案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查報(bào)告-全文預(yù)覽
【正文】 核查確認(rèn)無誤后才予以開立賬戶。馬市坪信用社社2011年6月3日第四篇：關(guān)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告關(guān)于排查案件風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告***信用社接聯(lián)社的文件精神后，我社迅速根據(jù)文件要求展開全面認(rèn)真的自查工作，現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下:一、建立案件排查內(nèi)控制度，由內(nèi)勤、會(huì)計(jì)人員對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。廢卡及時(shí)收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。五、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時(shí)登記。對我社各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。嚴(yán)格執(zhí)行賬戶實(shí)名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。未虛設(shè)操作柜員。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進(jìn)行查庫、碰庫。嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責(zé)任制，按規(guī)定分設(shè)等級權(quán)限。通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)整改責(zé)任人。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件系統(tǒng)。不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。第一篇：案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查報(bào)告XX分理處2012年4季度案件風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告合行總部：按照合行安排要求以網(wǎng)點(diǎn)為單位每季度開展一次案件風(fēng)險(xiǎn)自查?，F(xiàn)將2012年4季度自查情況匯報(bào)如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責(zé)任制，按規(guī)定分設(shè)等級權(quán)限。嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進(jìn)行查庫、碰庫。未虛設(shè)操作柜員。嚴(yán)格執(zhí)行賬
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