【文章內(nèi)容簡介】 我網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)批量新卡。6）我部下來將繼續(xù)做好自助設(shè)備的日常維護(hù)與管理，設(shè)立“自助設(shè)備巡查專用卡”，堅(jiān)持每天早、中、晚各巡查和取款測試一次，確保我支行自助設(shè)備正常供客戶使用。7）我部將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行atm清加鈔過程雙人操作的規(guī)定，同時(shí)做好清加鈔后的取款測試工作。8）我部對(duì)atm長短款這一工作，始終做好流水勾對(duì)與確認(rèn)且通過監(jiān)控進(jìn)一步核實(shí)，及時(shí)聯(lián)系客戶，并做好清算工作。9）我部對(duì)atm吞沒的銀行卡，做到及時(shí)取出并登記到《吞沒卡登記簿》，下來將認(rèn)真做好吞沒卡的處理和交接工作。10）我部已于2011年3月11日將2010年吞沒卡和作廢卡上繳總行個(gè)人銀行部集中銷毀，下來將繼續(xù)做好按季上繳工作。11）我部自銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查后，《作廢卡登記簿》已按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記，下來將繼續(xù)做好對(duì)作廢卡的管理和上繳工作。通過此次檢查與整改，我部從中發(fā)現(xiàn)了不少問題，今后，我部將繼續(xù)努力做好如下工作：提高全員認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)控管理。一是要提高內(nèi)控管理對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險(xiǎn)；二是要提高對(duì)存在問題的整改認(rèn)識(shí)，在整改中規(guī)范操作；三是要提高對(duì)制度執(zhí)行的認(rèn)識(shí)，在制度執(zhí)行中制約自我。嚴(yán)抓制度、責(zé)任落實(shí)到位，堵塞管理漏洞。只有制度和責(zé)任落實(shí)到位，風(fēng)險(xiǎn)才有可能避免和消除。嚴(yán)把客戶身份識(shí)別制度關(guān)，規(guī)范銀行卡發(fā)卡行為。認(rèn)真做好 審查客戶資料的真實(shí)性與有效性，杜絕情面或走過場情況。繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)自助設(shè)備的日常維護(hù)與管理，及時(shí)做好測試和巡查工作，確保自助設(shè)備正常運(yùn)作。加強(qiáng)對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的宣傳與培訓(xùn)，防范銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。今后，我支行將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加大銀行卡業(yè)務(wù)知識(shí)的宣傳與培訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)控制度的貫徹執(zhí)行，不斷提高我支行員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和增強(qiáng)員工的規(guī)范操作意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)atm的日常管理與維護(hù)，在學(xué)習(xí)上教育員工，在制度上制約員工，不斷提高我支行整體內(nèi)控水平，努力將銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)降到最低，確保我支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健發(fā)展。篇四：案件風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告 xx支行關(guān)于對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問題的整改報(bào)告 根據(jù)xx分行農(nóng)銀黑合意【2010】8號(hào)，《關(guān)于對(duì)xx支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問題的整改意見》的列示，在2010年開展的案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)我行在業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全保衛(wèi)等方面存在5個(gè)問題，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題行黨委非常重視，認(rèn)真梳理，組織人員進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：一、排查發(fā)現(xiàn)問題整改情況問題一：貸后管理不及時(shí)，貸款用途不合規(guī)1筆，金額5萬元。整改情況：責(zé)任人xx在問題發(fā)現(xiàn)后主動(dòng)進(jìn)行貸款清收，并且在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)收回全部貸款本息。問題二：大額取款未認(rèn)真執(zhí)行預(yù)約登記制度，登記簿記載不規(guī)范1筆，金額200萬元。整改情況：對(duì)大額預(yù)約登記簿進(jìn)行補(bǔ)登記，并且對(duì)類似問題進(jìn)行自查，確保登記簿登記內(nèi)容的完整性、合規(guī)性。問題三：單位定期存款預(yù)留印鑒卡片未及時(shí)變更1戶。整改情況：已經(jīng)及時(shí)聯(lián)系客戶來補(bǔ)留單位定期存款預(yù)留印鑒卡片。