【正文】 一是要及時糾改超庫存現(xiàn)象。重要空白憑證檢查，對各社重要空白憑證賬實進行了核對，賬與實物相符，重要空白憑證出入庫能按制度規(guī)定進行管理，各網(wǎng)點重要空白憑能按相關(guān)規(guī)定進行領(lǐng)用、登記、銷號。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風(fēng)險處置，要求各部門負責(zé)人為突發(fā)事件的第一責(zé)任人。（2）隨機抽查。入錯至匯款手續(xù)費賬戶，賬號：04***：王田魚 授權(quán)主管：劉翠蘭整改情況：檢查后我行立即將此情況通報柜員，在今后工作中要加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，正確操作，合規(guī)進賬，杜絕中間業(yè)務(wù)收費合理、合規(guī)。完善賬戶管理的制度執(zhí)行，明確職責(zé)，規(guī)范賬戶的開立、變更、使用、撤銷及交易業(yè)務(wù)的操作規(guī)范。、重置業(yè)務(wù)。（二）大額和可疑交易報告情況。第一篇：案件風(fēng)險排查整改報告Xx支行關(guān)于對案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)問題的整改報告根據(jù)xx分行農(nóng)銀黑合意【2010】8號，《關(guān)于對xx支行案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)問題的整改意見》的列示，在2010年開展的案件風(fēng)險排查活動中，發(fā)現(xiàn)我行在業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全保衛(wèi)等方面存在5個問題，針對發(fā)現(xiàn)的問題行黨委非常重視，認真梳理，組織人員進行整改，現(xiàn)將整改情況報告如下：一、排查發(fā)現(xiàn)問題整改情況問題一：貸后管理不及時，貸款用途不合規(guī)1筆，金額5萬元。對于大額的可疑交易，我行一定能夠按照規(guī)定及時準(zhǔn)確的填制各類報表向上級報告，協(xié)同管轄行的有關(guān)部門對帳戶持有人進行調(diào)查。（七）信貸業(yè)務(wù)方面：，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)。（二）大同振興支行紅旗支行為大同市吉星物資有限公司辦理單位定期存款開戶證明書存入日期2010年7月26日，到期日2010年10月26日，金額300萬元，期限3個月，自動轉(zhuǎn)存3個月。一是通過到隨時抽查的形式，對機構(gòu)資金使用情況、承保退保資料情況進行檢查。三是及時報告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風(fēng)險。大額貸款檢查，各社大額貸款能按聯(lián)社制定的授信管理辦法上報申批發(fā)放，并能按照“三個辦法一個指引”貫徹執(zhí)行。二是規(guī)范重要空白憑證領(lǐng)用、登記、使用、銷號、嚴禁跳號使用。規(guī)范現(xiàn)金和重要空白憑證管理。五是內(nèi)部往來資金戶，各信用社打印余額對賬單和明細發(fā)生額對賬單按月派專人與聯(lián)社清算中心進行核對。六、穩(wěn)妥做好風(fēng)險處置工作一是在突發(fā)事件發(fā)生時，XXX公司將立即配合分公司相關(guān)部門，做好風(fēng)險處置工作，避免損失擴大化，確保風(fēng)險控制工作的時效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。另一方面是加強日常指導(dǎo)，定期抽檢。但在檢查中還是存在收入進賬不合規(guī)及賬戶審核資料不到位情況，下面是我行的整改情況（一）2010年8月1日，大同振興支行紅旗支行為客戶郜福，賬號：04***，將手續(xù)費入錯賬，應(yīng)入密碼掛失手續(xù)費賬戶，賬號：04***。不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。經(jīng)自查，沒有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。整改情況：責(zé)任人xx在問題發(fā)現(xiàn)后主動進行貸款清收，并且在規(guī)定的時間內(nèi)收回全部貸款本息。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。，按照現(xiàn)行的信貸制度規(guī)定，對借款人資料進行全面審查，實地調(diào)查，并按照相關(guān)程序進行貸款上報、審批、發(fā)放，并做好貸后管理工作。制定培訓(xùn)計劃，認真開展對一線員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增強關(guān)于賬戶管理、支付結(jié)算、反洗錢等規(guī)章制度知識，切實提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，努力提高風(fēng)險防范能力。2010年10月26日到期后機器自動轉(zhuǎn)存，2010年10月28日該單位通過進賬單辦理轉(zhuǎn)賬支取，轉(zhuǎn)入該單位基本賬戶，單位定期存款支取時無單位預(yù)留印鑒卡，傳票號273O0003，單位定期存款提取支取手續(xù)不完整、不規(guī)范，賬戶使用不合規(guī)。二是要求各部門、部門負責(zé)人，定期對轄區(qū)進行檢查和指導(dǎo)。七、落實風(fēng)險防范工作責(zé)任對于重大風(fēng)