【文章內容簡介】 行為的合規(guī)性及引發(fā)風險的可能性進行持續(xù)關注的管理活動。第二十二條 開展日常行為排查，及時了解掌握員工的思想 行為動態(tài)，及時糾正員工的風險隱患苗頭，是預防和化解案件風險的有效手段，是加強員工從業(yè)行為監(jiān)督管理，教育和引導員工形成良好職業(yè)操守的基礎性工作。第二十三條 日常排查應當結合實際，靈活運用各種方式，包括但不限于：（一）觀察的方式。隨時用心觀察、留意員工的言行舉止，及時發(fā)現(xiàn)異常情況。（二）談話的方式。主動與員工談心，及時掌握所轄員工思想、行為動態(tài)。（三）查閱的方式。不定期抽查員工考勤記錄、工作文件以及監(jiān)控錄像等相關資料。（四）問卷的方式。組織員工填寫調查問卷，及時了解員工行為狀況。（五）走訪的方式。走訪員工家庭、客戶以及當?shù)毓病⑺痉?、銀監(jiān)、紀檢、工商等有關部門了解情況。第二十四條 日常排查應建立工作臺帳，內容包括但不限于：與員工談話記錄，走訪客戶及外圍調查記錄，監(jiān)控錄像調閱記錄，員工行為排查登記表，網點工作日志，發(fā)現(xiàn)問題核實處理情況等。排查臺帳及工作資料應妥善保管。第二十五條 各級機構負責人是日常排查工作的第一責任人。日常排查按照員工管理權限，由員工的直接管理人員、所在部門負責人、機構負責人具體組織實施。員工直接管理人員、所在部門負責人、機構負責人負責建立和管理員工日常排查工作臺帳，認真做好排查工作相關記錄，對日常排查發(fā)現(xiàn)的問題，應及時報監(jiān)察部門。第二十六條 監(jiān)察部門負責督促檢查各級機構日常排查工作以及組織協(xié)調發(fā)現(xiàn)問題的核實和處理工作，人力資源部門等案件防控領導小組成員單位共同做好日常排查工作。第二十七條 各級機構應定期向上級監(jiān)察部門報送日常排查工作情況。一級支行應每季度向二級分行監(jiān)察部門報送日常排查工作情況。二級分行應每半年向一級分行監(jiān)察部門報送日常排查工作情況。一級分行應每年向總行監(jiān)察部門報送日常排查工作情況。第二十八條 各級機構監(jiān)察部門應定期對轄內日常排查工作情況進行檢查。二級分行監(jiān)察部門應按季度對轄內日常排查工作情況進行檢查。一級分行監(jiān)察部門應每半年對轄內日常排查工作情況檢查一次。總行根據(jù)工作實際，不定期檢查一級分行及其轄內機構日常排查工作。第二十九條 員工的直接管理人員、所在部門、機構負責人在日常排查過程中發(fā)現(xiàn)所轄員工有本辦法第二章規(guī)定的事項之 一的，應當立即組織核實。確認屬實或基本屬實的，應當立即采取或移交有關機構、部門采取有效處置措施，及時控制和消除風險。第四章 集中排查第三十條 集中排查，指由一級支行及以上機構或部門統(tǒng)一組織，在規(guī)定的時間按照規(guī)定的流程，對規(guī)定的事項進行的排查活動。第三十一條 集中排查包括但不限于：各級機構組織開展的集中排查；各業(yè)務條線組織開展的集中排查；監(jiān)管部門安排開展的集中排查。第三十二條 集中排查方式包括但不限于：員工自查、員工互查、單位排查、突擊排查。員工自查，是指員工對照規(guī)定的排查項目，對自己是否存在相關行為進行自我檢查，如實向組織報告。員工互查，是指員工對照規(guī)定的排查項目，對一定范圍內其他員工的行為事項進行的排查操作。單位排查，是指員工所在單位的負責人或其指定的專門人員對照規(guī)定的排查項目，對所轄員工的行為事項進行的排查操作。突擊排查，是指被舉報員工存在風險隱患或通過其他方式發(fā)現(xiàn)員工存在風險隱患，立即對存在風險隱患的員工行為事項進行的排查操作。第三十三條 各級機構組織開展的集中排查，由監(jiān)察部門按照案件防控領導小組安排牽頭制定排查計劃、實施方案并組織實施，審計部門等案件防控領導小組成員單位和責任單位配合；各業(yè)務條線組織開展的集中排查，由業(yè)務條線制定排查計劃報案件防控領導小組批準并組織實施，監(jiān)察部門協(xié)調配合；監(jiān)管部門安排開展的集中排查，由相關部門根據(jù)監(jiān)管部門要求組織開展，監(jiān)察部門和其他成員單位配合實施。