關于案件風險排查自查報告-全文預覽
【正文】 《人民幣銀行結算賬戶管理辦法實施細則》、《人民幣銀行結算賬戶管理系統業(yè)務處理辦法》、《中國農業(yè)發(fā)展銀行電子驗印系統管理暫行辦法》、《反洗錢法》、《金融機構身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國農業(yè)發(fā)展銀行反洗錢客戶風險等級分類管理暫行辦法》等制度辦法的基礎上，循序漸進對所有賬戶進行全面、徹底的清理，對我行綜合業(yè)務系統中客戶信息、反洗錢系統中客戶風險等級功能模塊開戶企業(yè)信息、電子驗印系統中開戶信息及預留印鑒卡信息進行核對、維護更新，與人民幣銀行結算賬戶管理系統中相關信息和留存賬戶資料中的客戶信息核對一致，確保了我行開立的賬戶合規(guī)合法，保存的客戶身份資料及交易信息準確、連續(xù)、有效和完整。內控制度執(zhí)行情況。現就有關情況報告如下：一、加強組織領導。存在守庫人員代簽名現象。嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現象。未虛設操作柜員。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現象，不存在柜員尾箱不交接現象?，F將2012年4季度自查情況匯報如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。在今后的工作中一定要認真學習，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。六、銀行卡業(yè)務方面：空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。四、信貸業(yè)務方面：我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現象。重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務進行事后監(jiān)督。2009年4月10日第二篇：案件風險隱患排查自查報告馬市坪社關于《案件風險隱患排查活動》 的自查報告縣聯社：馬市坪社自接到《南召縣農村信用合作聯社案件風險隱患排查活動實施方案》后，立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，張廣朝為主任，成員有劉鵬、冀正磊、崔建成。四、賬戶資料保存情況。我社2009年度單筆**萬元（含**萬元）以上大額存款共計**筆，合計金額****萬元，經自查，沒有為不明身份的人辦理相關業(yè)務。在此次自查期間，通過學習案件排查的文件，對員工進行宣傳和培訓，讓員工清醒認識案件排查的必要性，并對員工的不解之處進行一一解答。對我社員工尤其一線員工進行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。柜臺作為一線崗位，我社配備了兼職合規(guī)管理人員進行崗位的
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