【文章內(nèi)容簡介】 法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應商參加政府采購活動、限制財政補助補貼性資金支持、從嚴審核發(fā)行企業(yè)債券等。第三十七條國家發(fā)展改革委在“信用中國”網(wǎng)站設立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設專欄，公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單，及時更新名單目錄及懲戒處罰等信息，并開展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測、統(tǒng)計和評估工作。第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理第三十八條國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門嚴格履行基金的信用信息監(jiān)管責任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價制度，加快推進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設，加強對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。第三十九條對未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機構，發(fā)展改革部門應當督促其在二十個工作日內(nèi)申請辦理登記。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機構”，并以適當方式予以公告。第四十條中央各部門及其直屬機構出資設立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應當于每個會計結束后四個月內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的業(yè)務報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務所審計的財務報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。地方政府或所屬部門、直屬機構出資設立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應當于每個會計結束后四個月內(nèi)，向本級發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的業(yè)務報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務所審計的財務報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。重大事項包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。第四十一條發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機”抽查，會同有關部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進行業(yè)務指導，促進基金規(guī)范運作，有效防范風險。基金有關當事人應積極配合有關部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規(guī)性審查，提供有關文件、賬簿及其他資料，不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。第四十二條對未按本辦法規(guī)范運作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機構、托管機構，發(fā)展改革部門可以會同有關部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當予以公告。第四十三條建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項目稽察制度，健全政府投資責任追究制度。完善社會監(jiān)督機制，鼓勵公眾和媒體監(jiān)督。第四十四條各級發(fā)展改革部門應當自覺接受審計、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進行的監(jiān)督檢查。各級發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第七章 附 則第四十五條本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。第四十六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè)，按照境外投資有關規(guī)定辦理。第四十七條本辦法自2017年4月1日起施行，具體登記辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。本辦法施行前設立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機構，應當在本辦法施行后兩個月內(nèi)按照本辦法有關規(guī)定到發(fā)展改革部門登記。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）第一條為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應，促進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號）、《國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制 鼓勵社會投資的指導意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）等法律法規(guī)和有關文件精神，制定本指引。第二條本指引所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府（含所屬部門、直屬機構）直接或委托出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權的股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金；政府出資設立的綜合性基金（母基金）也適用本指引。第三條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)訪問全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)（網(wǎng)絡地址為）進行登記。第四條 各級發(fā)展改革部門按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權限范圍開展基金信用信息登記相關管理工作，負責進行基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。國家發(fā)展— 14 —改革委授權并指導中央國債登記結算有限責任公司（簡稱“中債公司”）開發(fā)、運行登記系統(tǒng)，負責對基金信用信息進行登記確認、數(shù)據(jù)保管和統(tǒng)計分析等。第五條基金管理人應如實提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關材料，保證所提供的所有材料真實、準確、完整，并承擔相應的法律責任。第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金通過登記系統(tǒng)進行統(tǒng)一登記，是加強政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理的基礎性工作，不構成對基金資產(chǎn)安全性、基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可或保證。第七條登記系統(tǒng)登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。第八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應在認繳協(xié)議簽訂后二十個工作日內(nèi)，由基金管理人通過登記系統(tǒng)填報。本指引出臺前簽訂認繳協(xié)議的基金，應于指引施行后兩個月內(nèi)完成登記。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該基金公司作為基金管理人履行登記手續(xù)。采用母子基金模式運作的，統(tǒng)一由母基金管理人履行登記和變更手續(xù)，子基金直接在其母基金登記和變更時填報有關信息，無需另行在登記系統(tǒng)上登記。母基金可授權相關子基金管理人履行登記和變更手續(xù)。第九條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記原則上實行穿透填報，基金投資信息需穿透填報至被投項目有關情況；合伙人需填報至個人和公司法人。第十條采用母子基金模式運作，同時具備下列條件的，相關子基金具體投資信息可免于登記：（一）母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣（或等值外幣）；（二）母基金投資子基金的金額在子基金規(guī)模中占比低于5%；（三）母基金投資子基金的金額在母基金規(guī)模中占比低于5%。符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。第十一條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請登記完成后五個工作日內(nèi)，基金管理人應當根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權限范圍，向發(fā)展改革部門書面提交下列材料（附光盤）：（一）基金設立相關批復文件；（二）基金和基金管理人工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照（如適用）；（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；（四）基金管理協(xié)議（如適用）；（五）基金托管協(xié)議（可延后補交）；（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；（八）基金管理人公開征選辦法及確認文件（如適用）；（九）基金管理人信用信息登記承諾函；上述材料（一）至（八）項可提交加蓋基金管理人公章的復印件，第（九）項應提交原件。