【文章內(nèi)容簡介】 倉通知，若通知日為T日投資者追加擔(dān)保物的期限不得超過（B）個交易日，否則將面臨被證券公司強制平倉的風(fēng)險A、T+4 B、T+2 C、T+1 D、T+35當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時，證券公司發(fā)出《追加擔(dān)保物通知》，投資者必須在（B）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150% A1個交易日內(nèi) B 2個交易日內(nèi) C 3個交易日內(nèi) D 4個交易日內(nèi)5客戶提高信用賬戶維持擔(dān)保比例的方式包括（C）A、轉(zhuǎn)入可充抵保證金的證券 B、轉(zhuǎn)入資金C、其他三項都包括 D、賣出證券60、交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達到該證券上市可流通市值的（A）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、25% B20% C30% D35%二、多選題：公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立以下賬戶（BD）A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、融券專用證券賬戶客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開立以下賬戶（ACD）A、客戶信用資金賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 C客戶信用證券賬戶 D、客戶信用資金管理賬戶以下哪些條件是開展融資融券業(yè)務(wù)證券營業(yè)部必須具備的：（BCD）A開業(yè)時間超過兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶。B、基礎(chǔ)管理規(guī)范，內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)管理有效，最近一年內(nèi)未受到監(jiān)管部門和公司的處罰。C、客戶交易行為規(guī)范，近一年內(nèi)沒有因客戶交易行為異常被交易所約請談話、通報批評等情況發(fā)生。D、具備開展融資融券業(yè)務(wù)的信息技術(shù)環(huán)境，通過融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)測試?？蛻粽餍诺膬?nèi)容包括：(ABC)A、客戶基本信息 B、客戶證券資產(chǎn)C、客戶其他金融資產(chǎn)和收入狀況 D、客戶戶口所在地出現(xiàn)下列哪些情況，客戶信用級別可能下調(diào)（BCD）A、客戶信用賬戶出現(xiàn)賬面虧損 B、客戶被多次強制平倉 C、客戶出現(xiàn)訴訟D、客戶保證金可用余額小于零出現(xiàn)以下哪些情況，公司將可能下調(diào)客戶授信額度(ABCD)A、客戶交易異常 B、客戶信用等級降低 C、監(jiān)管機關(guān)要求D、公司財務(wù)狀況發(fā)生變化客戶注銷信用賬戶須滿足以下哪些條件（A BCD）A、無未了結(jié)融資融券交易 B、無未清償債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C、無未了結(jié)交易糾紛 D、信用賬戶內(nèi)無擔(dān)保物公司將對符合以下哪些條件的客戶強制平倉（AC）A、客戶信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物價值未達到公司規(guī)定維持擔(dān)保比例且未按時補足 B、客戶保證金可用余額小于零C、客戶融資融券合約到期未償還時D、客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%時融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（AD）A、在交易所上市交易滿3個月B、融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元 C、股東人數(shù)不少于5000人D、近3個月內(nèi)日換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（ABCDEFG）A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍B、調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率 C、調(diào)整融資、融券保證金比例 D、調(diào)整維持擔(dān)保比例 E、暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易 F、暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易 G、證券交易所認為必要的其他措施1證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列哪些規(guī)定ABCDE__ ____。A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%； B、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%； C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%； D、按對客戶融資規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備； E、按對客戶融券規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。1客戶從事融資交易的，可以選擇 AB 的方式，償還向證券公司借入的資金。A、賣券還款； B、直接還款； C、買券還券； D、平倉還款。1證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，在網(wǎng)站、營業(yè)場所內(nèi)公示下列哪些信息__ABCD______。A、融資融券的利率與費率；B、可充抵保證金的證券的種類及折算率； C、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類； D、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。1當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下哪些措施并向市場公布__ABCD____。A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍； B、調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率； C、調(diào)整融資保證金比例； D、調(diào)整融券保證金比例。