【文章內容簡介】 倉通知，若通知日為T日投資者追加擔保物的期限不得超過（B）個交易日，否則將面臨被證券公司強制平倉的風險A、T+4 B、T+2 C、T+1 D、T+35當投資者信用賬戶當日清算后維持擔保比例低于警戒線時，證券公司發(fā)出《追加擔保物通知》，投資者必須在（B）追加擔保金使維持擔保比例高于150% A1個交易日內 B 2個交易日內 C 3個交易日內 D 4個交易日內5客戶提高信用賬戶維持擔保比例的方式包括（C）A、轉入可充抵保證金的證券 B、轉入資金C、其他三項都包括 D、賣出證券60、交易所規(guī)定單只標的證券的融券余額達到該證券上市可流通市值的（A）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、25% B20% C30% D35%二、多選題：公司開展融資融券業(yè)務需要在中國證券登記結算有限責任公司開立以下賬戶（BD）A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔保證券賬戶 C、客戶信用交易擔保資金賬戶 D、融券專用證券賬戶客戶辦理融資融券業(yè)務需要開立以下賬戶（ACD）A、客戶信用資金賬戶 B客戶信用交易擔保資金賬戶 C客戶信用證券賬戶 D、客戶信用資金管理賬戶以下哪些條件是開展融資融券業(yè)務證券營業(yè)部必須具備的：（BCD）A開業(yè)時間超過兩年，有一定數量的融資融券意愿客戶。B、基礎管理規(guī)范，內控、風控、合規(guī)管理有效，最近一年內未受到監(jiān)管部門和公司的處罰。C、客戶交易行為規(guī)范，近一年內沒有因客戶交易行為異常被交易所約請談話、通報批評等情況發(fā)生。D、具備開展融資融券業(yè)務的信息技術環(huán)境，通過融資融券業(yè)務技術系統測試?？蛻粽餍诺膬热莅ǎ?ABC)A、客戶基本信息 B、客戶證券資產C、客戶其他金融資產和收入狀況 D、客戶戶口所在地出現下列哪些情況，客戶信用級別可能下調（BCD）A、客戶信用賬戶出現賬面虧損 B、客戶被多次強制平倉 C、客戶出現訴訟D、客戶保證金可用余額小于零出現以下哪些情況，公司將可能下調客戶授信額度(ABCD)A、客戶交易異常 B、客戶信用等級降低 C、監(jiān)管機關要求D、公司財務狀況發(fā)生變化客戶注銷信用賬戶須滿足以下哪些條件（A BCD）A、無未了結融資融券交易 B、無未清償債權債務關系 C、無未了結交易糾紛 D、信用賬戶內無擔保物公司將對符合以下哪些條件的客戶強制平倉（AC）A、客戶信用賬戶內的擔保物價值未達到公司規(guī)定維持擔保比例且未按時補足 B、客戶保證金可用余額小于零C、客戶融資融券合約到期未償還時D、客戶信用賬戶維持擔保比例低于130%時融資融券的標的證券為股票的，應當符合下列條件（AD）A、在交易所上市交易滿3個月B、融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元 C、股東人數不少于5000人D、近3個月內日換手率不低于基準指數日均換手率的20%當融資融券交易出現異常時，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（ABCDEFG）A、調整標的證券標準或范圍B、調整可充抵保證金有價證券的折算率 C、調整融資、融券保證金比例 D、調整維持擔保比例 E、暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易 F、暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易 G、證券交易所認為必要的其他措施1證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列哪些規(guī)定ABCDE__ ____。A、為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%； B、為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%； C、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%； D、按對客戶融資規(guī)模的10%計算風險準備； E、按對客戶融券規(guī)模的10%計算風險準備。1客戶從事融資交易的，可以選擇 AB 的方式，償還向證券公司借入的資金。A、賣券還款； B、直接還款； C、買券還券； D、平倉還款。1證券公司應當在符合有關規(guī)定的基礎上，在網站、營業(yè)場所內公示下列哪些信息__ABCD______。A、融資融券的利率與費率；B、可充抵保證金的證券的種類及折算率； C、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類； D、保證金比例和最低維持擔保比例。1當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取以下哪些措施并向市場公布__ABCD____。A、調整標的證券標準或范圍； B、調整可充抵保證金有價證券的折算率； C、調整融資保證金比例； D、調整融券保證金比例。1公司下發(fā)的證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務管理辦法中明確，證券營業(yè)部的主要工作職責有__ABCD_____。A、客戶培育、市場推廣； B、及時報告應急突發(fā)事件； C、處理客戶投訴、糾紛； D、及時報告嚴重影響客戶償債能力的事件。1強制平倉的條件包括_ABCDEF_______。