【正文】 易中心掛牌公司股份轉讓規(guī)則時間：20131104 14:55:03 信息來源：上海股權托管交易中心第一章 總則第一條 為規(guī)范掛牌公司股份在上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）的轉讓行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業(yè)務暫行管理辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 掛牌公司股份轉讓應遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。第三條 上海股交中心會員和投資者參與掛牌公司股份轉讓應遵守有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關業(yè)務規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。第四條 投資者買賣掛牌公司股份成交的，應按上海股交中心相關規(guī)定繳納傭金等有關轉讓費用。第二章 轉讓系統(tǒng)和轉讓時間第五條 掛牌公司股份轉讓應使用上海股交中心所提供的轉讓系統(tǒng)和設施。轉讓系統(tǒng)和設施由交易主機、專用應用軟件系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。第六條 掛牌公司股份轉讓日為每周一至周五，轉讓時間為上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。遇法定節(jié)假日和上海股交中心公告的暫停轉讓日，股份暫停轉讓。第七條 轉讓時間內因故暫停的，轉讓時間不作順延。第三章 股份轉讓 第一節(jié) 一般規(guī)定第八條 投資者買賣掛牌公司股份，應持有股份轉讓賬戶和資金賬戶，委托代理買賣機構辦理，并與代理買賣機構簽訂股份轉讓委托協(xié)議。第九條 股份轉讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉讓方式。投資者可委托代理買賣機構在股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達成轉讓意向的，通過股份轉讓系統(tǒng)確認成交。第十條 投資者買入的股份，在交收前不得賣出。第十一條 投資者買入后賣出（或賣出后買入）同一掛牌公司股份的時間間隔不少于五個轉讓日。第十二條 代理買賣機構應按照有關規(guī)定妥善保管委托、申報記錄和憑證。第十三條 股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前成交均價的177。30%，掛牌公司股份成交首日及上海股交中心認定的其他情形不設漲跌幅限制。掛牌公司股份的前成交均價指前一轉讓日該股份所有成交的加權平均價；前一轉讓日無成交的，以前一轉讓日的前成交均價為當日的前成交均價。第二節(jié) 委托第十四條 投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托。意向委托是指投資者委托代理買賣機構按其指定價格和數(shù)量買賣股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。定價委托是指投資者委托代理買賣機構按其指定價格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。成交確認委托是指買賣雙方達成成交協(xié)議，或投資者擬與定價委托成交，委托代理買賣機構以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認成交的指令。第十五條 意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經(jīng)股份轉讓系統(tǒng)確認成交的委托不得撤銷或變更。第十六條 股份轉讓系統(tǒng)接受意向委托、定價委托和成交確認委托。意向委托和定價委托應注明股份名稱、股份代碼、股份轉讓賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內容。成交確認委托應注明股份名稱、股份代碼、股份轉讓賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內容。約定號是指申報中用于配對成交的標識。委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應為1萬股及以上。投資者股份轉讓賬戶中某一掛牌公司股份余額不足1萬股的，應一次性委托賣出。股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單4 。第十七條 投資者可以撤銷委托的未成交部分。第三節(jié) 申報第十八條 代理買賣機構接受投資者的買賣委托后，應按照委托的內容，根據(jù)投資者委托的時間先后順序，向轉讓系統(tǒng)交易主機發(fā)送買賣申報指令。買賣申報當日有效。第十九條 股份轉讓系統(tǒng)交易主機接受買賣申報的時間為轉讓日的上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。在轉讓時間內，未成交申報可以撤銷。撤銷申報經(jīng)股份轉讓系統(tǒng)交易主機確認方為有效。第二十條 代理買賣機構收到投資者賣出或買入股份的委托后應驗證賣方股份轉讓賬戶和買方資金賬戶，如賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉讓系統(tǒng)申報。第二十一條 股份轉讓系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，系統(tǒng)中無對應定價申報的，該成交確認申報以撤銷處理。第二十二條 每筆申報股份數(shù)量應不低于1萬股，不足1萬股的應一次性申報賣出。第二十三條 掛牌公司股份轉讓的計價單位為“每股價格”。第二十四條 申報的股份數(shù)量以“股”為單位。第四節(jié) 成交第二十五條 股份轉讓系統(tǒng)對成交確認申報和定價申報的股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、約定號等信息進行核對，相互匹配的，予以配對成交。第二十六條 多筆成交確認申報與同一筆定價申報匹配的，按時間優(yōu)先的原則配對成交。