【文章內(nèi)容簡介】 ?新古典理論認(rèn)為要素規(guī)模收益遞減或不變（以種卷心菜為例） * ?如果加入第三個(gè)要素 ——技術(shù)，就可以否定李嘉圖定律 * ?可以解釋一系列問題 * ?一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長主要取決于知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本水平 人力資本 12 ?舒爾茨（ Shultz, T.）首先提出人力資本理論 * ?盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù) * ?人力資本具有受益遞增的性質(zhì) 勞動(dòng)分工與專業(yè)化 ?源于亞當(dāng) ?斯密 * ?艾倫 ?楊的發(fā)展 ?勞動(dòng)分工可以實(shí)現(xiàn)收益遞增（管理專業(yè)化、地理分布、迂回式（ Roundabout）生產(chǎn)方式） * ?帶 來市場規(guī)模的擴(kuò)大（供求互聯(lián)、規(guī)模擴(kuò)大、效率提高、分工深化） * 經(jīng)濟(jì)含義 ?強(qiáng)調(diào)了對(duì)外開放和國際貿(mào)易的重要性（技術(shù)的 “外溢 ”、趕超式發(fā)展、跨國公司的作用） * ?強(qiáng)調(diào)了政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的積極作用 * ?政策的重大不能放在熨平經(jīng)濟(jì)周期，應(yīng)放在如何促進(jìn)和發(fā)展新技術(shù)和創(chuàng)新上（羅默的話） * 第二節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長因素分析 ?什么是經(jīng)濟(jì)增長因素分析 ?主要的幾種分析方法 經(jīng)濟(jì)增長因素分析 ?源于 1950s1960s美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì) “為什么美國的經(jīng)濟(jì)增長率低于日本和歐洲 ”問題的研究 ?定義：研究影響經(jīng)濟(jì)增長的源泉、因素，并度量 它們所起作用的大小，以尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的途徑與方法 主要的幾種分析方法 ?總量生產(chǎn)函數(shù)分析法 ?余值分析法 ?全要素生產(chǎn)力增長分析及其應(yīng)用 總量生產(chǎn)函數(shù)分析法 ?索洛于 1956年提出 Y=F(K, L) 總量生產(chǎn)函數(shù)分析法 ?σ K表示國民收入中歸于資本要素的比例 ?σ L表示國民收入中歸于勞動(dòng)要素的比例 ?這樣經(jīng)濟(jì)增長率便分解為資本投入的增長率與資本產(chǎn)出彈性之積加上勞動(dòng)投入的增長率與勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性之積 余值分析法 ?總量生產(chǎn)函數(shù)分析法的不足 ?丹尼森（ Denison, E.）提出余值增長（ Residual growth）（ 1962， 1967） * ?索洛的改進(jìn)，提出余值增長主要來自技術(shù)進(jìn)步，使生產(chǎn)函數(shù)向上移動(dòng) ?? ??? 1)(),( u h lAklhkfyLLLKKKYYYLMPLYKMPkLLYLMPKKYKMPYYLMPKLKLKL???????????????????????????????KMPY 13 余值分析法 ?索洛修正了生產(chǎn)函數(shù)，用技術(shù)進(jìn)步表示余值 余值分析法 ?索洛對(duì) 1909－ 1949年間美國經(jīng)濟(jì)增長率的實(shí)證分析（ %： %） ?肯德里克（ Kendrick, J. W.）對(duì)美國 1889－ 1957年間經(jīng)濟(jì)增長率的實(shí)證分析（ 48%： 52%） 全要素生產(chǎn)力增長分析及其應(yīng)用 ?余值增長不僅包括技術(shù)進(jìn)步，是全要素生產(chǎn)力增長 ?丹尼森的分析 ?應(yīng) 用（美日對(duì)比及東亞奇跡） TFP增長 ?余值增長不僅包括技術(shù)進(jìn)步，還包括資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)引進(jìn)等 ?余值增長為全要素生產(chǎn)力（ Total Factor Productivity）增長，簡稱 TFP增長 ?