【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 容包括__。A．尋找交易對(duì)手，并商定價(jià)格 B．向交易所提出申請(qǐng) C．銀行提供履約擔(dān)保 D．納稅2根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列哪些監(jiān)管職責(zé)?。A：提供期貨交易所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B：設(shè)計(jì)期貨合約，安排期貨合約上市；組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 C：制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；保證期貨合約的履行D：發(fā)布市場(chǎng)信息；監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，查處會(huì)員違規(guī)行為；指定交割倉(cāng)庫(kù)并監(jiān)管其期貨業(yè)務(wù)2假定某股票的收益率()和指數(shù)的收益率()有關(guān)系：，則下列說(shuō)法正確的是。A：指數(shù)收益率增加3％，％ B：指數(shù)收益率增加3％，該股票收益率增加6％ C：指數(shù)收益率減少2％，則該股票收益率增加3％ D：指數(shù)收益率減少2％，則該股票收益率減少3％2下列關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼的說(shuō)法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu第三篇：2015年上海期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題2015年上海期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高（）。A．專(zhuān)業(yè)勝任能力 B．風(fēng)險(xiǎn)控制能力 C．風(fēng)險(xiǎn)分析能力 D．投資組合能力我國(guó)公司制期貨交易所采用____的組織形式。A：股份有限公司 B：有限責(zé)任公司 C：個(gè)人獨(dú)資公司 D：合伙制公司預(yù)期收益與實(shí)際收益發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)具有一定的主觀意識(shí)，這是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的。A：風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性 B：風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 C：風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 D：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相對(duì)性投資基金中歷史最長(zhǎng)的一類(lèi)基金是__。A．共同基金 B．對(duì)沖基金C．期貨投資基金 D．證券投資基金如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么，該期貨市場(chǎng)是。A：有廣度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買(mǎi)空/賣(mài)空/買(mǎi)空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行（）。A．實(shí)物交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．協(xié)議平倉(cāng) D．現(xiàn)金交割孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)（）的批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說(shuō)法正確的有__。A．不可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶(hù) B．可以向客戶(hù)收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄D．必須維持最低凈資本要求一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。A．具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形C．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄1一般法人投資者申請(qǐng)股指期貨開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期（）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月C．不超過(guò)3個(gè)月 D．不超過(guò)6個(gè)月1已成為目前世界最具有影響力的能源和黃金期貨交易所之一，上市品種有原油、汽油、天然氣等。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX1期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶(hù)的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．過(guò)錯(cuò)責(zé)任 B．無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任 C．過(guò)錯(cuò)推定 D．嚴(yán)格責(zé)任1我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1年4月舉辦首次證券投資咨詢(xún)資格考試 A：1998 B：1999 C：2000 D：20051申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件1在分析KDJ指標(biāo)時(shí)，若K上穿D，則下列說(shuō)法正確的是__。A．K在D已經(jīng)開(kāi)始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的賣(mài)出信號(hào)比較可靠 B．K在D已經(jīng)開(kāi)始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的買(mǎi)入信號(hào)比較可靠 C．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的買(mǎi)入信號(hào)比較可靠 D．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的賣(mài)出信號(hào)比較可靠1期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．總經(jīng)理D．公司章程的規(guī)定1中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：4下列__情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值。A．本國(guó)順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國(guó)逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率2__是指通過(guò)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體采取措施可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)2下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有__。A．期貨公司必須為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B．期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C．期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示D．客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?期貨機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括（）。A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德 B．已被本機(jī)構(gòu)聘用C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格 D．