案件風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告-全文預(yù)覽
【正文】 情況報(bào)告如下:一、基本情況聯(lián)社內(nèi)設(shè)8個(gè)職能部門(mén)，下轄22個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在職職工129名,其中正式職工118名、一線代辦員11名。三是及時(shí)報(bào)告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。（5）合理處置：對(duì)于已發(fā)生的應(yīng)急案件，即時(shí)與分公司和監(jiān)管部門(mén)等做好協(xié)高工作，理性處理事件，降低影響和損失。（2）組織管理：XXX公司從2016年下半年，成立了由綜合部牽頭的案件風(fēng)險(xiǎn)排查小組，負(fù)責(zé)在XXX公司案件風(fēng)險(xiǎn)排查情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)突發(fā)的應(yīng)急事件進(jìn)行處置。二是定期向各個(gè)部門(mén)進(jìn)行檢查。一是通過(guò)到隨時(shí)抽查的形式，對(duì)機(jī)構(gòu)資金使用情況、承保退保資料情況進(jìn)行檢查。三、XXX公司采取的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)手段（1）運(yùn)用報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)日常抽查。XXX公司通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下。今后我行將加大對(duì)單位定期存款開(kāi)銷(xiāo)戶資料的審核監(jiān)督工作，杜絕開(kāi)銷(xiāo)戶手續(xù)不完整、不規(guī)范，使單位定期存款在我行有序穩(wěn)健進(jìn)行。（二）大同振興支行紅旗支行為大同市吉星物資有限公司辦理單位定期存款開(kāi)戶證明書(shū)存入日期2010年7月26日，到期日2010年10月26日，金額300萬(wàn)元，期限3個(gè)月，自動(dòng)轉(zhuǎn)存3個(gè)月。在今后的工作中一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，強(qiáng)化監(jiān)督，提高認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)全員的制度執(zhí)行力、落實(shí)力，切實(shí)有效的防范各類(lèi)案件的發(fā)生，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。建議加強(qiáng)系統(tǒng)控制，對(duì)于信息不一致的情況，系統(tǒng)自動(dòng)拒絕開(kāi)戶。，提高執(zhí)行力。，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)。五、整改措施、提高認(rèn)識(shí)?！熬欧N人”深度排查。（七）信貸業(yè)務(wù)方面：，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。（六）銀行卡業(yè)務(wù)方面：、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。、領(lǐng)用、銷(xiāo)號(hào)符合規(guī)定，并建立重要空白憑證登記簿。，對(duì)發(fā)生業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。對(duì)于大額的可疑交易，我行一定能夠按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確的填制各類(lèi)報(bào)表向上級(jí)報(bào)告，協(xié)同管轄行的有關(guān)部門(mén)對(duì)帳戶持有人進(jìn)行調(diào)查。三、案件風(fēng)險(xiǎn)排查具體事項(xiàng)（一）客戶盡職調(diào)查情況。問(wèn)題五：?jiǎn)螇K防彈玻璃面積超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)整改情況：彈玻璃安裝標(biāo)準(zhǔn)面積超規(guī)定是當(dāng)年裝修時(shí)的疏忽，屬歷史問(wèn)題，分理處正在營(yíng)業(yè)中無(wú)法進(jìn)行整改，待網(wǎng)點(diǎn)改造時(shí)進(jìn)行整改。問(wèn)題三：?jiǎn)挝欢ㄆ诖婵铑A(yù)留印鑒卡片未及時(shí)變更1戶。第一篇：案件風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告Xx支行關(guān)于對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改報(bào)告根據(jù)xx分行農(nóng)銀黑合意【2010】8號(hào)，《關(guān)于對(duì)xx支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改意見(jiàn)》的列示，在2010年開(kāi)展的案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)我行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、安全保衛(wèi)等方面存在5個(gè)問(wèn)題，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題行黨委非常重視，認(rèn)真梳理，組織人員進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：一、排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況問(wèn)題一：貸后管理不及時(shí)，貸款用途不合規(guī)1筆，金額5萬(wàn)元。整改情況：對(duì)大額預(yù)約登記簿進(jìn)行補(bǔ)登記，并且對(duì)類(lèi)似問(wèn)題進(jìn)行自查，確保登記簿登記內(nèi)容的完整性、合規(guī)性。）整改情況：以上兩筆業(yè)務(wù)已于2010年6月15日，由營(yíng)業(yè)室主任xx和大堂經(jīng)理xx電話聯(lián)系該客戶進(jìn)行核實(shí)，無(wú)誤漏后客戶來(lái)我行進(jìn)行了補(bǔ)簽字；會(huì)計(jì)主管也補(bǔ)簽字。二、認(rèn)真研究、制定方案認(rèn)真研究《支行案件處置工作實(shí)施細(xì)則》和《支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》，結(jié)合我行實(shí)際情況，對(duì)關(guān)鍵崗位、重要崗位人員及各業(yè)務(wù)條線進(jìn)行全面排查，對(duì)小額信貸、假冒名貸款、票據(jù)業(yè)務(wù)、賬外吸存、授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、庫(kù)存現(xiàn)金、各種重要空白憑證、有價(jià)單證、代保管及抵押品、金庫(kù)尾箱、查詢對(duì)賬、輪崗休假、錄像檢查、安全保衛(wèi)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患作為重點(diǎn)進(jìn)行“地毯式”檢查，密切關(guān)注有經(jīng)商、大額資金炒股、不正常交友等行為，以及涉及“黃、賭、毒”的員工，對(duì)有不良行為
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