丹尼森將 TFP增長分解為資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)進(jìn)步 丹尼森的計(jì)算結(jié)果 ?1929－ 1969年美國經(jīng)濟(jì)增長率為 %，其中 TFP增長率貢獻(xiàn) %(占 %)，再分解資源配置改善貢獻(xiàn) %(占 %)，規(guī)模經(jīng)濟(jì) %(占 %)，知識(shí)進(jìn)步 %(占 %) ?1948－ 1981年 TFP對(duì)總增長率貢獻(xiàn)率上升到 66%，在 TFP中知識(shí)進(jìn)步占 47%，教育因素占19% TFP增長的應(yīng)用（ 1） ?為什么 1950s1960s美國的經(jīng)濟(jì)增長率低于日本和歐洲？ ?丹尼森發(fā)現(xiàn)要素增長帶來的經(jīng)濟(jì)增長率與 TFP增長帶來的經(jīng)濟(jì)增長率之比美國是 60%/40%，日本和歐洲為 40%/60%，知識(shí)、技術(shù)、教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)更大 TFP增長的應(yīng)用（ 2） ?東亞奇跡：從 1965－ 1990年，東亞地區(qū)（韓國、香港、新加坡、臺(tái)灣、泰國）等經(jīng)濟(jì)增長率高于世界上其他任何國家和地區(qū) ?世界銀行認(rèn)為東亞經(jīng)濟(jì)增長中有 2/3是物質(zhì)資本 和人力資本的積累，教育有利于人類資本積累，而另 1/3為 TFP增長，主要源于它們實(shí)行的對(duì)外開放政策，引進(jìn)世界上的先進(jìn)技術(shù)和管理，而高水平的勞動(dòng)力能夠保證企業(yè)理解、掌握和運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)趕超式發(fā)展 第三節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長的階段和限度 ?經(jīng)濟(jì)增長的階段 ?經(jīng)濟(jì)增長的限度 羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長階段理論 ?以前的階段理論（斯密、李斯特） ?羅斯托的六階段及其特征 ?經(jīng)濟(jì)起飛的條件 ?促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策 ?歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛 ?對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評(píng) ?經(jīng)濟(jì)含義 羅斯托以前的階段理論 ?亞當(dāng) ?斯密分為 “狩獵社會(huì) ”、 “畜牧社會(huì) ”和 “農(nóng)業(yè)社會(huì) ” ?李斯特在斯密基礎(chǔ)上又加上 “農(nóng)工業(yè)社會(huì) ”和 “農(nóng)工商社會(huì) ” 羅斯托的六階段及其特征 LLLKKKYYAAAALLLKKKYYLKAFY???????????????????????),( 14 ?傳統(tǒng)社會(huì)階段及其特征 * ?為起飛創(chuàng)造條件的階段及其特征 * ?起飛階段及其特征 * ?成熟階段及其特征 * ?高額群眾消費(fèi)階段及其特征 * ?追求生活質(zhì)量階段及其特征 * 經(jīng)濟(jì)起飛的條件 ?經(jīng)濟(jì)起飛是發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，一般 20－ 30年 * ?條件一：較高的資本積累率 * ?條件二：主導(dǎo)部門（詳解） ?條件三：合理的政治、社會(huì)制度 * 帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)起飛的主導(dǎo)部門 ?資本稀缺的結(jié)果 ?主導(dǎo)部門的要求（高增長率、經(jīng)濟(jì)地位、技術(shù)能力、帶動(dòng)作 用） * ?帶動(dòng)作用的表現(xiàn)：內(nèi)外規(guī)模經(jīng)濟(jì)、有利于新部門的產(chǎn)生、擴(kuò)大出口 * ?歷史上的主導(dǎo)部門（美、英、丹麥、澳大利亞等） 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策（ 1） ?儲(chǔ)蓄部門現(xiàn)代化 ?合理消費(fèi) ?控制人口 ?引進(jìn)外資，防止資本和人才外流 ?促進(jìn)出口 ?支持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策（ 2） ?建立保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的法律和制度 ?建立專利制度 ?政府投資基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè) ?意識(shí)形態(tài)方面 ?社會(huì)階層結(jié)構(gòu)方面 ?