【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 定，禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。也就是說(shuō)，任何非法出借和借用資質(zhì)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照而簽訂的建筑工程合同都屬無(wú)效合同。（三）越級(jí)承包。我國(guó)《建筑法》規(guī)定，禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程。在實(shí)踐中，有的建筑企業(yè)超越資質(zhì)等級(jí)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)水平等企業(yè)級(jí)別內(nèi)容決定的范圍承攬工程，造成工程質(zhì)量不合格等問(wèn)題。因此，法律明令規(guī)定，凡越級(jí)承包的建筑工程合同均屬無(wú)效。（四）非法轉(zhuǎn)包。根據(jù)《合同法》第272條的規(guī)定，發(fā)包人可以與總承包人訂立建筑工程合同，也可以分別與勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人訂立勘察、設(shè)計(jì)、施工承包合同。發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程分解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包人?？偝邪嘶蛘呖辈?、設(shè)計(jì)、施工承包人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程分解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人自行完成。《建筑法》第二十八條規(guī)定，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程分解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。凡以上述禁止形式進(jìn)行非法轉(zhuǎn)包的建筑工程合同，屬無(wú)效合同。（五）違反法定建設(shè)程序。建筑工程的發(fā)包人在建筑工程合同的訂立和履行過(guò)程中，必須遵循相應(yīng)的法定程序，依法辦理土地規(guī)劃使用、建設(shè)規(guī)劃許可等手續(xù)。否則，將導(dǎo)致合同無(wú)效。發(fā)包人在建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包中，有些項(xiàng)目法定程序?yàn)檎型稑?biāo)，但有的發(fā)包人擅自發(fā)包給關(guān)聯(lián)企業(yè)，有的發(fā)包人形式上采用了招投標(biāo)的方式，但采取暗箱操作或泄露標(biāo)底或排斥競(jìng)標(biāo)人。另外，工程發(fā)包后，有些承包人未辦理施工許可證就擅自開(kāi)工。如存在以上違法事實(shí)，這樣的建筑工程合同也往往被認(rèn)定為無(wú)效。談?wù)_處理工程索賠及索賠費(fèi)用的確定 1．在實(shí)際工作中如何正確處理工程索賠索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。遇到索賠事件時(shí)，工程師必須以完全獨(dú)立的身份，站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當(dāng)性，必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)的了解，以合同為依據(jù)來(lái)公平處理合同雙方的利益糾紛。由于合同文件的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來(lái)往函件和變更通知，有時(shí)會(huì)形成自相矛盾，或作不同解釋，導(dǎo)致合同糾紛。根據(jù)我國(guó)有失規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說(shuō)明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：（l）本合同協(xié)議書；（2）中標(biāo)通知書；（3）投標(biāo)書及其附件；（4）本合同專用條款；（5）本合同通用條款；（6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；（7）圖紙；（8）工程量清單；（9）工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書。積累一切可能涉及索貽論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立嚴(yán)密的工程日志，承包方對(duì)工程師指令的執(zhí)行情況、抽查試驗(yàn)記錄、工序驗(yàn)收記錄、計(jì)量記錄、日進(jìn)度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的事件的具體情況等，同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來(lái)的文件編號(hào)檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理。任何在中期付款期間，將問(wèn)題擱置下來(lái)，留待以后處理的想法將會(huì)帶來(lái)意想不到的后果。如果承包方的合理索賠要求長(zhǎng)時(shí)間得不到解決，單項(xiàng)工程的索賠積累下來(lái)，有時(shí)可能會(huì)影響承包方的資金周轉(zhuǎn)，使期不得不放緩速度，從而影響整個(gè)工程的進(jìn)度。此外，在索賠的初期和中期，可能只是普通的信件往來(lái)，拖到后期綜合索賠，將會(huì)使矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化，往往還牽涉到利息、預(yù)期利潤(rùn)補(bǔ)償，工程結(jié)算以及責(zé)任的劃分、質(zhì)量的處理等，索賠文件及其根據(jù)說(shuō)明材料連篇累牘，大大增加了處理索賠的困難。因此盡量將單項(xiàng)索賠在執(zhí)行過(guò)程中陸續(xù)加以解決，這樣做不僅對(duì)承包方有益，同時(shí)也體現(xiàn)了處理問(wèn)題的水平，既維護(hù)了業(yè)主的利益，又照顧了承包方的實(shí)際情況。處理索賠還必須注意雙方計(jì)算索賠的合理性，如對(duì)人工窩工費(fèi)的計(jì)算，承包方可以考慮將工人調(diào)到別的工作崗位，實(shí)際補(bǔ)償?shù)膽?yīng)是工人由于更換工作地點(diǎn)及工種造成的工作效率的降低而發(fā)生的費(fèi)用。，有效避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。在工程的實(shí)施過(guò)程中，工程師要將預(yù)料到的可能發(fā)生的問(wèn)題及時(shí)告訴承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，這樣也可以減輕承包商的壓力，減少其想方設(shè)法通過(guò)索賠途徑彌補(bǔ)工程成本上升所造成的利潤(rùn)損失。另外，工程師在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)對(duì)可能引起的索賠有所預(yù)測(cè)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。