有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)2中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在__公示。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 B．期貨交易所網(wǎng)站 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2如果投資者以990 000美元的發(fā)行價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了面值為1 000 000美元的13周的美國(guó)國(guó)債，則該國(guó)債的年貼現(xiàn)率為。A：3％ B：％ C：％ D：4％二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的因素包括__。A．經(jīng)濟(jì)周期因素 B．貨幣因素C．投機(jī)和心理因素 D．自然因素 2008年1月在上海期貨交易所上市的品種是（）。A．黃金 B．黃大豆 C．豆粕 D．鋅在期貨分析實(shí)踐中應(yīng)用最廣泛的統(tǒng)計(jì)分析方法是____ A：德?tīng)柗欠?B：回歸分析法 C：時(shí)間序列法D：組合模型分析法套期保值可以（）風(fēng)險(xiǎn)。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓須。A：委托會(huì)員辦理B：達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng) C：交易所對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行審核D：交易所為買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì)員辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶(hù)和貸款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．分類(lèi) B．流動(dòng)性 C．賬齡D．可回收性客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A．對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B．對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C．對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D．對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B．最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍 C．報(bào)價(jià)單位D．最大波動(dòng)限制金融期權(quán)交易最早始于__。A．股票期權(quán) B．利率期權(quán) C．外匯期權(quán)D．股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)1各個(gè)國(guó)家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為。A：合伙制 B：合作制 C：會(huì)員制 D：公司制1期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布______信息。A．即時(shí)行情B．持倉(cāng)量和成交量排名情況 C．客戶(hù)的盈利情況D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的1我國(guó)對(duì)期貨交易所進(jìn)行第二次清理整頓后，留下來(lái)的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所 D．廣州商品交易所1跨期套利的策略包括__。A．正向市場(chǎng)牛市套利 B．正向市場(chǎng)熊市套利 C．反向市場(chǎng)牛市套利 D．反向市場(chǎng)熊市套利1在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣(mài)出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱1__的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險(xiǎn)公司1《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的。A：副總經(jīng)理 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官 C：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D：人力資源部負(fù)責(zé)人1下列屬于短期利率期貨的有（）。A．短期國(guó)庫(kù)券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1期貨市場(chǎng)不可控風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外。其中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自__等方面。A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災(zāi)害 C．一個(gè)國(guó)家政權(quán)的更迭 D．全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是。A：具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)2期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會(huì)員 B．要求追加保證金 C．暫停會(huì)員資格 D．終止會(huì)員資格2“爆倉(cāng)”是指在期貨市場(chǎng)價(jià)位劇烈波動(dòng)的情況下。A：會(huì)員的保證金不能滿(mǎn)足交易所規(guī)定的要求，即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉(cāng)，則會(huì)員的平倉(cāng)虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額B：客戶(hù)的保證金不能滿(mǎn)足交易所規(guī)定的要求，即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉(cāng)，則客戶(hù)的平倉(cāng)虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額 C：會(huì)員的保證金不能滿(mǎn)足交易所規(guī)定的要求，即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉(cāng)，則會(huì)員的平倉(cāng)虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額D：客戶(hù)的保證金不能滿(mǎn)足交易所規(guī)定的要求，即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉(cāng)，則客戶(hù)的平倉(cāng)虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額2客戶(hù)可以采用__來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力2基差隨著到期日的臨近（）。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變2下列關(guān)于影響期貨價(jià)格的投機(jī)因素的說(shuō)法，正確的是。A：在期貨市場(chǎng)中有大量的投機(jī)者，他們參與交易的目的就是利用期貨價(jià)格上下波動(dòng)來(lái)獲利B：當(dāng)價(jià)格看漲時(shí)，投機(jī)者會(huì)迅速買(mǎi)進(jìn)合約，以期期貨價(jià)格上升時(shí)拋出獲利，而大量投機(jī)性的搶購(gòu)，又會(huì)促進(jìn)期貨價(jià)格的進(jìn)一步上升C：當(dāng)價(jià)格看跌時(shí)，投機(jī)者會(huì)迅速賣(mài)空，當(dāng)價(jià)格下降時(shí)再補(bǔ)進(jìn)平倉(cāng)獲利，而大量投機(jī)性的拋售，又會(huì)促使期貨價(jià)格進(jìn)一步下跌D：投機(jī)大戶(hù)有時(shí)可能制造謠言，虛張聲勢(shì)，哄抬物價(jià)，操縱市場(chǎng)，從中獲利第四篇：2016年安徽省期貨從業(yè)資格證期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)：期權(quán)價(jià)格構(gòu)成模擬試題2016