時間優(yōu)先的原則為：先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按股份轉讓系統(tǒng)交易主機接受申報的時間確定。第二十七條 成交確認申報與定價申報可以部分配對成交。成交確認申報股份數(shù)量小于定價申報的，以成交確認申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。定價申報未成交股份數(shù)量不小于1萬股的，該定價申報繼續(xù)有效；小于1萬股的，以撤單處理，如定價申報賣方股份轉讓賬戶中該股份可轉讓余額為零，則該定價申報繼續(xù)有效。成交確認申報股份數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。第二十八條 買賣申報經(jīng)股份轉讓系統(tǒng)交易主機配對成交后，股份轉讓即告成立，轉讓記錄由股份轉讓系統(tǒng)發(fā)送至代理買賣機構。符合本規(guī)則各項規(guī)定達成的股份轉讓于成立時生效，買賣雙方須承認股份轉讓結果，履行清算交收義務。因不可抗力、意外事件、股份轉讓系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴重后果的股份轉讓行為，上海股交中心可以采取適當措施或認定無效。違反本規(guī)則，嚴重影響上海股交中心正常運行的股份轉讓，上 海股交中心有權宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)轉讓者承擔。第二十九條 依照本規(guī)則達成的股份轉讓，其成交結果以股份轉讓系統(tǒng)交易主機記錄的成交數(shù)據(jù)為準。第三十條 代理買賣機構的有關清算交收業(yè)務由上海股交中心統(tǒng)一負責辦理。第五節(jié) 協(xié)議轉讓方式特別規(guī)定 第三十一條 投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協(xié)議轉讓等原因需要辦理股份過戶的，依照上海股交中心相關規(guī)定辦理非轉讓過戶。第四章 其他轉讓事項第三十二條 對其股份的掛牌、停牌、復牌、終止掛牌，掛牌公司應予以公告。第三十三條 掛牌公司股份掛牌、停牌、復牌、終止掛牌的其他規(guī)定，按照《暫行辦法》及其他相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。第三十四條 掛牌公司股份停牌時，上海股交中心發(fā)布的行情信息中包括該股份信息；掛牌公司股份終止掛牌后，行情信息中無該股份信息。第五章 轉讓信息第三十五條 股份轉讓時間內，股份轉讓系統(tǒng)通過上海股交中心指定網(wǎng)站和股份轉讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息，代理買賣機構在其經(jīng)營場所披露掛牌公司股份最新的報價和成交信息。第三十六條 報價信息包括：實時揭示意向委托和定價委托的委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。第三十七條 成交信息包括：實時揭示前成交均價、當日最高價、當日最低價、當日加權平均價、最新成交價、當日總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額，并逐筆揭示當日成交的股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數(shù)量等。股份掛牌首日，前成交均價為該股份最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)。第三十八條 報價信息和成交信息歸上海股交中心所有。未經(jīng)許可，任何機構和個人不得使用，包括但不限于拷貝、下載、存儲、發(fā)送、轉發(fā)。第六章 股份轉讓監(jiān)管第三十九條 上海股交中心對股份轉讓中的下列事項，予以重點監(jiān)控：（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；（二）股份轉讓的時間、數(shù)量、方式等受到有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為；（三）可能嚴重影響股份轉讓價格或者股份轉讓成交量的異常行為；（四）股份轉讓價格或者股份轉讓成交量明顯異常的情形；（五）上海股交中心認為需要重點監(jiān)控的其他事項。第四十條 代理買賣機構發(fā)現(xiàn)投資者的股份轉讓出現(xiàn)第三十九條所列重點監(jiān)控事項之一，且可能嚴重影響股份轉讓秩序的，應予以警示，并及時向上海股交中心報告。第四十一條 上海股交中心可以針對股份轉讓中重點監(jiān)控事項進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調查，代理買賣機構、會員、掛牌公司及投資者應予以配合。第四十二條 上海股交中心在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調查中，可以根據(jù)需要，要求相關代理買賣機構及投資者及時、真實、準確、完整地提供下列文件和資料：（一）投資者的開戶資料、授權委托書、資金賬戶情況和相關股份轉讓賬戶的轉讓情況等；（二）相關股份轉讓賬戶或資金賬戶的實際控制者和操作者情況、資金來源以及相關賬戶間是否存在關聯(lián)的說明等；（三）對股份轉讓中重點監(jiān)控事項的解釋；（四）其他與上海股交中心重點監(jiān)控事項有關的資料。第四十三條 對第三十九條所列重點監(jiān)控事項中情節(jié)嚴重的行為，上海股交中心可以視情況采取下列措施，并記入相關誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉讓。對第（五）項措施有異議的，可以自接到相關措施執(zhí)行通知之日起15日內，向上海股交中心申請復核。復核期間不停止該措施的執(zhí)行。第七章 轉讓異常情況處理第四十四條 發(fā)生下列轉讓異常情況之一，導致部分或全部轉讓不能進行的，上海股交中心可以決定單獨或同時采取暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市等措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術故障；（四）上海股交中心認定的其他異常情況。第四十五條 出現(xiàn)無法申報或行情傳輸中斷情況的，代理買賣機構應及時向上海股交中心報告。