【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 倉(cāng)通知，若通知日為T(mén)日投資者追加擔(dān)保物的期限不得超過(guò)（B）個(gè)交易日，否則將面臨被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)A、T+4 B、T+2 C、T+1 D、T+35當(dāng)投資者信用賬戶(hù)當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)，證券公司發(fā)出《追加擔(dān)保物通知》，投資者必須在（B）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150% A1個(gè)交易日內(nèi) B 2個(gè)交易日內(nèi) C 3個(gè)交易日內(nèi) D 4個(gè)交易日內(nèi)5客戶(hù)提高信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例的方式包括（C）A、轉(zhuǎn)入可充抵保證金的證券 B、轉(zhuǎn)入資金C、其他三項(xiàng)都包括 D、賣(mài)出證券60、交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（A）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。A、25% B20% C30% D35%二、多選題：公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立以下賬戶(hù)（BD）A、客戶(hù)信用證券賬戶(hù) B、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù) D、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開(kāi)立以下賬戶(hù)（ACD）A、客戶(hù)信用資金賬戶(hù) B客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù) C客戶(hù)信用證券賬戶(hù) D、客戶(hù)信用資金管理賬戶(hù)以下哪些條件是開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)證券營(yíng)業(yè)部必須具備的：（BCD）A開(kāi)業(yè)時(shí)間超過(guò)兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶(hù)。B、基礎(chǔ)管理規(guī)范，內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)管理有效，最近一年內(nèi)未受到監(jiān)管部門(mén)和公司的處罰。C、客戶(hù)交易行為規(guī)范，近一年內(nèi)沒(méi)有因客戶(hù)交易行為異常被交易所約請(qǐng)談話、通報(bào)批評(píng)等情況發(fā)生。D、具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的信息技術(shù)環(huán)境，通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試?？蛻?hù)征信的內(nèi)容包括：(ABC)A、客戶(hù)基本信息 B、客戶(hù)證券資產(chǎn)C、客戶(hù)其他金融資產(chǎn)和收入狀況 D、客戶(hù)戶(hù)口所在地出現(xiàn)下列哪些情況，客戶(hù)信用級(jí)別可能下調(diào)（BCD）A、客戶(hù)信用賬戶(hù)出現(xiàn)賬面虧損 B、客戶(hù)被多次強(qiáng)制平倉(cāng) C、客戶(hù)出現(xiàn)訴訟D、客戶(hù)保證金可用余額小于零出現(xiàn)以下哪些情況，公司將可能下調(diào)客戶(hù)授信額度(ABCD)A、客戶(hù)交易異常 B、客戶(hù)信用等級(jí)降低 C、監(jiān)管機(jī)關(guān)要求D、公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變化客戶(hù)注銷(xiāo)信用賬戶(hù)須滿足以下哪些條件（A BCD）A、無(wú)未了結(jié)融資融券交易 B、無(wú)未清償債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C、無(wú)未了結(jié)交易糾紛 D、信用賬戶(hù)內(nèi)無(wú)擔(dān)保物公司將對(duì)符合以下哪些條件的客戶(hù)強(qiáng)制平倉(cāng)（AC）A、客戶(hù)信用賬戶(hù)內(nèi)的擔(dān)保物價(jià)值未達(dá)到公司規(guī)定維持擔(dān)保比例且未按時(shí)補(bǔ)足 B、客戶(hù)保證金可用余額小于零C、客戶(hù)融資融券合約到期未償還時(shí)D、客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（AD）A、在交易所上市交易滿3個(gè)月B、融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元 C、股東人數(shù)不少于5000人D、近3個(gè)月內(nèi)日換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布（ABCDEFG）A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍B、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率 C、調(diào)整融資、融券保證金比例 D、調(diào)整維持擔(dān)保比例 E、暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易 F、暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易 G、證券交易所認(rèn)為必要的其他措施1證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列哪些規(guī)定ABCDE__ ____。A、為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%； B、為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%； C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%； D、按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備； E、按對(duì)客戶(hù)融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。1客戶(hù)從事融資交易的，可以選擇 AB 的方式，償還向證券公司借入的資金。A、賣(mài)券還款； B、直接還款； C、買(mǎi)券還券； D、平倉(cāng)還款。1證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公示下列哪些信息__ABCD______。A、融資融券的利率與費(fèi)率；B、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率； C、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類(lèi)； D、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。1當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下哪些措施并向市場(chǎng)公布__ABCD____。A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍； B、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率； C、調(diào)整融資保證金比例； D、調(diào)整融券保證金比例。1公司下發(fā)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中明確，證券營(yíng)業(yè)部的主要工作職責(zé)有__ABCD_____。A、客戶(hù)培育、市場(chǎng)推廣； B、及時(shí)報(bào)告應(yīng)急突發(fā)事件； C、處理客戶(hù)投訴、糾紛； D、及時(shí)報(bào)告嚴(yán)重影響客戶(hù)償債能力的事件。1強(qiáng)制平倉(cāng)的條件包括_ABCDEF_______。