【文章內(nèi)容簡介】 類交易場所工作，防范金融風(fēng)險,維護社會穩(wěn)定，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見：一、全面把握清理整頓范圍遵循規(guī)范有序、便利實體經(jīng)濟發(fā)展的原則，準確界定清理整頓范圍，突出重點，增強清理整頓各類交易場所工作的針對性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所” 字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易。大宗商品中遠期交易，是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結(jié)交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標準化合約交易。其他標準化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標的物的標準化合約。各類交易場所已設(shè)立的分支機構(gòu)，按照屬地管理原則，由各分支機構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府(以下稱省級人民政府)負責(zé)清理整頓。依法經(jīng)批準設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所不屬于本次清理整頓范圍。二、準確適用清理整頓政策界限違反下列規(guī)定之一的交易場所及其分支機構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。(二)不得采取集中交易方式進行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進行的拍賣不在此列。(三)不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見所稱的“標準化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。(四)權(quán)益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數(shù)計算。(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易。本意見所稱的“標準化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標的物的合約。另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約。(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)。已提供服務(wù)的金融機構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。三、認真落實清理整頓工作安排(一)排查甄別。各省級人民政府要按照國發(fā)38號文件和本意見要求，組織對本地區(qū)各類交易場所的交易品種、交易方式、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定，以及風(fēng)險狀況進行認真排查甄別。對違反國發(fā)38號文件規(guī)定的交易場所，嚴禁新增交易品種。(二)整改規(guī)范。各類交易場所對自身存在問題糾正不及時、不到位的，有關(guān)省級人民政府要按照國發(fā)38號文件及本意見的要求，落實監(jiān)管責(zé)任，對問題交易場所采取整改措施。交易規(guī)則違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易。已暫停交易的，不得恢復(fù)交易，并依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報本省(區(qū)、市)清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準。交易產(chǎn)品違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問題。權(quán)益持有人累計超過200人的，要予以清理。(三)檢查驗收。各省級人民政府應(yīng)當組織對各類交易場所整改規(guī)范情況進行檢查驗收。重點核查交易場所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當性、管理制度是否符合國發(fā)38號文件和本意見的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。(四)分類處置。各省級人民政府要對交易場所進行分類處置，該關(guān)閉的要堅決關(guān)閉，該整改的要認真整改，該規(guī)范的要切實規(guī)范。對確有必要保留的，要按照國發(fā) 38號文件和本意見的要求履行相應(yīng)審批程序。對于拒不整改、無正當理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規(guī)堅決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。對涉嫌犯罪的，要移送司法機關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對清理整頓工作過程、政策措施、驗收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險處置等情況進行全面總結(jié)，并書面報告清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)。四、嚴格執(zhí)行交易場所審批政策(一)把握各類交易場所設(shè)立原則。各省級人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標準，審慎批準設(shè)立交易場所，使交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。(二)嚴格規(guī)范交易場所設(shè)立審批。，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準的以外，必