擴(kuò)大市場 歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛 ?與特殊的刺激有關(guān)，如英國（ 1783－ 1802）、法國（ 1840－ 1860）、日本（ 1878－ 1900） 、美國（ 1843－ 1960）、俄國（ 1890－ 1914）、德國（ 1850－ 1873） ?1950s－ 1940s日本、亞洲四小龍、亞洲四小虎 * ?中國 * 對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評(píng) ?以庫茲涅茨為代表，認(rèn)為該理論缺乏經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的驗(yàn)證 ?以諾思（ North, D. C.）等歷史學(xué)家為代表，認(rèn)為定義含糊不清，一些時(shí)間區(qū)間的確定（如美國）有誤 經(jīng)濟(jì)含義 ?理論上揭示了經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的若干特點(diǎn)，如有次序的階段序列、發(fā)展的前提條件、政府的作用 * ?對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)起飛戰(zhàn)略有指導(dǎo)意義 * 經(jīng)濟(jì)增長的限度 ?古典和新古典的觀點(diǎn) ?羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長限度理論 ?米香的 “反增長 ”理論 ?羅馬俱樂部的 “零增長 ”理論 15 ?理論評(píng)述 古典和新古典的觀點(diǎn) ?馬爾薩斯的悲觀觀點(diǎn) * ?新古典增長理論（索洛模型）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長最終將受制于人口增長 羅斯托的觀點(diǎn) ?經(jīng)濟(jì)進(jìn)入成熟階段以后，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力開始減弱 * ?經(jīng)濟(jì)進(jìn)入大規(guī)模群眾高消費(fèi)階段以后，其他因素出現(xiàn) * 米香的 “反增長 ”理論 ?1960s的背景 ?1967年米香（ Mishan, E. J.）出版《經(jīng)濟(jì)增長的代價(jià)》一書 ?人類效用的多元化 * ?經(jīng)濟(jì)增長的代價(jià)是人類生活 質(zhì)量下降 * ?單純的經(jīng)濟(jì)增長是不值得的 羅馬俱樂部的 “零增長 ”理論 ?羅馬俱樂部及《增長的限度》 * ?影響經(jīng)濟(jì)增長的五大因素 * ?世界模型及世界末日 * ?改善人類處境的措施 * 理論評(píng)述 ?悲觀主義色彩過濃，預(yù)期也大都沒有出現(xiàn) * ?警醒作用 * ?理論意義（新概念、增長的后果影響增長本身等） * ?值得發(fā)展中國家重視 本章重要的概念 ?哈羅德的三個(gè)增長率、刀刃上的均衡和第一個(gè)、第二個(gè)哈羅德問題 ?索洛模型與哈羅德問題 ?邊干邊學(xué) ?技術(shù)內(nèi)生化 ?全要素生產(chǎn)力（ TFP） ?經(jīng)濟(jì)起飛 ?經(jīng)濟(jì)零增長 本章小結(jié) ?哈羅德 —多馬模 型及其意義 ?索洛模型及其意義 ?新增長理論的主要觀點(diǎn)及主要的幾種思想 ?主要的幾種經(jīng)濟(jì)增長因素分析方法 ?羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長階段及經(jīng)濟(jì)起飛理論 ?經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響及經(jīng)濟(jì)增長的限度 第三章、資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 在經(jīng)濟(jì)落后國家，發(fā)展問題的核心就是資本形成。 ——納克斯（ Nurkse, R.） 主要內(nèi)容 ?資本及資本形成 ?資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性 ?資本形成的國內(nèi)來源 ?發(fā)展中國家的信貸市場及其發(fā)展戰(zhàn)略 16 一、資本及資本形成 ?資本的概念 ?何謂 “資本形成 ” 資本 ?資本的定義 * ?資本的分類 * ?物質(zhì)資本 * ?物質(zhì)資本代表本期的生產(chǎn)能力，并同其他互補(bǔ)的生產(chǎn)要素一道代表未來的生產(chǎn)能力 資本形成 ?什么是資本形成 * ?資本形成的本質(zhì) * 二、資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性 ?先前的理論綜述 ?納克斯的 “貧困惡性循環(huán) ”理論 ?納爾遜的 “低水平均衡陷阱 ”理論 ?