A、客戶(hù)信用賬戶(hù)的維持擔(dān)保比例等于或低于平倉(cāng)線且客戶(hù)沒(méi)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；B、客戶(hù)信用賬戶(hù)的維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線且客戶(hù)沒(méi)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；C、客戶(hù)有危及公司債權(quán)的違約行為；D、客戶(hù)因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的能力受到限制； E、客戶(hù)被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由； F、客戶(hù)融資融券合約到期未償還公司負(fù)債。1如果融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在債務(wù)到期日之后的，債務(wù)到期日順延至。其中，融券債務(wù)因暫停交易無(wú)法買(mǎi)券還券的，償還方式和金額為。AC A、如交易恢復(fù)日確定且距離債務(wù)到期日不超過(guò)30個(gè)自然日，則順延至交易恢復(fù)當(dāng)日；B、如交易恢復(fù)日不確定或距離債務(wù)到期日超過(guò)30個(gè)自然日，則順延30個(gè)自然日；C、現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤(pán)價(jià)融券賣(mài)出數(shù)量滬深300指數(shù)同期漲跌幅；D、現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤(pán)價(jià)融券賣(mài)出數(shù)量當(dāng)前大盤(pán)指數(shù)。1客戶(hù)授信額度受其提交的金融資產(chǎn)的 和托管在本公司的總資產(chǎn)的 雙重控制，取兩者的較低值。如客戶(hù)的金融資產(chǎn)（包括證券資產(chǎn)）為200萬(wàn)元，而其托管在本公司的證券總資產(chǎn)為80萬(wàn)元，則客戶(hù)的授信額度最高為?？蛻?hù)的授信額度是其融資融券額的理論上限，證券公司對(duì)客戶(hù)交易時(shí)的具體可使用額度。ABDF A:100％； B:50%； C: 100萬(wàn)； D：80萬(wàn)； E：完全保證； F: 實(shí)行先到先得原則。1為了防范市場(chǎng)過(guò)度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券的融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，正確的是 AC。A、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入；B、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入；當(dāng)其融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入；C、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出；當(dāng)其融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出。D、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的30%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出；當(dāng)其融券余量降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出。假設(shè)您的信用賬戶(hù)中的某股票因長(zhǎng)期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉(cāng)線之下，則。AC A、補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150％； B、不用采取任何措施； C、可能會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)； D、不會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)。三、判斷題：公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系按照董事會(huì)融資融券業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組融資融券部等業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)證券營(yíng)業(yè)部的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。(對(duì))司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（對(duì)）證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。（對(duì)）標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個(gè)月內(nèi)日換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。（對(duì)）投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)的司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。（對(duì)）證券交易所規(guī)定融資買(mǎi)入標(biāo)的證券和融券賣(mài)出標(biāo)的證券限于其認(rèn)可的上市股票、證券投資基金、債券及其他證券。（對(duì)）客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（對(duì)）在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時(shí)間前，證券公司不可以撤銷(xiāo)已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。（錯(cuò)）融資融券可以采用大宗交易方式。（錯(cuò)）自然人客戶(hù)可委托他人代理申請(qǐng)辦理在國(guó)元證券的融資融券業(yè)務(wù)（錯(cuò)）1客戶(hù)信用證券賬戶(hù)可從事債券回購(gòu)交易（錯(cuò)）1單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市流通市值的20%時(shí)，證券交易所可以在下一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。（錯(cuò)）1客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用賬戶(hù)，在滿足基本條件的情況下只需通過(guò)征信評(píng)級(jí)即可。（錯(cuò)）1融券賣(mài)出所得現(xiàn)金可以作為保證金。（對(duì)）1充抵保證金證券部分可以直接計(jì)入保證金可用余額。（錯(cuò)）1投資者信用證券賬戶(hù)可以用于債券回購(gòu)交易。（錯(cuò)）1擔(dān)保證券涉及收購(gòu)（包括要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)）情形時(shí)，投資者可以通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。（錯(cuò)）1在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時(shí)間前，證券公司可以撤銷(xiāo)已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。（對(duì)）1投資者不在本公司進(jìn)行融資融券交易后不需要將信用證券、資金賬戶(hù)注銷(xiāo)，去其他證券公司新開(kāi)戶(hù)即可。（錯(cuò)）在公司進(jìn)行融資融券交易的投資者可以提交“000728”國(guó)元證券股票作為擔(dān)保物，也可以在信用賬戶(hù)中融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出“000728”國(guó)元證券股票。（錯(cuò)）第四篇：融資融券主題：融資融券小組成員：陳晨張永杰張芳宋婉靜許安娜融資融券交易，又稱(chēng)信用交易，分為融資交易和融券交易。通俗的說(shuō)，融資交易就是投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向券商借入資金用于證券買(mǎi)賣(mài)，并在約定的期限內(nèi)償還借款本金和利息。融券交易是投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向券商借入證券賣(mài)出，