【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 股改工作備忘錄，市場(chǎng)監(jiān)察部共向保薦的證券公司發(fā)出監(jiān)管關(guān)注函49份，要求保薦機(jī)構(gòu)及時(shí)自查和整改，并先后約見(jiàn)了50家未股改公司的董事長(zhǎng)及其大股東代表進(jìn)行談話(huà)，共向未股改公司發(fā)出監(jiān)管關(guān)注函500余份。第二，靈活采取各種可能的方式和手段，督促清理占用的上市公司資金。上證所專(zhuān)門(mén)成立了清欠工作小組，派專(zhuān)員走訪(fǎng)占用比較集中的十幾個(gè)轄區(qū)的上市公司和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，通過(guò)座談會(huì)現(xiàn)場(chǎng)解決公司推進(jìn)清欠過(guò)程中的疑難問(wèn)題，開(kāi)展集中清欠。第三，針對(duì)全流通環(huán)境下上市公司日趨明顯的利潤(rùn)操縱動(dòng)機(jī)，上證所加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，促進(jìn)信息披露公平。上市公司部嚴(yán)格按“三重五組”標(biāo)準(zhǔn)操作的工作制度，即初審、復(fù)核和總值班三重審核。，較2005年增長(zhǎng)26%。同時(shí)加大了信息披露與股價(jià)異動(dòng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管的力度，共向所內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)察部發(fā)出聯(lián)合監(jiān)管函88份。第四，加大懲戒力度，形成監(jiān)管威懾，進(jìn)一步加大了上市公司違規(guī)懲戒力度。上市公司部全年共發(fā)出各類(lèi)監(jiān)管函件近1700份，較2005年大幅增長(zhǎng)90％以上。在退市方面，2006年上證所共召開(kāi)專(zhuān)家委員會(huì)3次，實(shí)施暫停上市公司10家，終止上市6家，實(shí)施特別處理40家，撤銷(xiāo)特別處理12家。此外，上證所還采取切實(shí)措施，積極推進(jìn)公司治理。去年制定實(shí)施了《上市公司內(nèi)部控制指引》、《董事會(huì)議事示范規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則》等文件，并配合證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司信息披露管理辦法》，修訂了相關(guān)定期報(bào)告準(zhǔn)則等與公司治理相關(guān)的一系列規(guī)則。上證所還積極開(kāi)展培訓(xùn)、明確監(jiān)管導(dǎo)向，對(duì)上市公司相關(guān)人員的培訓(xùn)工作進(jìn)入了有計(jì)劃、有組織、有步驟的快速發(fā)展階段。在會(huì)員監(jiān)管方面，2006年上證所重點(diǎn)是抓規(guī)范、促創(chuàng)新。首先加強(qiáng)會(huì)員交易權(quán)限管理，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事前控制。在堅(jiān)持“關(guān)口前移”的監(jiān)管工作原則上，對(duì)上證基金通、ETF一級(jí)交易商、買(mǎi)斷式回購(gòu)以及權(quán)證等業(yè)務(wù)上繼續(xù)實(shí)行交易權(quán)限管理制度，并重點(diǎn)加強(qiáng)了會(huì)員權(quán)證創(chuàng)設(shè)資格的審核工作，有效抑制了權(quán)證市場(chǎng)價(jià)格炒作。其次，全力保障權(quán)證交易順利進(jìn)行，防范會(huì)員權(quán)證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。積極采取措施規(guī)范證券公司的創(chuàng)設(shè)、注銷(xiāo)行為，將創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)納入證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管，并逐一約見(jiàn)可創(chuàng)設(shè)權(quán)證的會(huì)員公司高管談話(huà)，有效控制創(chuàng)設(shè)規(guī)模，提醒會(huì)員公司高管人員及早回購(gòu)注銷(xiāo)已創(chuàng)設(shè)權(quán)證。第三，強(qiáng)化了會(huì)員賬戶(hù)管理，限制非規(guī)范自營(yíng)賬戶(hù)的交易。到2006年底共有20家會(huì)員的1363個(gè)非規(guī)范自營(yíng)賬戶(hù)被采取限制交易措施。針對(duì)會(huì)員存在“機(jī)構(gòu)使用個(gè)人賬戶(hù)”、“個(gè)人下掛多個(gè)賬戶(hù)”等不規(guī)范行為，2006年上證所先后向17家創(chuàng)新類(lèi)、規(guī)范類(lèi)會(huì)員發(fā)函，要求規(guī)范客戶(hù)的賬戶(hù)使用行為。此外，上證所還加強(qiáng)所內(nèi)、外監(jiān)管協(xié)作，提高監(jiān)管工作效率，深化與各監(jiān)管部門(mén)間的監(jiān)管協(xié)作；加強(qiáng)與相關(guān)證監(jiān)局的監(jiān)管信息交流；積極參與創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司、規(guī)范類(lèi)證券公司的評(píng)審和會(huì)員集合理財(cái)計(jì)劃以及QFII的評(píng)審；以及積極配合證監(jiān)會(huì)開(kāi)展證券公司綜合治理工作，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)證券公司的日常監(jiān)管，全年共協(xié)助證監(jiān)會(huì)處置風(fēng)險(xiǎn)證券公司10家。