眾籌小龍蝦文案(編輯修改稿)
2024-10-08 21:26 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 貸款業(yè)務(wù)；（八）采用惡意詆毀、貶損同行等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段；（九）法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。第三章融資者與投資者第十條【實(shí)名注冊(cè)】融資者和投資者應(yīng)當(dāng)為股權(quán)眾籌平臺(tái)核實(shí)的實(shí)名注冊(cè)用戶(hù)。第十一條【融資者范圍及職責(zé)】融資者應(yīng)當(dāng)為中小微企業(yè)或其發(fā)起人，并履行下列職責(zé)：（一）向股權(quán)眾籌平臺(tái)提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的用戶(hù)信息；（二）保證融資項(xiàng)目真實(shí)、合法；（三）發(fā)布真實(shí)、準(zhǔn)確的融資信息；（四）按約定向投資者如實(shí)報(bào)告影響或可能影響投資者權(quán)益的重大信息；（五）證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和融資協(xié)議約定的其他職責(zé)。第十二條【發(fā)行方式及范圍】融資者不得公開(kāi)或采用變相公開(kāi)方式發(fā)行證券，不得向不特定對(duì)象發(fā)行證券。融資完成后，融資者或融資者發(fā)起設(shè)立的融資企業(yè)的股東人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)200人。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十三條【禁止行為】融資者不得有下列行為：（一）欺詐發(fā)行；（二）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；（三）同一時(shí)間通過(guò)兩個(gè)或兩個(gè)以上的股權(quán)眾籌平臺(tái)就同一融資項(xiàng)目進(jìn)行融資，在股權(quán)眾籌平臺(tái)以外的公開(kāi)場(chǎng)所發(fā)布融資信息；（四）法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。第十四條【投資者范圍】私募股權(quán)眾籌融資的投資者是指符合下列條件之一的單位或個(gè)人：（一）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者；（二）投資單個(gè)融資項(xiàng)目的最低金額不低于100萬(wàn)元人民幣的單位或個(gè)人；（三）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（四）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的單位；（五）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣或最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣的個(gè)人。上述個(gè)人除能提供相關(guān)財(cái)產(chǎn)、收入證明外，還應(yīng)當(dāng)能辨識(shí)、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)；本項(xiàng)所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（六）證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。第十五條【投資者職責(zé)】投資者應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）向股權(quán)眾籌平臺(tái)提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的身份信息、財(cái)產(chǎn)、收入證明等信息；（二）保證投資資金來(lái)源合法；（三）主動(dòng)了解眾籌項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)其具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力；（四）自行承擔(dān)可能產(chǎn)生的投資損失；（五）證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和融資協(xié)議約定的其他職責(zé)。第四章備案登記第十六條【備案文件】股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后5個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)備案，并報(bào)送下列文件：（一）股權(quán)眾籌平臺(tái)備案申請(qǐng)表；（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告；（四）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的ICP備案證明復(fù)印件；（五）股權(quán)眾籌平臺(tái)的組織架構(gòu)、人員配置及專(zhuān)業(yè)人員資質(zhì)證明；（六）股權(quán)眾籌平臺(tái)的業(yè)務(wù)管理制度；（七）股權(quán)眾籌平臺(tái)關(guān)于投資者保護(hù)、資金監(jiān)督、信息安全、防范欺詐和利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)管理及投資者糾紛處理等內(nèi)部控制制度；（八）證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他材料。第十七條【相關(guān)文件要求】股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)備案所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第十八條【核查方式】證券業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)約談股權(quán)眾籌平臺(tái)高級(jí)管理人員、專(zhuān)家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)備案材料進(jìn)行核查。第十九條【備案受理】股權(quán)眾籌平臺(tái)提供的備案申請(qǐng)材料完備的，證券業(yè)協(xié)會(huì)收齊材料后受理。備案申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)備案期間，備案事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知證券業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更備案內(nèi)容。第二十條【備案確認(rèn)】對(duì)于開(kāi)展私募股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)的備案申請(qǐng)，經(jīng)審查符合規(guī)定的，證券業(yè)協(xié)會(huì)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。第二十一條【備案注銷(xiāo)】經(jīng)備案后的股權(quán)眾籌平臺(tái)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)股權(quán)眾籌平臺(tái)備案。第五章信息報(bào)送第二十二條【報(bào)送融資計(jì)劃書(shū)】股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在眾籌項(xiàng)目自發(fā)布融資計(jì)劃書(shū)之日起5個(gè)工作日內(nèi)將融資計(jì)劃書(shū)報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。第二十三條【年報(bào)備查】股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日之前完成上一的報(bào)告及年報(bào)鑒證報(bào)告，原件留檔備查。第二十四條【信息報(bào)送范圍】股權(quán)眾籌平臺(tái)發(fā)生下列情形的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：（一）備案事項(xiàng)發(fā)生變更；（二）股權(quán)眾籌平臺(tái)不再提供私募股權(quán)眾籌融資服務(wù)；（三）股權(quán)眾籌平臺(tái)因經(jīng)營(yíng)不善等原因出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（四）股權(quán)眾籌平臺(tái)或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；（五）股權(quán)眾籌平臺(tái)因違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為被起訴，包括：涉嫌違反境內(nèi)外證券、保險(xiǎn)、期貨、商品、財(cái)務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)等行為；（六）股權(quán)眾籌平臺(tái)因商業(yè)欺詐行為被起訴，包括：錯(cuò)誤保證、有誤的報(bào)告、偽造、欺詐、錯(cuò)誤處置資金和證券等行為；（七）股權(quán)眾籌平臺(tái)內(nèi)部人員違反境內(nèi)外證券、保險(xiǎn)、期貨、商品、財(cái)務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)行為。（八）證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。第六章自律管理第二十五條【備案管理信息系統(tǒng)】市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)當(dāng)建立備案管理信息系統(tǒng)，記錄包括但不限于融資者及其主要管理人員、股權(quán)眾籌平臺(tái)及其從業(yè)人員從事股權(quán)眾籌融資活動(dòng)的信息。備案管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管信息平臺(tái)，股權(quán)眾籌相
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