無法申報或行情傳輸中斷的代理買賣機構數(shù)量超過代理買賣機構總數(shù)10%以上的，屬于轉讓異常情況，上海股交中心可以實行臨時停市。第四十六條 上海股交中心認為可能發(fā)生第四十四條、第四十五條規(guī)定的轉讓異常情況，并嚴重影響轉讓正常進行的，可以決定技術性停牌或臨時停市。第四十七條 上海股交中心對暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市決定予以公告。技術性停牌或臨時停市原因消除后，上海股交中心可以決定恢復 轉讓，并予以公告。第四十八條 因轉讓異常情況及上海股交中心采取的相應措施造成損失的，上海股交中心不承擔賠償責任。第四十九條 轉讓異常情況處理的具體規(guī)定，由上海股交中心另行制定。第八章 轉讓糾紛第五十條 代理買賣機構與投資者之間發(fā)生轉讓糾紛，相關代理買賣機構應記錄有關情況，以備上海股交中心查閱。轉讓糾紛影響正常轉讓的，代理買賣機構應及時向上海股交中心報告。第五十一條 代理買賣機構與投資者之間發(fā)生轉讓糾紛，上海股交中心可以按有關規(guī)定，提供必要的轉讓數(shù)據(jù)。第五十二條 投資者對轉讓有疑義的，代理買賣機構有義務協(xié)調處理。第九章 附則 第五十三條 通過上海股交中心股份轉讓系統(tǒng)進行股份轉讓的，參照本規(guī)則的相關規(guī)定執(zhí)行；上海股交中心另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五十四條 本規(guī)則中所述時間，以上海股交中心交易主機的時間為準。第五十五條 本規(guī)則中市場指上海股權托管交易市場。第五十六條 本規(guī)則未定義的用語的含義，依照有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關業(yè)務規(guī)則確定。第五十七條 本規(guī)則所稱“超過”、“低于”、“不足”、“小于”不含本數(shù)，“以上”含本數(shù)。第五十八條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第五十九條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務辦公室批準后實施。上海股權托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則(20120520 23:15:58)轉載▼標簽： 財經(jīng) 股份代辦系統(tǒng) 信息披露 融資 企業(yè)上市 分類： 法律法規(guī) 第一章 總則第一條為指導進入上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質量，保護掛牌公司和投資者的合法權益，根據(jù)《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業(yè)務暫行管理辦法》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標準。掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。第三條 掛牌公司應按照有關規(guī)定制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務管理制度。第四條 推薦機構會員負責指導和持續(xù)督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務。第五條 上海股交中心對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動及掛牌公司行為進行監(jiān)管。第六條 掛牌公司披露的信息應在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。第七條 掛牌公司及相關信息披露義務人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應向上海股交中心咨詢。第八條 掛牌公司披露的信息，應經(jīng)董事長或其授權的董事簽字或蓋章確認。若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。第九條掛牌公司設有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露事務。未設董事會秘書的，掛牌公司應指定一名具有相關專業(yè)知識的人員負責信息披露事務。掛牌公司負責信息披露事務的人員應列席公司的董事會和股東大會。第十條掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應將該信息的知情人控制在最小范圍內，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉讓價格。一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場傳聞或者股份轉讓價格異常波動，掛牌公司及相關信息披露義務人應及時采取措施、報告推薦機構會員和上海股交中心并立即公告。第十一條掛牌公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人應依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。掛牌公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人應按照有關規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務，主動配合掛牌公司做好信息披露工作，及時告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其作出的承諾。掛牌公司股東、實際控制人應特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實際控制人有關的、對掛牌公司股份轉讓價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞，有關股東、實際控制人應及時就有關報道或者傳聞所涉及的事項準確告知掛牌公司，并積極主動配合掛牌公司的調查和相關信息披露工作。第十二條掛牌公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請豁免披露相關信息。第十三條 掛牌公司應將定期報告、臨時報告和