問題四：柜員使用內(nèi)部自制憑證從內(nèi)部賬戶支現(xiàn)，未經(jīng)會(huì)計(jì)主管審批，無收款人簽字2筆，金額1萬元。）整改情況：以上兩筆業(yè)務(wù)已于2010年6月15日，由營業(yè)室主任xx和大堂經(jīng)理xx電話聯(lián)系該客戶進(jìn)行核實(shí)，無誤漏后客戶來我行進(jìn)行了補(bǔ)簽字；會(huì)計(jì)主管也補(bǔ)簽字。問題五：單塊防彈玻璃面積超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)整改情況：彈玻璃安裝標(biāo)準(zhǔn)面積超規(guī)定是當(dāng)年裝修時(shí)的疏忽，屬歷史問題，分理處正在營業(yè)中無法進(jìn)行整改，待網(wǎng)點(diǎn)改造時(shí)進(jìn)行整改。二、對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處理情況為加大此次排查發(fā)現(xiàn)問題的整改力度，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依據(jù)xx分行農(nóng)銀黑合處【2010】8號(hào)，《關(guān)于對(duì)xx支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問題的處罰處理決定》的相關(guān)要求和《中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法（試行）的通知 》規(guī)定，經(jīng)支行黨委研究，決定：根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定》第三十三條第二款“在貸款發(fā)放后未按規(guī)定進(jìn)行信貸跟蹤檢查，或無書面報(bào)告的”應(yīng)對(duì)責(zé)任人處以300—2000元罰款處理，決定對(duì)責(zé)任人xx處以500元罰款，積3分。二○一○年八月二十六日篇五：開展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作情況匯報(bào)端芬鎮(zhèn)開展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作情況匯報(bào)閱讀：213 次 時(shí)間：201276 為進(jìn)一步做好全鎮(zhèn)應(yīng)急管理工作,切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,確保國家和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全, 根據(jù)臺(tái)山市政府《關(guān)于印發(fā)的通知》文件要求，2012年4月至10月份在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)開展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作。為貫徹落實(shí)臺(tái)山市委、市政府的部署安排，做好我鎮(zhèn)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作，我鎮(zhèn)應(yīng)急辦接到通知后，迅速召開專題會(huì)議，傳達(dá)了《通知》精神，研究布置了突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，并組織了相關(guān)人員在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)開展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患集中排查工作?，F(xiàn)將第一階段的工作情況匯報(bào)如下：一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、分工明確 為搞好我鎮(zhèn)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作，鎮(zhèn)政府成立了以鎮(zhèn)黨委書記余玉琛任組長，鎮(zhèn)黨委副書記、鎮(zhèn)長譚遠(yuǎn)東和鎮(zhèn)黨委副書記張明鋒任副組長的突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，此次風(fēng)險(xiǎn)隱患排查具體由鎮(zhèn)政府應(yīng)急辦組織，負(fù)責(zé)總體部署、協(xié)調(diào)和督查；鎮(zhèn)國土所負(fù)責(zé)地質(zhì)災(zāi)害等；鎮(zhèn)安監(jiān)辦負(fù)責(zé)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營、儲(chǔ)存及企業(yè)消防安全生產(chǎn)等；鎮(zhèn)水利會(huì)負(fù)責(zé)水庫大壩、堤防的安全等；鎮(zhèn)林業(yè)站負(fù)責(zé)森林防火等；鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站負(fù)責(zé)動(dòng)植物疫情等；鎮(zhèn)衛(wèi)生院負(fù)責(zé)公共衛(wèi)生事件等；鎮(zhèn)綜治辦負(fù)責(zé)涉群的矛盾或不穩(wěn)定因素等；派出所負(fù)責(zé)群體性事件等；鎮(zhèn)中心校負(fù)責(zé)涉及學(xué)校安全事項(xiàng)等；各村（社區(qū)）按照屬地管理原則，組織人員配合相關(guān)部門排查轄區(qū)內(nèi)的路道、河流、水庫、防洪堤、林區(qū)大險(xiǎn)、滑坡地段等突發(fā)事件隱患情況。各村（社區(qū)）、單位根據(jù)各自的職責(zé)分工和工作實(shí)際開展全面排查工作，并按時(shí)間要求上報(bào)排查情況。