2．索賠費(fèi)用的計(jì)算方法分項(xiàng)法是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法。這一方法是在明確責(zé)任的前提下，將索貽費(fèi)用分項(xiàng)列出，并提供相應(yīng)的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短時(shí)間內(nèi)給以分析、核實(shí)，確定索賠費(fèi)用順利解決索賠事宜。在實(shí)際中，絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項(xiàng)法計(jì)算。又稱總成本法。就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用。再?gòu)倪@個(gè)實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用，計(jì)算索賠余額，具體公式為：索賠金額一實(shí)際總費(fèi)用一投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用。2．3修正總費(fèi)用法修正總費(fèi)用法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)。即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內(nèi)容如下：（l）將計(jì)算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期。（2）只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作受的損失。（3）與該項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中。（4）對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算：按所受影響時(shí)段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工作量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下：索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用。修正總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，能夠相當(dāng)準(zhǔn)確地反映出實(shí)際增加的費(fèi)用。3．索賠的作用索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立。經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明，索賠的健康開(kāi)展對(duì)于培養(yǎng)和發(fā)展社會(huì)主義建設(shè)市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用：它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同，有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強(qiáng)合同管理，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序；它有助于雙方更快地熟悉國(guó)際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧；有助于對(duì)外開(kāi)放和對(duì)外工程承包的開(kāi)展；它有助于政府轉(zhuǎn)變職能，使雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)和工期，從而使政府從繁瑣的調(diào)整概算和協(xié)調(diào)雙方關(guān)系等于微觀管理工作中解脫出來(lái)；它有助于工程造價(jià)的合理確定，可以把原來(lái)打入工程報(bào)價(jià)中的一些不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用，改為實(shí)際發(fā)生的損失支付，便于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更為實(shí)事求是。補(bǔ)充幾點(diǎn)： 《建設(shè)工程施工合同》(GF19990201)，索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，提交最終索賠報(bào)告。補(bǔ)充幾點(diǎn)：（注意：這里的合同主要指我國(guó)的施工合同示范文本，不是 F I D I C 合同）建設(shè)工程索賠的程序和方法與反索賠索賠(1)索賠程序 1)提出索賠要求當(dāng)出現(xiàn)索賠事項(xiàng)時(shí)，承包人以書面的索賠通知書形式，在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28天以內(nèi)，向工程師正式提出索賠意向通知。2)報(bào)送索賠資料在索賠通知書發(fā)出后的28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和(或)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。3)工程師答復(fù)工程師在收到承包送交的索賠報(bào)告有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。4)工程師逾期答復(fù)后果工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告的有關(guān)資料后28天未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。5)持續(xù)索賠 當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，工程師應(yīng)在28天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。逾期未答復(fù)，視為該項(xiàng)索賠成立。6)仲裁與訴訟工程師對(duì)索賠的答復(fù)，承包人或發(fā)包人不能接受，即進(jìn)入仲裁或訴訟程序。(2)索賠文件的編制方法 1)總述部分概要論述索賠事項(xiàng)發(fā)生的日期和過(guò)程；承包人為該索賠事項(xiàng)付出的努力和附加開(kāi)支；承包人的具體索賠要求。2)論證部分論證部分是索賠報(bào)告的關(guān)鍵部分，其目的是說(shuō)明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。3)索賠款項(xiàng)(或工期)計(jì)算部分如果說(shuō)合同論證部分的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，則款項(xiàng)計(jì)算是為解決能得多少款項(xiàng)。前者定性，后者定量。4)證據(jù)部分要注意引用的每個(gè)證據(jù)的效力或可信程度，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字說(shuō)明，或附以確認(rèn)件。5)索賠文件包括 B．論證部分 C．總述部分D．