第十二條各級地方政府或所屬部門、直屬機構出資額50億元— 16 —人民幣（或等值外幣）以下的，國家發(fā)展改革委授權并指導?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣（或等值外幣）以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機構出資，由省級發(fā)展改革部門負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門確定。計劃單列市發(fā)展改革部門負責轄區(qū)內(nèi)政府出資額50億元人民幣（或等值外幣）以下的基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對和審查通過后，發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認。第十三條發(fā)展改革部門收到書面材料后應進行材料齊備性核對。登記材料齊備的，發(fā)展改革部門在五個工作日內(nèi)在登記系統(tǒng)中予以確認，登記系統(tǒng)自動生成相應的基金登記編碼；登記材料不齊備的，發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)明確告知需補充的材料清單。第十四條發(fā)展改革部門于基金登記確認后三十個工作日內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認；未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)出具整改意見告知書，抄告有關部門或地方政府，并以適當方式向社會公告。審查結果將以適當方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價和信用評價中。第十五條中債公司應采取有效的管理措施，保證登記系統(tǒng)的可用性及系統(tǒng)中相關數(shù)據(jù)的安全性和完整性。未經(jīng)國家發(fā)展改革委授權，任何人或單位不得使用或?qū)ν獍l(fā)布有關信息。第十六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人發(fā)生下列重大事項變更的，基金管理人應于十個工作日內(nèi)通過登記系統(tǒng)提出變更登記申請，并向發(fā)展改革部門書面提交變更材料（附光盤）：（一）基金設立相關批復文件發(fā)生變化；（二）基金和基金管理人工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照發(fā)生變化（如適用）；（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議發(fā)生變化；（四）基金管理協(xié)議發(fā)生變化（如適用）；（五）基金托管人或托管協(xié)議發(fā)生變化；（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議發(fā)生變化；（七）基金投資人發(fā)生變化；（八）基金和基金管理人發(fā)生分立或者合并；（九）基金和基金管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn)；（十）可能對基金持續(xù)運行產(chǎn)生重大影響的其他登記要素變化。第十七條已登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金依法解散或清盤的，應及時告知發(fā)展改革部門，發(fā)展改革部門應及時注銷基金登記。第十八條基金管理人應當在每季度結束之日起十個工作日內(nèi)通過登記系統(tǒng)更新下列信息：（一）基金認繳規(guī)模和實繳規(guī)模；（二）設立、參股和退出子基金情況；（三）新增投資項目或已投項目進展情況；（四）投資項目退出情況；（五）投資金融產(chǎn)品情況。第十九條基金管理人應當在每個會計結束后四個月內(nèi)，通過登記系統(tǒng)報送投資運作情況，并提交基金及基金管理人財務報告、業(yè)務報告和托管報告。其中，財務報告應當經(jīng)注冊會計師審計，能夠準確反映登記的基金和基金管理人資產(chǎn)負債和投資收益等情況；業(yè)務報告能夠準確陳述登記的基金和基金管理人歷史沿革、組織管理架構、資本資產(chǎn)狀況、經(jīng)濟社會貢獻情況、投資運作及典型投資案例等。第二十條建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系。國家發(fā)展改革委委托第三方信用服務機構開展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人信用評價工作。實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度，褒揚和激勵誠信行為，懲戒和約束失信行為?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定及時、準確、完整填報相關信用信息數(shù)據(jù)或未按要求進行信用信息更新的，發(fā)展改革部門將提醒改正；情節(jié)嚴重的，發(fā)展改革部門將會同有關部門實施失信聯(lián)合懲戒，并及時將有關情況抄告有關部門或地方政府。發(fā)展改革部門將會同有關部門研究政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人守信聯(lián)合激勵措施。第二十一條中債公司應按照本指引規(guī)定制定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)操作手冊。第二十二條本指引自2017年4月1日起施行，由國家發(fā)展改革委負責解釋。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)具體信用評價和信用體系建設辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。附：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人信用信息登記承諾函模板政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人信用信息登記承諾函機構名稱：統(tǒng)一信用代碼或工商注冊號： 注冊地址： 本機構鄭重承諾：一、向政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)提供的所有材料及填報的信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并愿意承擔全部的法律責任。二、本機構高級管理人員及從業(yè)人員將嚴格執(zhí)行有關規(guī)定進行登記，全面履行應盡的責任和義務，誠實守信，遵守職業(yè)道德，接受有關部門的監(jiān)督管理。特此承諾。機構名稱：（加蓋公章）法定代表人/執(zhí)行事務合伙人/執(zhí)行 事務合伙人委派代表簽名：****年**月**日第三篇：產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法第一章 總則第一條為深化投融資體制改革，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結構調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設立、運作與監(jiān)管，保護基金當事人的合法權益，制定本辦法。第二條本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對未上市企業(yè)進行股權投資和提供經(jīng)營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎設施投資等實業(yè)投資。第三條 產(chǎn)業(yè)基金實行專業(yè)化管理。按投資領域的不同，相應分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎設施投資基金等類別。第四條 凡在中國境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務以及與該業(yè)務相關活動的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。第二章 基金的發(fā)起與設立第五條 設立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會核準。第六條 設立產(chǎn)業(yè)基金，應當具備下列條件：（一）基金擬投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗，在提出申請前3年內(nèi)持續(xù)保護良好財務狀況，未受到過有關主管機關或者司法機構的重大處罰。（三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個發(fā)起人的實收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人，每個發(fā)起人的個人凈資產(chǎn)不少于100萬元；（四）管理機關規(guī)定的其他條件。第七條申請設立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應當向管理機關提交下列文件和資料：（一）申請報告；（二）擬投資企業(yè)與項目的基本情況；（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議；（四）經(jīng)會計師事務所審計的最近三年的財務報告；（五）律師事務所出具的法律意見書；（六）招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議；（七）具有管理機關認可的從事相關業(yè)務資格的會計師事務所、律師事務所及其他中介機構或人員接受委任的函件；（八）管理機關要求提供的其它文件。前款所稱招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。第八條 設立產(chǎn)業(yè)基金的申請經(jīng)管理機關核準后，方可進行募集工作。第九條 產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。在募集過程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說明書內(nèi)容并簽署認購承諾書，投資者簽署的認購承諾書經(jīng)管理機關核準后方可向投資者發(fā)行基金份額。投資者數(shù)目不得多于200人。第十