二、深入實(shí)際，實(shí)地排查一是各排查小組對(duì)所領(lǐng)導(dǎo)任務(wù)區(qū)內(nèi)的各項(xiàng)可能引發(fā)的自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共安全衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件的危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)區(qū)域安全隱患、矛盾糾紛等進(jìn)行逐一摸排。經(jīng)過第一階段的排查，在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)排查出ⅳ級(jí)自然災(zāi)害類26起、ⅲ級(jí)社會(huì)安全事件類1起、ⅳ級(jí)社會(huì)安全事件類3起、其他類6起，其中4起社會(huì)安全事件類，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人多次與村民代表協(xié)調(diào)溝通，村民的情緒得以穩(wěn)定，暫時(shí)沒有上訪的苗頭；其他類主要是房屋存在坍塌危險(xiǎn)，已派專人負(fù)責(zé)跟進(jìn)，保證在惡劣天氣下人財(cái)?shù)玫接行мD(zhuǎn)移，并加緊落實(shí)搬遷或房屋改造工程；自然災(zāi)害類主要危險(xiǎn)源是洪水泛濫，現(xiàn)我市已進(jìn)入汛期，加緊做好防洪疏洪工作，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，是我鎮(zhèn)目前開展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)排查和整改工作的重中之重。二是根據(jù)實(shí)地實(shí)際情況，進(jìn)行分析評(píng)估，制定隱患排查措施，落實(shí)專人監(jiān)管，確保突發(fā)事件的各類隱患損失降低到最低。三是確定重點(diǎn)，明確職責(zé)，合力開展隱患排查工作。根據(jù)排查工作的總體要求，按照屬地管理的原則，我鎮(zhèn)確定各單位和基層組織是排查、評(píng)估和整改風(fēng)險(xiǎn)隱患的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本單位、本區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)隱患的日常排查整改工作。通過對(duì)可能引發(fā)自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等各類突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)隱患和嚴(yán)重的危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)區(qū)域、安全隱患、矛盾糾紛或不穩(wěn)定因素等進(jìn)行普查登記、分析評(píng)估。三、加強(qiáng)整改，建立長效機(jī)制建立健全風(fēng)險(xiǎn)隱患監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，落實(shí)“一崗雙責(zé)”，提高防范和處置能力，我鎮(zhèn)對(duì)近期可能存四、下步工作安排按照臺(tái)山市委、市政府總體部署，針對(duì)存在的問題，把治理隱患、預(yù)防事故作為安全、維穩(wěn)工作的著眼點(diǎn)和落腳點(diǎn)。（一）進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，積極深入推進(jìn)隱患排查治理專項(xiàng)行動(dòng)。加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，對(duì)可能發(fā)生事故的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)排查，及時(shí)整改消除可能釀成事故的重大隱患。（二）繼續(xù)認(rèn)真組織引導(dǎo)各村（社區(qū)）開展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)整改。（三）充分發(fā)揮應(yīng)急管理工作信息員的作用，做到信息及時(shí)反饋。（四）創(chuàng)新機(jī)制和方法，推動(dòng)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作的深化。發(fā)動(dòng)職工群眾，搞好群查、群防、群治，建立隱患排查治理長效機(jī)制及重大危險(xiǎn)源理制度。（五）做好突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患的信息反饋工作。對(duì)排查出來的風(fēng)險(xiǎn)隱患認(rèn)真進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析評(píng)估，及時(shí)向上級(jí)報(bào)送相關(guān)信息。第三篇：案件風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告Xx支行關(guān)于對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問題的整改報(bào)告根據(jù)xx分行農(nóng)銀黑合意【2010】8號(hào)，《關(guān)于對(duì)xx支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問題的整改意見》的列示，在2010年開展的案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)我行在業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全保衛(wèi)等方面存在5個(gè)問題，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題行黨委非常重視，認(rèn)真梳理，組織人員進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：一、排查發(fā)現(xiàn)問題整改情況問題一：貸后管理不及時(shí)，貸款用途不合規(guī)1筆，金額5萬元。