【文章內容簡介】 類交易場所工作，防范金融風險,維護社會穩(wěn)定，經(jīng)國務院同意，現(xiàn)提出以下意見：一、全面把握清理整頓范圍遵循規(guī)范有序、便利實體經(jīng)濟發(fā)展的原則，準確界定清理整頓范圍，突出重點，增強清理整頓各類交易場所工作的針對性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所” 字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。其中，權益類交易包括產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術品權益及金融資產(chǎn)權益等交易。大宗商品中遠期交易，是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標準化合約交易。其他標準化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權、排污權等為標的物的標準化合約。各類交易場所已設立的分支機構，按照屬地管理原則，由各分支機構所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府(以下稱省級人民政府)負責清理整頓。依法經(jīng)批準設立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國務院金融管理部門批準設立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所不屬于本次清理整頓范圍。二、準確適用清理整頓政策界限違反下列規(guī)定之一的交易場所及其分支機構，應予以清理整頓。(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關規(guī)定。(二)不得采取集中交易方式進行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉讓、依法進行的拍賣不在此列。(三)不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見所稱的“標準化交易單位”是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內掛牌買入同一交易品種。(四)權益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數(shù)計算。(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易。本意見所稱的“標準化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標的物的合約。另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約。(六)未經(jīng)國務院相關金融管理部門批準，不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。已提供服務的金融機構，要按照相關金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。三、認真落實清理整頓工作安排(一)排查甄別。各省級人民政府要按照國發(fā)38號文件和本意見要求，組織對本地區(qū)各類交易場所的交易品種、交易方式、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定，以及風險狀況進行認真排查甄別。對違反國發(fā)38號文件規(guī)定的交易場所，嚴禁新增交易品種。(二)整改規(guī)范。各類交易場所對自身存在問題糾正不及時、不到位的，有關省級人民政府要按照國發(fā)38號文件及本意見的要求，落實監(jiān)管責任，對問題交易場所采取整改措施。交易規(guī)則違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易。已暫停交易的，不得恢復交易，并依據(jù)相關政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報本省(區(qū)、市)清理整頓工作領導小組批準。交易產(chǎn)品違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問題。權益持有人累計超過200人的，要予以清理。(三)檢查驗收。各省級人民政府應當組織對各類交易場所整改規(guī)范情況進行檢查驗收。重點核查交易場所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當性、管理制度是否符合國發(fā)38號文件和本意見的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。(四)分類處置。各省級人民政府要對交易場所進行分類處置，該關閉的要堅決關閉，該整改的要認真整改，該規(guī)范的要切實規(guī)范。對確有必要保留的，要按照國發(fā) 38號文件和本意見的要求履行相應審批程序。對于拒不整改、無正當理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規(guī)堅決予以關閉或取締。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。對涉嫌犯罪的，要移送司法機關，依法追究有關人員的法律責任。各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對清理整頓工作過程、政策措施、驗收結果、日常監(jiān)管和風險處置等情況進行全面總結，并書面報告清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)。四、嚴格執(zhí)行交易場所審批政策(一)把握各類交易場所設立原則。各省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結構規(guī)劃和審查標準，審慎批準設立交易場所，使交易場所的設立與監(jiān)管能力及實體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調。(二)嚴格規(guī)范交易場所設立審批。，除經(jīng)國務院或國務院金融管理部門批準的以外，必