【文章內(nèi)容簡介】 股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第三十條 推薦機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機構(gòu)給予處分。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準(zhǔn)后實施。第四篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則(20120520 22:43:54)轉(zhuǎn)載▼標(biāo)簽： 股權(quán)托管 資本證券律師 股份代辦系統(tǒng) 新三板 上海股交中心 分類： 法律法規(guī) 第一章總則第一條為規(guī)范推薦機構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機構(gòu)會員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條非上市公司擬進(jìn)入上海股交中心掛牌的，應(yīng)與推薦機構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時）等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第三條推薦機構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第四條上海股交中心對推薦機構(gòu)會員報送的申請文件進(jìn)行審核，審核同意后將有關(guān)文件報送上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。第五條推薦機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第二章掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條推薦機構(gòu)會員應(yīng)針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等。第七條項目小組應(yīng)由推薦機構(gòu)會員內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負(fù)責(zé)擬推薦的非上市公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。第八條推薦機構(gòu)會員應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對項目負(fù)全面責(zé)任。項目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。第九條參與掛牌業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負(fù)責(zé)該項工作。第十條最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第十一條持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務(wù)。第三章項目預(yù)審核第十二條推薦機構(gòu)會員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向上海股交中心報送預(yù)審材料，包括：（一）非上市公司的基本情況介紹；（二）推薦機構(gòu)會員立項報告；（三）推薦機構(gòu)會員項目小組成員；（四）會計師事務(wù)所及其項目成員；（五）資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項目成員（必要時）；（六）律師事務(wù)所及其項目成員；（七）上海股交中心要求的其他文件。上述機構(gòu)或人員發(fā)生變動的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)及時報告上海股交中心并說明原因。第十三條上海股交中心收到預(yù)審材料五個工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并向推薦機構(gòu)會員反饋預(yù)審核意見。推薦機構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調(diào)查工作。第十四條為提高項目質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，上海股交中心可指派人員對項目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進(jìn)行指導(dǎo)。第四章盡職調(diào)查第十五條項目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。第十六條項目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項。第十七條推薦機構(gòu)會員項目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，項目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)。第五章申請文件的報送與審核第十八條推薦機構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件：（一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）非上市公司董事會、股東大會有關(guān)進(jìn)入上海股交中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的決議；（三）非上市公司與推薦機構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；（四）非上市公司的審計意見及經(jīng)審計的財務(wù)報告，成立滿兩個完整會計的非上市公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計，成立未滿兩個完整會計的非上市公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；（五）非上市公司法律意見書；（六）推薦機構(gòu)會員關(guān)于非上市公司的盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；（七）推薦機構(gòu)會員關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；（八）上海股交中心要求的其他文件。第十九條上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。第二十條上海股交中心對包括但不限于下列事項進(jìn)行審核：（一）申請文件是否齊備；（二）推薦機構(gòu)會員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對非上市公司進(jìn)行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當(dāng)；（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；（五）上海股交中心要求的其他事項。第二十一條上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機構(gòu)會員對申請文件補充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。第六章股份托管登記第二十二條非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構(gòu)會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。第二十三條上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員關(guān)于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內(nèi)予以核定。第二十四條推薦機構(gòu)會員應(yīng)督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書，辦理全部股份的集中登記。第二十五條擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓賬戶等信息；經(jīng)上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發(fā)股份登記確認(rèn)書。第七章申請辦理掛牌第二十六條擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)向上海股交中心申請辦理掛牌手續(xù)。第二十七條上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。第二十八條擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：（一）股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）公司章程；（三）審計報告；（四）法律意見書。同時，推薦機構(gòu)會員在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌非上市公司掛牌公告。第八章違規(guī)處理第二十九條推薦人機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第三十條推薦人機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機構(gòu)給予處分。第九章附則第三十一條本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第三十二條本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準(zhǔn)后實施。