整改情況：責(zé)任人xx在問題發(fā)現(xiàn)后主動(dòng)進(jìn)行貸款清收，并且在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)收回全部貸款本息。問題二：大額取款未認(rèn)真執(zhí)行預(yù)約登記制度，登記簿記載不規(guī)范1筆，金額200萬元。整改情況：對(duì)大額預(yù)約登記簿進(jìn)行補(bǔ)登記，并且對(duì)類似問題進(jìn)行自查，確保登記簿登記內(nèi)容的完整性、合規(guī)性。問題三：單位定期存款預(yù)留印鑒卡片未及時(shí)變更1戶。整改情況：已經(jīng)及時(shí)聯(lián)系客戶來補(bǔ)留單位定期存款預(yù)留印鑒卡片。問題四：柜員使用內(nèi)部自制憑證從內(nèi)部賬戶支現(xiàn)，未經(jīng)會(huì)計(jì)主管審批，無收款人簽字2筆，金額1萬元。）整改情況：以上兩筆業(yè)務(wù)已于2010年6月15日，由營業(yè)室主任xx和大堂經(jīng)理xx電話聯(lián)系該客戶進(jìn)行核實(shí)，無誤漏后客戶來我行進(jìn)行了補(bǔ)簽字；會(huì)計(jì)主管也補(bǔ)簽字。問題五：單塊防彈玻璃面積超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)整改情況：彈玻璃安裝標(biāo)準(zhǔn)面積超規(guī)定是當(dāng)年裝修時(shí)的疏忽，屬歷史問題，分理處正在營業(yè)中無法進(jìn)行整改，待網(wǎng)點(diǎn)改造時(shí)進(jìn)行整改。二、對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處理情況為加大此次排查發(fā)現(xiàn)問題的整改力度，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依據(jù)xx分行農(nóng)銀黑合處【2010】8號(hào)，《關(guān)于對(duì)xx支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問題的處罰處理決定》的相關(guān)要求和《中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法（試行）的通知 》規(guī)定，經(jīng)支行黨委研究，決定：根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定》第三十三條第二款“在貸款發(fā)放后未按規(guī)定進(jìn)行信貸跟蹤檢查，或無書面報(bào)告的”應(yīng)對(duì)責(zé)任人處以300—2000元罰款處理，決定對(duì)責(zé)任人xx處以500元罰款，積3分。二○一○年八月二十六日第四篇：風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告分公司營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告按照省保監(jiān)局《陜西保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查制度》和省公司《關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》（陜?nèi)吮Ｘ?cái)險(xiǎn)監(jiān)電函【2015】11 號(hào)）文件的工作要求，充分樹立業(yè)務(wù)流程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，結(jié)合“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查的自查情況，對(duì) 2014 年分公司營業(yè)部的業(yè)務(wù)承保方面、實(shí)收保費(fèi)情況、理賠方面、財(cái)務(wù)方面以及中介代理、內(nèi)部管控方面進(jìn)行了認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)排查及整改，現(xiàn)將具體開展情況報(bào)告如下：一、基本情況2014 年?duì)I業(yè)部實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入萬元，實(shí)收保費(fèi)萬元，應(yīng)收保費(fèi)萬元，應(yīng)收率；全年直接賠款萬元，簡單賠付率，綜合成本率，本年實(shí)現(xiàn)利潤萬元。二、風(fēng)險(xiǎn)排查各方面情況承保方面（一）公司不存在虛假承保問題。（1）公司不存在通過虛構(gòu)或虛增保險(xiǎn)標(biāo)的，編制虛假保險(xiǎn)合同進(jìn)行承保的情況；（2）不存在系統(tǒng)外出單，承保信息未錄入系統(tǒng)的情況；（3）不存在套打保單，出具陰陽保單（鴛鴦單），核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)所記載的保費(fèi)金額等承保信息與保險(xiǎn)標(biāo)的實(shí)際信息不一致的情況。（4）不存在對(duì)保單進(jìn)行跨拆分承保，以調(diào)增下保費(fèi)收入的情況。（二）公司不存在虛掛保費(fèi)。（1）不存在在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的情況。（2）不存在在投保人已全額支付保費(fèi)的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保費(fèi)資金未入賬或未全額入賬，以截留、挪用保費(fèi)資金用于其他用途的情