2006年上證所尤其對(duì)交易異常強(qiáng)化了監(jiān)管的針對(duì)性。2006年共調(diào)查異常交易事件280起，電話(huà)提醒營(yíng)業(yè)部356次，向會(huì)員通報(bào)監(jiān)管信息75份，約見(jiàn)了10家會(huì)員及上市公司高管人員談話(huà)。為提高證券監(jiān)管執(zhí)法效率，上證所市場(chǎng)監(jiān)察部還積極配合證監(jiān)會(huì)稽查局對(duì)21起案件實(shí)施了稽查提前介入調(diào)查和評(píng)估。在交易行為監(jiān)管上，上證所一方面加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的交易監(jiān)控和分析，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員自營(yíng)和集合理財(cái)計(jì)劃的監(jiān)控，約見(jiàn)借殼傳聞多的會(huì)員高管談話(huà)，傳達(dá)監(jiān)管信息，并加強(qiáng)對(duì)基金、QFII和保險(xiǎn)公司交易行為的日常監(jiān)控，特別是基金交叉持股、利益輸送、尾盤(pán)交易、操縱股價(jià)等問(wèn)題，并加強(qiáng)對(duì)上市公司大股東二級(jí)市場(chǎng)行為的監(jiān)控。另一方面，上證所大力加強(qiáng)對(duì)新產(chǎn)品交易的監(jiān)控和違規(guī)賬戶(hù)的處罰。面對(duì)權(quán)證交易異?；钴S的狀況，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)對(duì)權(quán)證和ETF等新產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)不聽(tīng)警告的涉嫌違規(guī)賬戶(hù)，上證所適時(shí)依據(jù)《交易所權(quán)證管理暫行辦法》等規(guī)則，對(duì)其實(shí)施暫停交易的處罰。對(duì)于盤(pán)中交易嚴(yán)重異常的權(quán)證，上證所果斷實(shí)施盤(pán)中緊急停牌，對(duì)其暫停交易以提示、化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)權(quán)證市場(chǎng)的交易秩序。面對(duì)新的環(huán)境和挑戰(zhàn)，上證所表示，隨著行政管制的逐步放松，市場(chǎng)發(fā)展更加需要包括自律監(jiān)管、行政監(jiān)管和法制監(jiān)管在內(nèi)的強(qiáng)有力的證券監(jiān)管體系和制度予以支持。上證所的目標(biāo)是要打造一個(gè)高效、誠(chéng)信、富有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)。面對(duì)新的市場(chǎng)環(huán)境，交易所的監(jiān)管工作同樣需要不斷創(chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)，不斷強(qiáng)化上證所市場(chǎng)的社會(huì)公信力。第二篇：2012中國(guó)LED產(chǎn)業(yè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存2012中國(guó)LED產(chǎn)業(yè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存2012年，在國(guó)內(nèi)產(chǎn)能大量釋放、全球市場(chǎng)需求增速減緩、政府補(bǔ)助政策仍未清晰的多重壓力下，中國(guó)LED產(chǎn)業(yè)必然進(jìn)入行業(yè)格局重整和競(jìng)爭(zhēng)模式轉(zhuǎn)變的新階段。首先，2012年上游產(chǎn)能逐步釋放，外延芯片價(jià)格壓力仍將持續(xù)，國(guó)產(chǎn)化率穩(wěn)步提升，國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)加劇波及大功率芯片。2011年，國(guó)內(nèi)的MOCVD總數(shù)達(dá)到720臺(tái)，按目前各公司調(diào)整后的設(shè)備引進(jìn)計(jì)劃，預(yù)計(jì)2012年MOCVD的安裝量將維持在300臺(tái)左右的水平。2011年，國(guó)內(nèi)企業(yè)芯片營(yíng)收增長(zhǎng)30%，達(dá)到65億元，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及MOCVD設(shè)備106%的增速，這也反映出國(guó)內(nèi)芯片產(chǎn)能未能充分發(fā)揮，2012年外延芯片價(jià)格壓力仍將持續(xù)。2011年，國(guó)內(nèi)GaN芯片產(chǎn)能增長(zhǎng)達(dá)到12000kk/月，但產(chǎn)能利用不足50%，全年產(chǎn)量?jī)H為710億顆，但國(guó)產(chǎn)化率達(dá)到70%以上。同時(shí)，國(guó)內(nèi)芯片已經(jīng)通過(guò)小芯片集成的方式在照明應(yīng)用取得突破；大功率照明芯片20%的市場(chǎng)占有率仍然較低，但隨著研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)品品質(zhì)的提升，總體趨勢(shì)是國(guó)內(nèi)芯片占有率小幅提高，國(guó)外芯片價(jià)格有望突破6000RMB/K。盡管2011年末LED市場(chǎng)增量放緩，但仍有來(lái)自日本和臺(tái)灣地區(qū)的上游項(xiàng)目入駐中國(guó)大陸，這也造成2012年國(guó)