A、客戶信用賬戶的維持擔保比例等于或低于平倉線且客戶沒在規(guī)定的時間內補足擔保物；B、客戶信用賬戶的維持擔保比例等于或低于警戒線且客戶沒在規(guī)定的時間內補足擔保物；C、客戶有危及公司債權的違約行為；D、客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的能力受到限制； E、客戶被司法機關或其他有權機關限制人身自由； F、客戶融資融券合約到期未償還公司負債。1如果融資買入或融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在債務到期日之后的，債務到期日順延至。其中，融券債務因暫停交易無法買券還券的，償還方式和金額為。AC A、如交易恢復日確定且距離債務到期日不超過30個自然日，則順延至交易恢復當日；B、如交易恢復日不確定或距離債務到期日超過30個自然日，則順延30個自然日；C、現金補償，如證券屬于滬深300指數成分股的，現金補償金額=暫停交易當日收盤價融券賣出數量滬深300指數同期漲跌幅；D、現金補償，如證券屬于滬深300指數成分股的，現金補償金額=暫停交易當日收盤價融券賣出數量當前大盤指數。1客戶授信額度受其提交的金融資產的 和托管在本公司的總資產的 雙重控制，取兩者的較低值。如客戶的金融資產（包括證券資產）為200萬元，而其托管在本公司的證券總資產為80萬元，則客戶的授信額度最高為?？蛻舻氖谛蓬~度是其融資融券額的理論上限，證券公司對客戶交易時的具體可使用額度。ABDF A:100％； B:50%； C: 100萬； D：80萬； E：完全保證； F: 實行先到先得原則。1為了防范市場過度波動風險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券的融資融券規(guī)模進行了限制，正確的是 AC。A、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入；B、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當其融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入；C、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出。D、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出。假設您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調出擔保物范圍，這種情形如果導致維持擔保比例在警戒線之下，則您需要，如果導致維持擔保比例在平倉線之下，則。AC A、補充或替換擔保物使維持擔保比例不低于150％； B、不用采取任何措施； C、可能會被強制平倉； D、不會被強制平倉。三、判斷題：公司融資融券業(yè)務的決策與授權體系按照董事會融資融券業(yè)務領導小組融資融券部等業(yè)務執(zhí)行部門證券營業(yè)部的架構設立和運行。(對)司法機關依法對客戶信用證券賬戶或信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執(zhí)行。（對）證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。（對）標的證券為股票的，該股票近3個月內日換手率不低于基準指數日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。（對）投資者不得將已設定擔?；蚱渌谌綑嗬氨徊扇〔榉狻鼋Y的司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（對）證券交易所規(guī)定融資買入標的證券和融券賣出標的證券限于其認可的上市股票、證券投資基金、債券及其他證券。（對）客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。（對）在接受證券劃轉指令的規(guī)定截止時間前，證券公司不可以撤銷已經發(fā)出的證券劃轉指令。（錯）融資融券可以采用大宗交易方式。（錯）自然人客戶可委托他人代理申請辦理在國元證券的融資融券業(yè)務（錯）1客戶信用證券賬戶可從事債券回購交易（錯）1單只標的證券的融資余額達到該證券上市流通市值的20%時，證券交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。（錯）1客戶申請開立信用賬戶，在滿足基本條件的情況下只需通過征信評級即可。（錯）1融券賣出所得現金可以作為保證金。（對）1充抵保證金證券部分可以直接計入保證金可用余額。（錯）1投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交易。（錯）1擔保證券涉及收購（包括要約收購和協議收購）情形時，投資者可以通過信用證券賬戶申報預受要約。（錯）1在接受證券劃轉指令的規(guī)定截止時間前，證券公司可以撤銷已經發(fā)出的證券劃轉指令。（對）1投資者不在本公司進行融資融券交易后不需要將信用證券、資金賬戶注銷，去其他證券公司新開戶即可。（錯）在公司進行融資融券交易的投資者可以提交“000728”國元證券股票作為擔保物，也可以在信用賬戶中融資買入或融券賣出“000728”國元證券股票。（錯）第四篇：融資融券主題：融資融券小組成員：陳晨張永杰張芳宋婉靜許安娜融資融券交易，又稱信用交易，分為融資交易和融券交易。通俗的說，融資交易就是投資者以資金或證券作為質押，向券商借入資金用于證券買賣，并在約定的期限內償還借款本金和利息。融券交易是投資者以資金或證券作為質押，向券商借入證券賣出，