案件風險排查整改報告(編輯修改稿)
2024-11-05 00:10 本頁面
【文章內容簡介】 務健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。支行 二○一一年十月九日第三篇：農行紅旗支行案件風險排查整改報告農行紅旗支行案件風險排查整改報告省分行案件排查組：‘我行于2011年5月9日接受2010年案件風險排查小組的檢查，我行積極配合領導小組督導工作。但在檢查中還是存在收入進賬不合規(guī)及賬戶審核資料不到位情況，下面是我行的整改情況（一）2010年8月1日，大同振興支行紅旗支行為客戶郜福，賬號：04***，將手續(xù)費入錯賬，應入密碼掛失手續(xù)費賬戶，賬號：04***。，入錯至匯款手續(xù)費賬戶，賬號：04***：王田魚 授權主管：劉翠蘭整改情況：檢查后我行立即將此情況通報柜員，在今后工作中要加強業(yè)務學習，正確操作，合規(guī)進賬，杜絕中間業(yè)務收費合理、合規(guī)。（二）大同振興支行紅旗支行為大同市吉星物資有限公司辦理單位定期存款開戶證明書存入日期2010年7月26日，到期日2010年10月26日，金額300萬元，期限3個月，自動轉存3個月。2010年10月26日到期后機器自動轉存，2010年10月28日該單位通過進賬單辦理轉賬支取，轉入該單位基本賬戶，單位定期存款支取時無單位預留印鑒卡，傳票號273O0003，單位定期存款提取支取手續(xù)不完整、不規(guī)范，賬戶使用不合規(guī)。整改情況：大同市吉星物資有限公司在我行開立一般存款賬戶，在我行已預留印鑒卡片。2010年10月28日支取單位定期存款，我行為多留一套印鑒卡片。今后我行將加大對單位定期存款開銷戶資料的審核監(jiān)督工作，杜絕開銷戶手續(xù)不完整、不規(guī)范，使單位定期存款在我行有序穩(wěn)健進行。案件風險防控工作的檢查是對我行內控工作存在問題的一個警示。我行將在今后工作中加強柜員學習，提高業(yè)務技能，把案件防控工作做足、做好，使我行運營工作穩(wěn)健運行發(fā)展。農行紅旗支行第四篇：違規(guī)案件風險排查報告XXX公司關于違章案件發(fā)現(xiàn)問題專項風險排查工作報告XXX公司：按照省公司《關于開展違規(guī)案件發(fā)現(xiàn)問題專項風險排查的通知》。XXX公司通過認真學習研究文件精神，現(xiàn)將有關風險排查結果情況匯報如下。一、認真學習，增強風險防范意識接到文件之后，XXX公司立即對文件進行研究和學習，同時第一時間將文件向各部門進行轉發(fā)，要求各部門認真學習文件精神，結合自身工作實際，崗位職責，對可能產生的風險點，提高責任意識，對風險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。二、結合自身工作，落實細節(jié)，開展全面風險排查XXX公司要求落實到各部門排查是否存在公款私存形成賬外賬的問題。主要從以下幾個方面進行了重點排查：不存在通過個人賬戶歸集保費；不存在出租房屋租金不入賬；不存在收取銷售人員建檔費、培訓費、客聯(lián)會門票費、禮品費等不入賬；不存在虛列費用；不存在套取傭金、手續(xù)費等現(xiàn)象。三、XXX公司采取的風險監(jiān)測手段（1）運用報表數(shù)據進行數(shù)據日常抽查。一方面主要是通過保單清單數(shù)據，對近期發(fā)生的業(yè)務進行系統(tǒng)內逐單核實，通過查看影像資料等手段，對于保單要素進行檢查。另一方面是加強日常指導，定期抽檢。（2）隨機抽查。一是通過到隨時抽查的形式，對機構資金使用情況、承保退保資料情況進行檢查。二是要求各部門、部門負責人，定期對轄區(qū)進行檢查和指導。（3）嚴格按照分公司及省公司的監(jiān)管要求，對相關案件風險情況進行排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。四、風險監(jiān)測與定期評估目前主要是通過運營出單、個險展銷、印章管理、單證管控等重點有風險的目標進行監(jiān)測、分析，對異常情況重點關注，加大跟蹤。二是定期向各個部門進行檢查。三是各個部門定期向經理室匯報合規(guī)情況報告。做到早報告、早處置，確保不發(fā)生區(qū)域性風險。五、風險應急預案體系（1
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