萊賓斯坦的 “最小臨界努力 ”理論及其改良 ?繆爾達(dá)爾的 “循環(huán)積累因果關(guān)系 ”理論 ?結(jié)論 先前的理論綜述 ?斯密的理論 * ?哈羅德 —多馬模型 * ?羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛條件 * ?麥迪遜（ Maddison, A.）和納迪里（ Nadiri, M.）等的實(shí)證研究 * 納克斯的 “貧困惡 性循環(huán) ”理論 ?主要觀點(diǎn) ?具體分析 ?政策含義 ?對(duì)該理論的批評(píng) 主要觀點(diǎn) ? 1953年，納克斯在《不發(fā)達(dá)國家的資本形成》一書中探討了貧困的根源。他認(rèn)為發(fā)展中國家之所以貧困是因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)中存在若干互相聯(lián)系、互相作用的 “惡性循環(huán)力量 ”在作用，其中最主要的就是貧困的惡性循環(huán)。他由此得出了著名的結(jié)論： “一國窮是因?yàn)樗F（ A country is poor because it is poor） ”. 具體分析 ?供給方面：人均收入低→生活消費(fèi)比重高，儲(chǔ)蓄低→資本形成不足→生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低→產(chǎn)出低→ 收入低 ?需求方面：人均收入低→低消費(fèi)、低購買力→市場需求有限→投資引誘不足→資本形成不足→低生產(chǎn)率→低產(chǎn)出→低收入 ?供給和需求兩方面的貧困惡性循環(huán)勾結(jié)在一起，形成一個(gè)死圈，很難打破 政策含義 ?資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關(guān)鍵，從供給和需求兩方面同時(shí)作用，進(jìn)入良性循環(huán) * ?促進(jìn)資本形成必須大規(guī)模增加儲(chǔ)蓄，擴(kuò)大投資，產(chǎn)生相互需求，擴(kuò)大市場容量 * 對(duì)該理論的批評(píng) 17 ?認(rèn)為儲(chǔ)蓄和投資增加就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、打破貧困惡性循環(huán)的觀點(diǎn)過于樂觀和簡單（儲(chǔ)蓄結(jié)構(gòu)和消費(fèi)習(xí)慣） * ?即使有了足夠的儲(chǔ)蓄和資本形成，經(jīng) 濟(jì)增長還受到其他許多因素的限制 * ?納克斯將個(gè)人儲(chǔ)蓄作為儲(chǔ)蓄的唯一來源，忽略了企業(yè)儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄，低估了發(fā)展中國家的儲(chǔ)蓄能力（實(shí)則不小，如中國） * 納爾遜的 “低水平均衡陷阱 ”理論 ?主要觀點(diǎn) ?具體分析 ?政策含義 ?對(duì)該理論的批評(píng) 主要觀點(diǎn) ?1956年，納爾遜（ Nelson, R. R.）在《不發(fā)達(dá)國家的一種低水平均衡陷阱理論》中提出發(fā)展中國家的人口過快增長是阻礙人均收入提高的 “陷阱 ”，必須進(jìn)行大規(guī)模的資本形成，使投資和產(chǎn)出的增長超過人口增長，才能跳出 “陷阱 ”，實(shí)現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟(jì)增長 具體分析 ?人口增長與人均收入變動(dòng)的關(guān)系 ?經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系 ?低水平均衡陷阱 人口增長與人均收入變動(dòng)的關(guān)系 ?如圖 ?人均收入水平很低，人口增長率低 * ?人均收入提高，人口增長率提高 * ?人均收入到一定水平后，人口增長率穩(wěn)定下來 * 經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系 ?如圖 ?在經(jīng)濟(jì)增長初期，人均收入提高，經(jīng)濟(jì)增長率提高 * ?到一定水平后，經(jīng)濟(jì)增長率開始下降 * 低水平均衡陷阱 ?將兩圖結(jié)合，可以清楚的開出三個(gè)變量的關(guān)系 ?人均收入低于 OE時(shí) * ?人均收入超過 OE，但低于 OF時(shí) * ?E是低水平均衡點(diǎn)（收斂） * ?越 過 F點(diǎn)才能跳出陷阱 * 政策含義 ?資本形成不足→人均收入低 →發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)貧困 ?越過 F點(diǎn)必須靠大規(guī)模的投資拉動(dòng)，以跳出陷阱 ?人口過快增長是經(jīng)濟(jì)增長的障礙。必須采取措施控制人口的過快增長 對(duì)該理論的批評(píng) ?與納