【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 商行政管理總局 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)套期保值并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，__正是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。A．期貨投機(jī)者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司以下哪種情況為賣(mài)出信號(hào)__ A．平均線(xiàn)MA從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從上下穿平均線(xiàn)MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其__。A．警告B．吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓 D．罰款全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告． A：1個(gè)工作日 B：2個(gè)工作日 C：3個(gè)工作日 D：5個(gè)工作日1期貨市場(chǎng)在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)中的作用有__。A．促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題 B．調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求 C．減緩價(jià)格波動(dòng)D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善1具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．非執(zhí)行董事 B．執(zhí)行董事 C．內(nèi)部董事 D．獨(dú)立董事1在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報(bào)告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問(wèn)題1中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%1鄭州商品交易所菜籽油期貨合約的最低交易保證金是______。A．合約價(jià)值的2% B．合約價(jià)值的3% C．合約價(jià)值的5% D．合約價(jià)值的6%1下列情況中，買(mǎi)賣(mài)雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。A．交易雙方對(duì)于未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法，希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利 B．在期貨市場(chǎng)有反向持倉(cāng)雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行交易 C．交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大D．買(mǎi)賣(mài)雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定1（）反映期貨非理性波動(dòng)的程度。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率1期貨價(jià)格異常波動(dòng)的最直接、最核心的因素是__。A．合約設(shè)計(jì)上有缺陷 B．會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng) D．人為的非理性投機(jī)1由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是。A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn) C：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D：操作風(fēng)險(xiǎn)交易對(duì)象為標(biāo)準(zhǔn)化合同的交易方式有__。A．現(xiàn)貨交易 B．商品期貨交易 C．金融期貨交易 D．遠(yuǎn)期交易2期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀(guān)性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性2期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在近內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年2某投資者花100點(diǎn)買(mǎi)入指數(shù)看漲期權(quán)1份，執(zhí)行價(jià)為1500點(diǎn)，則行權(quán)會(huì)盈利的指數(shù)交割價(jià)區(qū)間是（）。A．1 400點(diǎn)到1 500點(diǎn) B．1 500點(diǎn)到1 600點(diǎn) C．小于1 400點(diǎn) D．大于1 600點(diǎn)2期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)人民銀行2交易所調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)予公告，并報(bào)__備案。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 D．期貨公司二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是。A：召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò) C：決定會(huì)員的接納和退出D：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營(yíng)利為目的C．期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到__。A．分散資金投入方向B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿(mǎn)倉(cāng)交易我國(guó)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國(guó)金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶(hù)進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C．經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶下列__衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實(shí)現(xiàn)了期貨合約無(wú)基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)交易。A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨D．自然災(zāi)害指數(shù)期貨期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。A：兩次 B：連續(xù)兩次 C：三次D：連續(xù)三次首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的等內(nèi)容． A：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告B：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn) C：防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃D：盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果某投資基金為了保持投資收益率，決定通過(guò)股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點(diǎn)，而期貨合約指數(shù)為3645點(diǎn)，假定一段時(shí)間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點(diǎn)，期貨合約指數(shù)跌到3 485點(diǎn)，乘數(shù)為100元/點(diǎn)。則下列說(shuō)法正確的有__。A．該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣(mài)出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價(jià)值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元下列期權(quán)為虛值期權(quán)的是。A：看漲期權(quán)，且執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的期貨價(jià)格 B：看漲期權(quán)，且執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的期貨價(jià)格 C：看跌期權(quán)，且執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的期貨價(jià)格 D：看跌期權(quán)，且執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的期貨價(jià)格1證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．凈資本不低于12億元B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%1根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置__，供客戶(hù)查閱。A．期貨交易相關(guān)法規(guī)B．期貨公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷 C．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D．期貨公司股東名額1下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的說(shuō)法，正確的有__。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)特有的功能B．期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)型的環(huán)境C．所有在期貨交易所達(dá)成的交易價(jià)格都必須及時(shí)向會(huì)員報(bào)告并公之于眾 D．期貨價(jià)格具有對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能1期貨公司會(huì)員為客戶(hù)提供的服務(wù)有（）A．建立客戶(hù)資料檔案并在任何情況下為客戶(hù)保密 B．為客戶(hù)提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 D．督促客戶(hù)依法維護(hù)自身權(quán)益1價(jià)格能否被預(yù)測(cè)在理論研究上存在較大的爭(zhēng)論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對(duì)期貨價(jià)格是否能夠被預(yù)測(cè)提出了不同的觀(guān)點(diǎn) A：價(jià)格隨機(jī)走勢(shì)理論 B：有效市場(chǎng)假說(shuō)理論 C：行為金融學(xué)理論 D：套利定價(jià)理論1下列關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本B．期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本C．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本 D．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入流動(dòng)負(fù)債1國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時(shí)，可以采取的措施包括（）。A．進(jìn)入涉嫌違法行為的交易場(chǎng)所調(diào)查取證 B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料C．在調(diào)查有操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為的當(dāng)事人的期貨交易時(shí)，終止被調(diào)查當(dāng)事人的期貨交易 D．封存期貨交易記錄1某短期國(guó)債離到期日還有3 個(gè)月，到期可獲金額10000 元，甲投資者出價(jià)9750 元將其買(mǎi)下，2個(gè)月后乙投資者以9850 買(mǎi)下并持有一個(gè)月后再去兌現(xiàn)，則乙投資者的收益率是____ A：% B：% C：% D：%1以下各項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有． A：已經(jīng)被期貨公司聘用B：最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰 C：最近2年內(nèi)未受過(guò)行政處罰D：未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn) 關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)B．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān) C．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān) D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶(hù)承擔(dān)2期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格2財(cái)政指標(biāo)包括 A：財(cái)政收入 B：財(cái)政支出 C：赤字或盈余 D：匯率政策2在期貨市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易中，可將公開(kāi)喊價(jià)方式分為_(kāi)_。A．連續(xù)競(jìng)價(jià)制 B．計(jì)算機(jī)撮合成交 C．打手勢(shì)報(bào)價(jià) D．一節(jié)一價(jià)制2期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶(hù)發(fā)生透支、穿倉(cāng)C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶(hù)利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形2在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D． 價(jià)格第四篇：新疆期貨基礎(chǔ)知識(shí)：外匯與匯率模擬試題新疆期貨基礎(chǔ)知識(shí)：外匯與匯率模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839．25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于____ A：實(shí)值期權(quán) B：深度實(shí)值期權(quán) C：虛值期權(quán)D：深度虛值期權(quán) 2008年1月在上海期貨交易所上市的品種是__。A．黃金 B．黃大豆 C．豆粕 D．鋅期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)