1公司下發(fā)的證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中明確，證券營業(yè)部的主要工作職責(zé)有__ABCD_____。A、客戶培育、市場推廣； B、及時報告應(yīng)急突發(fā)事件； C、處理客戶投訴、糾紛； D、及時報告嚴(yán)重影響客戶償債能力的事件。1強制平倉的條件包括_ABCDEF_______。A、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于平倉線且客戶沒在規(guī)定的時間內(nèi)補足擔(dān)保物；B、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線且客戶沒在規(guī)定的時間內(nèi)補足擔(dān)保物；C、客戶有危及公司債權(quán)的違約行為；D、客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的能力受到限制； E、客戶被司法機關(guān)或其他有權(quán)機關(guān)限制人身自由； F、客戶融資融券合約到期未償還公司負債。1如果融資買入或融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在債務(wù)到期日之后的，債務(wù)到期日順延至。其中，融券債務(wù)因暫停交易無法買券還券的，償還方式和金額為。AC A、如交易恢復(fù)日確定且距離債務(wù)到期日不超過30個自然日，則順延至交易恢復(fù)當(dāng)日；B、如交易恢復(fù)日不確定或距離債務(wù)到期日超過30個自然日，則順延30個自然日；C、現(xiàn)金補償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價融券賣出數(shù)量滬深300指數(shù)同期漲跌幅；D、現(xiàn)金補償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價融券賣出數(shù)量當(dāng)前大盤指數(shù)。1客戶授信額度受其提交的金融資產(chǎn)的 和托管在本公司的總資產(chǎn)的 雙重控制，取兩者的較低值。如客戶的金融資產(chǎn)（包括證券資產(chǎn)）為200萬元，而其托管在本公司的證券總資產(chǎn)為80萬元，則客戶的授信額度最高為?？蛻舻氖谛蓬~度是其融資融券額的理論上限，證券公司對客戶交易時的具體可使用額度。ABDF A:100％； B:50%； C: 100萬； D：80萬； E：完全保證； F: 實行先到先得原則。1為了防范市場過度波動風(fēng)險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券的融資融券規(guī)模進行了限制，正確的是 AC。A、單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；B、單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；C、單只標(biāo)的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。D、單只標(biāo)的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則。AC A、補充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150％； B、不用采取任何措施； C、可能會被強制平倉； D、不會被強制平倉。三、判斷題：公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系按照董事會融資融券業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組融資融券部等業(yè)務(wù)執(zhí)行部門證券營業(yè)部的架構(gòu)設(shè)立和運行。(對)司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。（對）證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（對）標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。（對）投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)的司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（對）證券交易所規(guī)定融資買入標(biāo)的證券和融券賣出標(biāo)的證券限于其認可的上市股票、證券投資基金、債券及其他證券。（對）客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。（對）在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時間前，證券公司不可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。（錯）融資融券可以采用大宗交易方式。（錯）自然人客戶可委托他人代理申請辦理在國元證券的融資融券業(yè)務(wù)（錯）1客戶信用證券賬戶可從事債券回購交易（錯）1單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市流通市值的20%時，證券交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。（錯）1客戶申請開立信用賬戶，在滿足基本條件的情況下只需通過征信評級即可。（錯）1融券賣出所得現(xiàn)金可以作為保證金。（對）1充抵保證金證券部分可以直接計入保證金可用余額。（錯）1投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交易。（錯）1擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者可以通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。（錯）1在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。（對）1投資者不在本公司進行融資融券交易后不需要將信用證券、資金賬戶注銷，去其他證券公司新開戶即可。（錯）在公司進行融資融券交易的投資者可以提交“000728”國元證券股票作為擔(dān)保物，也可以在信用賬戶中融資買入或融券賣出“000728”國元證券股票。（錯）第四篇：融資融券主題：融資融券小組成員：陳晨張永杰張芳宋婉靜許安娜融資融券交易，又稱信用交易，分為融資交易和融券交易。通俗的說，融資交易就是投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向券商借入資金用于證券買賣，并在約定的期限內(nèi)償還借款本金和利息。融券交易是投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向券商借入證券賣出，