上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)管規(guī)則(20120520 23:06:39)轉(zhuǎn)載▼標(biāo)簽： 股份代辦系統(tǒng) 股權(quán)托管 上海股交中心 資本證券律師 上海律師 分類： 法律法規(guī) 第一章總則第一條為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓行為，防范風(fēng)險，保護(hù)投資者利益，依據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條上海股交中心負(fù)責(zé)對掛牌公司及投資者的股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)管。第三條上海股交中心的監(jiān)管行為包括但不限于：（一）監(jiān)督報價和轉(zhuǎn)讓行為；（二）暫停股份轉(zhuǎn)讓；（三）恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓；（四）終止股份轉(zhuǎn)讓；（五）對指定事項進(jìn)行專項調(diào)查或現(xiàn)場檢查。第四條代理買賣機構(gòu)根據(jù)實時轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，并按照上海股交中心的規(guī)定,負(fù)責(zé)監(jiān)控掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓情況。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時向上海股交中心報告。第二章重點事項的監(jiān)管第五條投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。第六條上海股交中心對下列事項予以重點監(jiān)管：（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；（二）股份轉(zhuǎn)讓的時間、數(shù)量、方式等受到有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；（三）可能嚴(yán)重影響股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量的異常行為；（四）股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量明顯異常的情形；（五）上海股交中心認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他事項。第七條 投資者在股份轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)本規(guī)則第六條所規(guī)定事項的，上海股交中心可自行或要求代理買賣機構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并可將調(diào)查結(jié)果予以公告。第八條 上海股交中心根據(jù)調(diào)查結(jié)果，視情節(jié)輕重給予相關(guān)方以下處理，并記入相關(guān)誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓；（六）報告上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”），并建議有關(guān)部門依法查處。第三章暫停及恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓第九條掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)向上海股交中心提交書面申請，上海股交中心審核同意后在規(guī)定期限內(nèi)辦理暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十條暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理完畢后，掛牌公司在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布暫停股份轉(zhuǎn)讓公告。第十一條掛牌公司出現(xiàn)下列無需提交暫停股份轉(zhuǎn)讓申請而必須對其進(jìn)行暫停股份轉(zhuǎn)讓處理情形之一時，由上海股交中心負(fù)責(zé)辦理：（一）掛牌公司違反有關(guān)規(guī)定被管理部門依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定；（二）掛牌公司存在重大違法行為；（三）掛牌公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。第十二條暫停股份轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容包括：（一）暫停股份轉(zhuǎn)讓的掛牌公司名稱、股份簡稱、股份代碼；（二）暫停股份轉(zhuǎn)讓的原因；（三）暫停股份轉(zhuǎn)讓的開始時間及預(yù)計持續(xù)時間；（四）暫停轉(zhuǎn)讓期間掛牌公司接受投資者咨詢的主要方式；(五)其他有關(guān)事項。第十三條掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓情形消除后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，可向上海股交中心提出恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓申請，上海股交中心審核同意后予以恢復(fù)。第四章終止股份轉(zhuǎn)讓第十四條當(dāng)終止股份轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生時，由掛牌公司向上海股交中心提出申請，上海股交中心審核同意后辦理終止股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。掛牌公司發(fā)布終止股份轉(zhuǎn)讓公告。第十五條終止股份轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容包括：（一）終止股份轉(zhuǎn)讓的原因；（二）終止股份轉(zhuǎn)讓的時間；（三）與終止股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他內(nèi)容。第五章指定事項調(diào)查或現(xiàn)場檢查第十六條掛牌公司在上一存在以下情形之一的，上海股交中心可于掛牌公司報告披露后兩個月內(nèi)對其進(jìn)行一次常規(guī)現(xiàn)場檢查：（一）掛牌后進(jìn)行過定向增資的；（二）掛牌公司發(fā)生虧損的；（三）掛牌公司主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤出現(xiàn)大幅波動的；（四）掛牌公司不能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的；（五）上海股交中心認(rèn)定需要進(jìn)行常規(guī)現(xiàn)場檢查的其他情形。第十七條常規(guī)現(xiàn)場檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）上一掛牌公司信息披露工作基本情況及存在的問題；（二）掛牌公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性；（三）掛牌公司財務(wù)管理和會計核算制度的合規(guī)性；（四）掛牌公司的獨立性；（五）募集資金的使用情況及項目進(jìn)展情況（如有）；（六）掛牌公司虧損原因及應(yīng)對措施（如有）；（七）主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤發(fā)生大幅波動的原因（如有）；（八）上海股交中心認(rèn)定需要檢查的其他內(nèi)容。第十八條存在涉及掛牌公司及其實際控制人、高級管理人員重大違法違規(guī)的投訴或公共媒體報道，以及上海股交中心認(rèn)為必要的其他情形，由上海股交中心及時對掛牌公司進(jìn)行專項現(xiàn)場檢查。第十九條當(dāng)發(fā)生如下情形時，上海股交中心須對指定事項進(jìn)行調(diào)查：（一）對掛牌公司擬披露或已披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性產(chǎn)生合理性懷疑時；（二）上海市金融辦提出要求時。第二十條現(xiàn)場檢查和專項調(diào)查至少應(yīng)由兩人進(jìn)行，并制作檢查工作底稿，工作底稿應(yīng)能夠反映檢查的全部過程。第二十一條 現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查應(yīng)形成檢查報告。檢查報告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：時間、地點、檢查人員、檢查涉及的事項、結(jié)論等。第二十二條 上海股交中心在現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在不規(guī)范情形的，應(yīng)要求其進(jìn)行整改，并就整改情況進(jìn)行公告。第二十三條推薦機構(gòu)會員應(yīng)協(xié)助上海股交中心開展現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查。第二十四條 現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查后應(yīng)發(fā)布公告的，按照上海股交中心有關(guān)信息披露規(guī)則執(zhí)行。第六章違規(guī)處理第二十五條 掛牌公司、會員、代理買賣機構(gòu)、投資者應(yīng)配合上海股交中心進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)資料。第二十六條掛牌公司及其相關(guān)人員、推薦機構(gòu)會員及其相關(guān)人員、代理買賣機構(gòu)及其相關(guān)人員、投資者違反本規(guī)則規(guī)定的，由上海股交中心責(zé)令其改正，并可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處罰。第八章附則 第二十七條本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第二十八條本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準(zhǔn)后實施。上海股權(quán)托管交