淺談如何提升內(nèi)控案防分析會質(zhì)量(編輯修改稿)
2025-10-29 05:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 是，認(rèn)真分析當(dāng)前的工作實(shí)際和屢次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我們的案防工作還存在一定差距，主要表現(xiàn)在個別部門、個別崗位、個別員工執(zhí)章不嚴(yán)，違章不糾，檢查不徹底，整改不到位的現(xiàn)象還不同程度的存在；日常工作中，個別領(lǐng)導(dǎo)、個別員工還存在制度落實(shí)不到位，以感情代替制度，以信任代替管理，查處問題不徹底，整改不到位，對案防工作仍思想麻痹，存在僥幸心理，風(fēng)險(xiǎn)防范和自我保護(hù)意識薄弱，等等。二、應(yīng)該采取的工作措施 通過組織員工進(jìn)行討論，查差距，提建議，對我社案防工作開展情況進(jìn)行分析，我們認(rèn)為，當(dāng)前要做好案防工作必須牢固樹立依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營意識，認(rèn)真落實(shí)各個崗位上的規(guī)章制度，并把重點(diǎn)放在一線。一是加強(qiáng)思想教育，進(jìn)一步樹立依法合規(guī)經(jīng)營意識。積極適應(yīng)新形勢，采取多種方法和形式開展教育活動，引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合規(guī)經(jīng)營意識，著力提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。教育全社員工，雖然近年來，我社依法合規(guī)經(jīng)營取得了很大成果，經(jīng)營效益大幅提升，也未發(fā)生事故與案件，但與現(xiàn)代化金融企業(yè)的要求還有一定差距。觀念的確立不是一蹴而就的，風(fēng)險(xiǎn)防控也不是一勞永逸。目前我縣聯(lián)社正處在轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期和攻堅(jiān)階段，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識和能力具有更加特殊的意義。要繼續(xù)鞏固案防工作水平，促進(jìn)安全穩(wěn)健經(jīng)營，必須教育員工從思想上高度重視案防工作的重要性，使員工認(rèn)清內(nèi)控案防嚴(yán)峻形勢，保持清醒頭腦，端正經(jīng)營思想，排除各種干擾，堅(jiān)定依法合規(guī)經(jīng)營的決心和信心，努力營造合規(guī)高效的經(jīng)營環(huán)境，確保我社在安全穩(wěn)健的前提下謀求各項(xiàng)業(yè)務(wù)更好更快的發(fā)展。二是在業(yè)務(wù)發(fā)展中，堅(jiān)持兩手抓，兩手都要硬。一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識、全員參與意識，堅(jiān)決遏制各類案件發(fā)生，確保各項(xiàng)工作安全穩(wěn)健運(yùn)行。按照省、市聯(lián)社的要求，把內(nèi)控案防工作嵌入各項(xiàng)業(yè)五是加大對案防規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督和對違章人員的處罰力度，杜絕違規(guī)違紀(jì)行為。從我縣聯(lián)社歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)項(xiàng)目來看，主要集中在查庫制度不落實(shí)、查庫內(nèi)容不完整、現(xiàn)金庫存超限額、殘幣確認(rèn)和收繳不符合規(guī)定、鑰匙交接不規(guī)范、掛失業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、大額交易業(yè)務(wù)漏報(bào)備、會計(jì)資料保管不規(guī)范、對帳率未達(dá)規(guī)定要求、各種登記簿記載使用不規(guī)范、案防意識不強(qiáng)、安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)、貸款檔案資料不完整、四項(xiàng)制度執(zhí)行不到位等方面，可以看出多數(shù)項(xiàng)目也是易于糾改和防范的，但仍然屢查屢犯，客觀上說明違規(guī)問題的糾改力度不大，不徹底，基層網(wǎng)點(diǎn)和條線部門自身的檢查整改職能有所淡化，部分員工對內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)和理解不到位，合規(guī)經(jīng)營意識不強(qiáng)。為此，要促使各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、主管會計(jì)、客戶經(jīng)理及稽核員切實(shí)履行職責(zé)，做到經(jīng)常性監(jiān)督與重點(diǎn)檢查相結(jié)合，事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督相結(jié)合。對發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)落實(shí)責(zé)任人，及時(shí)制定整改措施，限期督促整改到位。對檢查中發(fā)現(xiàn)的屢查屢犯的問題，要在依據(jù)有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行處罰的基礎(chǔ)上，與員工及部門負(fù)責(zé)人的績效工資關(guān)聯(lián)，堅(jiān)決查處違規(guī)違章行為，痛下決心，決不手軟。特此報(bào)告二〇一一年五月二十三日第四篇：內(nèi)控和案防制度內(nèi)控和案防制度總行于五月份制定了《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》，要求各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并遵照執(zhí)行。根據(jù)會議精神我行召開了全行人員會議，傳達(dá)了總行的會議精神，信貸、會計(jì)、清算、儲蓄相關(guān)人員為成員
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