索賠款項(xiàng)(或工期)計(jì)算部分建設(shè)工程反索賠的概念和特點(diǎn)：(1)建設(shè)工程反索賠的概念反索賠是相對(duì)索賠而言，是對(duì)提出索賠的一方的反駁。發(fā)包人可以針對(duì)承包人的索賠進(jìn)行反索賠，承包人也可以針對(duì)發(fā)包人的索賠進(jìn)行反索賠。建設(shè)工程反索賠的概念通常主要是指發(fā)包人向承包人的索賠(2)建設(shè)工程反索賠的特點(diǎn) 1)索賠與反索賠同時(shí)性。2)技巧性強(qiáng)，處理不當(dāng)將會(huì)引起訴訟。3)在反索賠時(shí)，發(fā)包人處于主動(dòng)的有利地位，發(fā)包人在經(jīng)工程師證明承包人違約后，可以直接從應(yīng)付工程款中扣回款項(xiàng)，或從銀行保函中得以補(bǔ)償。(3)發(fā)包人相對(duì)承包人反索賠的內(nèi)容 1)工程質(zhì)量缺陷反索賠； 2)拖延工期反索賠； 3)保留金的反索賠； 4)發(fā)包人其他損失的反索賠。補(bǔ)充幾點(diǎn)： 施工索賠（一）可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容施工單位索賠管理是預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)，要合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，同時(shí)處理索賠事件，解決索賠爭(zhēng)執(zhí)，可能出現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的主要內(nèi)容包括：。不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時(shí)間的費(fèi)用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。（1）地質(zhì)條件變化引起怕索賠。在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而這些條件與障礙又產(chǎn)有經(jīng)驗(yàn)的承包方也不能預(yù)見(jiàn)到的，施工單位可提出索賠。（2）工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說(shuō)明，確屬是有經(jīng)驗(yàn)的施工單位難以合理預(yù)見(jiàn)的人為障礙，如通過(guò)處理導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，施工單位即可提出索賠。通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長(zhǎng)工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這兩面三刀方南的索賠報(bào)告要求分別編寫，因?yàn)楣て?和費(fèi)用的索賠并不一定同時(shí)成立。由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。施工單位可提出以下索賠：（1）人工費(fèi)用的增加；（2）設(shè)備費(fèi)用的增加；（3）材料費(fèi)用的增加。由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下施工索賠：（１）盈利損失，其數(shù)額是該項(xiàng)目合同條款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額。（２）補(bǔ)償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險(xiǎn)費(fèi)、各項(xiàng)管理費(fèi)用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）。（１）關(guān)于物價(jià)上漲引起的索賠。根據(jù)全國(guó)的實(shí)際情況。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整系數(shù)及材料價(jià)差對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，待材料價(jià)格指數(shù)逐步完善后，可采用動(dòng)態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整。（２）關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。在一些外資或中外合資項(xiàng)目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計(jì)算。（３）拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時(shí)間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。（二）工期索賠在工程施工中，常常會(huì)發(fā)生一些未能預(yù)見(jiàn)的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工不能順利進(jìn)行，使用權(quán)預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，造成工期延長(zhǎng)，這樣，對(duì)合同雙方都會(huì)造成損失。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個(gè)：一是免去或推卸自己對(duì)已產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長(zhǎng)的罰款；二是進(jìn)行因工期延長(zhǎng)而造成的費(fèi)用損失的索賠。對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)，建設(shè)單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計(jì)劃實(shí)施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計(jì)算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個(gè)月底以及在干革命擾事件發(fā)生時(shí)，分析對(duì)比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說(shuō)服力的索賠要求。（三）費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面，其中要注意的一點(diǎn)是索賠對(duì)建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失 的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒(méi)有證據(jù)，索賠要求不能成立。（１）人工費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長(zhǎng)以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。（２）材料費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過(guò)計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材