lǐng)導(dǎo)始終認(rèn)為《中華人民共和國反洗錢法》自起實(shí)施來。金融行業(yè)是最主要的開展對像，保險業(yè)作為金融業(yè)的一個分支，對于執(zhí)行反洗錢的具體工作是一個很重要方面，對于中國人壽反洗錢工作是遏制和打擊毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪活動，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定的有力武器；是防止國有資產(chǎn)流失，維護(hù)金融市場和金融秩序健康發(fā)展的重要前提；也是我國政府參與國際經(jīng)濟(jì)、政治交流與合作的一項(xiàng)法律義務(wù)。對于我們中國人壽而言，反洗錢工作是切實(shí)防范洗錢行為帶給我們公司巨大風(fēng)險的有力保證，更是依據(jù)法律法規(guī)必須承擔(dān)的法定義務(wù)，做不好就要承擔(dān)法律責(zé)任，所以我公司領(lǐng)導(dǎo)對此有高度的政治責(zé)任感和使命感。這也是扎實(shí)高效推進(jìn)反洗錢工作的重要原因之一。二、嚴(yán)格按照貴行要求報(bào)送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表2009年上半年我公司按照要求于季
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