案件風(fēng)險排查整改報告(編輯修改稿)
2025-11-05 00:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。支行 二○一一年十月九日第三篇：農(nóng)行紅旗支行案件風(fēng)險排查整改報告農(nóng)行紅旗支行案件風(fēng)險排查整改報告省分行案件排查組：‘我行于2011年5月9日接受2010年案件風(fēng)險排查小組的檢查，我行積極配合領(lǐng)導(dǎo)小組督導(dǎo)工作。但在檢查中還是存在收入進(jìn)賬不合規(guī)及賬戶審核資料不到位情況，下面是我行的整改情況（一）2010年8月1日，大同振興支行紅旗支行為客戶郜福，賬號：04***，將手續(xù)費(fèi)入錯賬，應(yīng)入密碼掛失手續(xù)費(fèi)賬戶，賬號：04***。，入錯至匯款手續(xù)費(fèi)賬戶，賬號：04***：王田魚 授權(quán)主管：劉翠蘭整改情況：檢查后我行立即將此情況通報柜員，在今后工作中要加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，正確操作，合規(guī)進(jìn)賬，杜絕中間業(yè)務(wù)收費(fèi)合理、合規(guī)。（二）大同振興支行紅旗支行為大同市吉星物資有限公司辦理單位定期存款開戶證明書存入日期2010年7月26日，到期日2010年10月26日，金額300萬元，期限3個月，自動轉(zhuǎn)存3個月。2010年10月26日到期后機(jī)器自動轉(zhuǎn)存，2010年10月28日該單位通過進(jìn)賬單辦理轉(zhuǎn)賬支取，轉(zhuǎn)入該單位基本賬戶，單位定期存款支取時無單位預(yù)留印鑒卡，傳票號273O0003，單位定期存款提取支取手續(xù)不完整、不規(guī)范，賬戶使用不合規(guī)。整改情況：大同市吉星物資有限公司在我行開立一般存款賬戶，在我行已預(yù)留印鑒卡片。2010年10月28日支取單位定期存款，我行為多留一套印鑒卡片。今后我行將加大對單位定期存款開銷戶資料的審核監(jiān)督工作，杜絕開銷戶手續(xù)不完整、不規(guī)范，使單位定期存款在我行有序穩(wěn)健進(jìn)行。案件風(fēng)險防控工作的檢查是對我行內(nèi)控工作存在問題的一個警示。我行將在今后工作中加強(qiáng)柜員學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)技能，把案件防控工作做足、做好，使我行運(yùn)營工作穩(wěn)健運(yùn)行發(fā)展。農(nóng)行紅旗支行第四篇：違規(guī)案件風(fēng)險排查報告XXX公司關(guān)于違章案件發(fā)現(xiàn)問題專項風(fēng)險排查工作報告XXX公司：按照省公司《關(guān)于開展違規(guī)案件發(fā)現(xiàn)問題專項風(fēng)險排查的通知》。XXX公司通過認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險排查結(jié)果情況匯報如下。一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識接到文件之后，XXX公司立即對文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí)，同時第一時間將文件向各部門進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)，要求各部門認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，結(jié)合自身工作實(shí)際，崗位職責(zé)，對可能產(chǎn)生的風(fēng)險點(diǎn)，提高責(zé)任意識，對風(fēng)險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。二、結(jié)合自身工作，落實(shí)細(xì)節(jié)，開展全面風(fēng)險排查XXX公司要求落實(shí)到各部門排查是否存在公款私存形成賬外賬的問題。主要從以下幾個方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查：不存在通過個人賬戶歸集保費(fèi)；不存在出租房屋租金不入賬；不存在收取銷售人員建檔費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、客聯(lián)會門票費(fèi)、禮品費(fèi)等不入賬；不存在虛列費(fèi)用；不存在套取傭金、手續(xù)費(fèi)等現(xiàn)象。三、XXX公司采取的風(fēng)險監(jiān)測手段（1）運(yùn)用報表數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)日常抽查。一方面主要是通過保單清單數(shù)據(jù)，對近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實(shí)，通過查看影像資料等手段，對于保單要素進(jìn)行檢查。另一方面是加強(qiáng)日常指導(dǎo)，定期抽檢。（2）隨機(jī)抽查。一是通過到隨時抽查的形式，對機(jī)構(gòu)資金使用情況、承保退保資料情況進(jìn)行檢查。二是要求各部門、部門負(fù)責(zé)人，定期對轄區(qū)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。（3）嚴(yán)格按照分公司及省公司的監(jiān)管要求，對相關(guān)案件風(fēng)險情況進(jìn)行排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。四、風(fēng)險監(jiān)測與定期評估目前主要是通過運(yùn)營出單、個險展銷、印章管理、單證管控等重點(diǎn)有風(fēng)險的目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測、分析，對異常情況重點(diǎn)關(guān)注，加大跟蹤。二是定期向各個部門進(jìn)行檢查。三是各個部門定期向經(jīng)理室匯報合規(guī)情況報告。做到早報告、早處置，確保不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險。五、風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案體系（1
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