集中排查結束后，各級機構對集中排查情況應進行認真分析和總結，并報上級行監(jiān)察部門。各業(yè)務條線組織的集中排查結束后應將有關情況向監(jiān)察部門報備，監(jiān)察部門匯總后報案件防控領導小組。第三十四條 全行性的集中排查由總行根據(jù)工作需要統(tǒng)一組織實施。一級分行每年組織1次（含1次）以上的集中排查。二級分行每年組織2次（含2次）以上的集中排查。下級行按上級行要求開展的集中排查，計入本行的排查次數(shù)。各級機構對關鍵崗位人員的集中排查可適當增加頻次。第三十五條 發(fā)現(xiàn)員工有集中排查所規(guī)定事項的，由排查機構、部門或排查人提出處理建議，報監(jiān)察部門。監(jiān)察部門督促、協(xié)調被排查員工所在部門、機構組織核實，確認屬實或基本屬實的，監(jiān)察部門、被排查員工所在部門和機構、其他有關部門和機構應當按照工作職責和有關規(guī)定，及時采取有效措施，及時控制 和消除風險。對于問題重大的，監(jiān)察部門應當提出建議，報案件防控領導小組決定，并將有關情況及時向上級行監(jiān)察部門報備。第五章 處置措施第三十六條 排查發(fā)現(xiàn)案件線索的，應當嚴格按照案件管理相關規(guī)定進行立案管理和調查處置。第三十七條 排查發(fā)現(xiàn)員工有可能誘發(fā)案件的行為之一的，被排查員工的直接管理人員、所在部門、機構負責人應當采取教育、提醒談話、責令限期改正等糾正措施，勸誡、督促行為人及時改正。第三十八條 對被排查員工采取糾正措施仍不能控制或消除風險的，其直接管理人員、所在部門、機構負責人應當按照《中國郵政儲蓄銀行關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法》等有關規(guī)定，立即采取或移交有關機構、部門采取組織離崗檢查、實施強制休假、調離本職崗位、責令離職待崗、責令限期退賠、制定并組織實施處置和化解風險的專項方案等措施控制和化解風險。第三十九條 被排查員工的行為經查實且符合懲戒條件的，應當按照《郵政金融從業(yè)人員違規(guī)行為處理暫行辦法》等有關規(guī)定對有關責任人進行處理，涉嫌犯罪的，移送司法機關。第四十條 員工的直接管理人員、所在部門、機構應當采取 建立專門檔案、指定專人監(jiān)督、責令定期匯報或其他適當措施，對排查發(fā)現(xiàn)有本辦法規(guī)定事項的員工進行持續(xù)跟蹤，動態(tài)掌握行為糾正和風險化解的進展情況。持續(xù)跟蹤的期限以確認排查發(fā)現(xiàn)的問題不會引發(fā)案件或給我行造成資產、聲譽風險為必要條件進行合理確定，但最短不少于六個月。持續(xù)跟蹤期間，排查發(fā)現(xiàn)的風險不能及時消除，或新發(fā)現(xiàn)有其他風險的，應當采取更為有效和嚴厲的處置措施。第六章 排查工作要求第四十一條 各級機構、部門要充分發(fā)揮日常排查在案件防范工作中的重要作用，增強案防工作主動性，認真組織和落實轄內排查工作，做到一級抓一級，層層抓落實。全面了解員工的思想動態(tài)、行為動態(tài)、工作動態(tài)和生活動態(tài)，防微杜漸，有效規(guī)避案件風險隱患。第四十二條 各級機構、部門在集中排查中，要加強組織領導，細化排查內容，落實排查方案，確定排查重點內容、重點業(yè)務領域、重點人員，在規(guī)定的時限內完成集中排查工作。第四十三條 各級機構、部門要將日常排查和集中排查作為加強員工從業(yè)行為管理和防范案件風險的兩種重要手段，有機結合，相互促進，組織開展員工行為排查工作。第四十四條 對排查發(fā)現(xiàn)的問題進行核實時，應當嚴格控制 知情范圍，嚴禁泄露、擴散排查人和被排查人等敏感信息。第四十五條 排查應逐級建立舉報機制，公布舉報電話，設置舉報箱，暢通信息反映渠道，廣泛征求和聽取員工的意見。第四十六條 排查發(fā)現(xiàn)的問題經確認屬實或基本屬實的，排查人應當受到表揚和肯定，并可予以適當獎勵。第四十七條 排查發(fā)現(xiàn)的問題經確認失實或基本失實的，除明顯為惡意的以外，不得追究排查人責任。第四十八條 各級機構應加強對轄內機構開展排查工作的指導督促，并將本機構排查工作計劃和開展情況及時向上一級行報告。第四十九條