淺談如何提升內控案防分析會質量(編輯修改稿)
2024-10-29 05:48 本頁面
【文章內容簡介】 是，認真分析當前的工作實際和屢次檢查中發(fā)現的問題，我們的案防工作還存在一定差距，主要表現在個別部門、個別崗位、個別員工執(zhí)章不嚴，違章不糾，檢查不徹底，整改不到位的現象還不同程度的存在；日常工作中，個別領導、個別員工還存在制度落實不到位，以感情代替制度，以信任代替管理，查處問題不徹底，整改不到位，對案防工作仍思想麻痹，存在僥幸心理，風險防范和自我保護意識薄弱，等等。二、應該采取的工作措施 通過組織員工進行討論，查差距，提建議，對我社案防工作開展情況進行分析，我們認為，當前要做好案防工作必須牢固樹立依法合規(guī)穩(wěn)健經營意識，認真落實各個崗位上的規(guī)章制度，并把重點放在一線。一是加強思想教育，進一步樹立依法合規(guī)經營意識。積極適應新形勢，采取多種方法和形式開展教育活動，引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合規(guī)經營意識，著力提高風險防范能力。教育全社員工，雖然近年來，我社依法合規(guī)經營取得了很大成果，經營效益大幅提升，也未發(fā)生事故與案件，但與現代化金融企業(yè)的要求還有一定差距。觀念的確立不是一蹴而就的，風險防控也不是一勞永逸。目前我縣聯社正處在轉型發(fā)展的關鍵時期和攻堅階段，提高風險防范意識和能力具有更加特殊的意義。要繼續(xù)鞏固案防工作水平，促進安全穩(wěn)健經營，必須教育員工從思想上高度重視案防工作的重要性，使員工認清內控案防嚴峻形勢，保持清醒頭腦，端正經營思想，排除各種干擾，堅定依法合規(guī)經營的決心和信心，努力營造合規(guī)高效的經營環(huán)境，確保我社在安全穩(wěn)健的前提下謀求各項業(yè)務更好更快的發(fā)展。二是在業(yè)務發(fā)展中，堅持兩手抓，兩手都要硬。一手抓經營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險意識、全員參與意識，堅決遏制各類案件發(fā)生，確保各項工作安全穩(wěn)健運行。按照省、市聯社的要求，把內控案防工作嵌入各項業(yè)五是加大對案防規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督和對違章人員的處罰力度，杜絕違規(guī)違紀行為。從我縣聯社歷次檢查中發(fā)現的違規(guī)項目來看，主要集中在查庫制度不落實、查庫內容不完整、現金庫存超限額、殘幣確認和收繳不符合規(guī)定、鑰匙交接不規(guī)范、掛失業(yè)務操作不規(guī)范、大額交易業(yè)務漏報備、會計資料保管不規(guī)范、對帳率未達規(guī)定要求、各種登記簿記載使用不規(guī)范、案防意識不強、安防設施不達標、貸款檔案資料不完整、四項制度執(zhí)行不到位等方面，可以看出多數項目也是易于糾改和防范的，但仍然屢查屢犯，客觀上說明違規(guī)問題的糾改力度不大，不徹底，基層網點和條線部門自身的檢查整改職能有所淡化，部分員工對內控制度的學習和理解不到位，合規(guī)經營意識不強。為此，要促使各網點負責人、主管會計、客戶經理及稽核員切實履行職責，做到經常性監(jiān)督與重點檢查相結合，事前預防、事中控制和事后監(jiān)督相結合。對發(fā)現的問題，及時落實責任人，及時制定整改措施，限期督促整改到位。對檢查中發(fā)現的屢查屢犯的問題，要在依據有關制度規(guī)定進行處罰的基礎上，與員工及部門負責人的績效工資關聯，堅決查處違規(guī)違章行為，痛下決心，決不手軟。特此報告二〇一一年五月二十三日第四篇：內控和案防制度內控和案防制度總行于五月份制定了《“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，要求各支行認真組織學習，并遵照執(zhí)行。根據會議精神我行召開了全行人員會議，傳達了總行的會議精神，信貸、會計、清算、儲蓄相關人員為成員
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