【文章內(nèi)容簡介】 情況報告如下。 一、獨立董事的基本情況陳 _，男， 1953 年出生，博士，教授，博士生導師。曾任上海財經(jīng)大學金融研究中心主任，復旦大學金融研究院副院長?，F(xiàn)任復旦大學金融研究院常務副院長、教授 。兼任中國金融學會常務理事學術委員，中國國際金融學會常務理事學術委員，中國金融學專業(yè)學位教育指導委員會委員。 二、獨立董事年度履職概況 (一 )出席股東大會、董事會及董事會各專門委員會會議情況。 2024 年度，本人積極參加董事會會議及其相關專業(yè)委員會會議，具體參會情況詳見下表： 會議名稱 股東大會 董事會董事會下設專門委員會風險管理與關聯(lián)交易控制委員會薪酬與考核委員會審計 委員會提名委員會 親自出席次數(shù) /會議次數(shù) 0/2 17/18 6/6 1/1 3/5 3/3 三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況 (一 )出席董事會會議并發(fā)表意見。出席董事會會議并發(fā)表意見。 2024 年度，本人積極出席公司董事會會議，會前認真研究各項議案，會上與各位董事討論并審議公司關聯(lián)交易、對外擔保及資金占用、募集資金的使用情況、高管人員提名及薪酬、公司業(yè)績、利潤分配、聘任會計師事務所、風險管理及內(nèi)部控制、信息披露等情況和議案，客觀獨立地發(fā)表自己的意見與建議，并對公司董事會審議的各項議案均投了贊成票。 在董事會會議上，本人重點關注并建議：一是國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢即我國外匯儲備縮水、人民幣兌美元貶值的壓力對公司經(jīng)營和授信的持續(xù)影響 。二是要加強資產(chǎn)負債和各項業(yè)務的結構調(diào)整，加大不良資產(chǎn)處置的工作力度 。三 是收購信托項目時機恰當、方式合理，停牌時間短，公司準備工作非常充分，做好與投資者的溝通，有效保護了股東的利益 。四是關注民營企業(yè)入股對公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營的影響，要加強溝通與持續(xù)跟蹤 。五是在現(xiàn)有環(huán)境下如何激發(fā)公司經(jīng)營層和職業(yè)經(jīng)理人進行價值創(chuàng)造，建立合理的激勵約束機制。 (二 )參加董事會相關專門委員會工作。 2024 年，本人積極參與董事會專 門委員會的討論與決策，親自出席了所在委員會召開的全部會議：一是作為風險管理與關聯(lián)交易控制委員會委員，審議了 2024 年業(yè)務經(jīng)營風險偏好策略，信貸資產(chǎn)核銷以及不良資產(chǎn) 轉(zhuǎn)讓立項及實施方案，關聯(lián)交易情況、流動性風險管理辦法等多項議案 。二是作為薪酬與考核委員會成員，審議了高級管理人員的年度薪酬，組織開展了董事和高管人員履職評價工作，聽取公司薪酬分配執(zhí)行情況報告 。 三是作為審計委員會成員，先后審議了公司定期報告、利潤分配、續(xù)聘會計師事 務所、募集資金的使用情況、財務制度的修訂等議案，聽取內(nèi)部控制評價報告，與外審溝通公司審計情況等，推動了公司合規(guī)經(jīng)營以及管理水平的提升 。四是作為提名委員會委員，認真審核候選董事、高管人員的任職資格，充分發(fā)揮委員會在遴選董事和高管人員方面的專 業(yè)作用。 (三 )客觀公正地發(fā)表獨立意見。 2024 年，根據(jù)有關監(jiān)管規(guī)章和本行章程 等有關規(guī)定，本人對在公司董事會審議的若干重大事項出具了共 10 項獨立意見： 一是按照常規(guī)，出具了《關于公司對外擔保情況的獨立意見》和《關于公司利潤分配的獨立意見》 。二是在董事提名和高管聘任方面，出具了《關于董事會聘任副行長的獨立意見》、《關于董事會聘任董事會秘書的獨立意見》、《關于董事會聘任財務總監(jiān)的獨立意見》，以及《關于提名公司董事的獨立意見》 。三是公司重大收購事項方面，出具了《關于公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關聯(lián)交易 的事前認可函》、《關于公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關聯(lián)交易相關事項之獨立意見》 。四是根據(jù)有關規(guī)定，出具了《關于公司關聯(lián)交易的獨立意見》、《關于公司會計政策變更的獨立意見》。 (四 )相關的決策、執(zhí)行以及披露情況。 2024 年，本人恪盡職守、勤勉履職，提供了許多積極的意見和建議。有些意見和建議成為董事會決議后，均得到了及時、準確、充分的披露，并通過向高級管理層下發(fā)決議通知書、管理層反饋等形式，監(jiān)督?jīng)Q議的貫徹落實和執(zhí)行。 四、總體評價和建議 2024 年度，在擔任公司獨立董事期間，本人能夠勤勉盡責地獨立履行 職責，不受公司主要股東、實際控制人或者與公司及其公司主要股東、實際控制人存在利害關系的單位或個人的影響，不存在影響獨立性的情況。 2024 年，本人將在任期內(nèi)繼續(xù)誠信、勤勉、專業(yè)地履行獨立董事職責，加強同公司董事會、監(jiān)事會和管理層之間的溝通和協(xié)作，以良好的職業(yè)道德和突出的專業(yè)素養(yǎng)，積極推動和完善公司法人治理。 獨立董事簽名：陳 _獨立董事趙久蘇述職報告 作為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，本人 在 2024 年度認真履行職責，發(fā)揮獨立董事作用，維護全體股東特別是中小股東的合法權益，現(xiàn)就本人履職情況報告如下。 一、獨立董事的基本情況趙久蘇，男， 1954 年出生，博士。曾任美國高特兄弟律師事務所律師、英國高偉紳律師事務所合伙人、美國眾達律師事務所上海代表處合伙人。現(xiàn)任美國 McDermott Will Emery 律師事務所合伙人、上海元達律師事務所 (MWE 在華戰(zhàn)略合作伙伴 )高級法律顧問。 二、獨立董事年度履職概況 (一 )出席股東大會、董事會及董事會各專門委員會會議情況。 2024 年度，本 人積極參加董事會會議及其相關專業(yè)委員會會議，具體參會情況詳見下表： 會議名稱 股東大會 董事會董事會下設專門委員會資本與經(jīng)營管理委員會審計委員會風險管理與關聯(lián)交易控制委員會薪酬與考核委員會 親自出席次數(shù) /會議次數(shù) 1/2 17/18 4/4 5/5 6/6 1/1 (二 )獨立董事會議、培訓與座談情況等。本人參加了 2024 年 1 月公司召 開的獨立董事工作會議，認真聽取公司高管層匯報的 2024 年度公司經(jīng)營管理情況和財務分析報告，聽取會計師事務所關于本行 2024 年度的審計工作進度 ，了解外部審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題。 三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況 (一 )出席董事會會議并發(fā)表意見。 2024 年度，本人積極出席公司董事會會議，會前認真研究各項議案，會上與各位董事討論并審議公司關聯(lián)交易、對外擔保及資金占用、募集資金的使用情況、高管人員提名及薪酬、公司業(yè)績、利潤分配、聘任會計師事務所、風險管理及內(nèi)部控制、信息披露等情況和議案，客觀獨立地發(fā)表自己的意見與建議，并對公司董事會審議的各項議案均投了贊成票。 在董事會會議上，本人重點關注并建議：一是從 2024 年的預算來看，各方面 的經(jīng)營和風險壓力明顯增加，經(jīng)營層提出的預算目標非常積極，體現(xiàn)了自我加壓，但也要保留在外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化的情況下對指標調(diào)整的可能性，同時對部分指標也要保留一定的彈性。二是受經(jīng)營環(huán)境影響，風險管控壓力增大，公司 要保持一貫審慎的態(tài)度，運用前瞻性的思維，確保風險控制的底線 。三是隨著公 司浦銀國際開業(yè)、境外分支機構的設立，為國際業(yè)務帶來很大的機會，要緊抓機遇、加快發(fā)展 。四是收購上海信托后是公司走向金融控股集團的重要舉措，要進行深度整合，充分利用信托業(yè)務的布局和戰(zhàn)略契機，樹立品牌形象，開拓新的利潤渠道。 (二 )參加董事會相關專門委員會工作。 2024 年度，本人積極參與董事會 專門委員會的討論與決策，親自出席了所在委員會召開的全部會議：一是主持召 開了 1 次薪酬與考核委員會會議，本人帶領委員會成員認真履行委員會職責，審 議了高級管理人員的年度薪酬，組織開展了董事和高級管理人員的履職評價工作，聽取公司薪酬分配執(zhí)行情況 。二是作為風險管理與關聯(lián)交易控制委員會委員，審議了 2024 年業(yè)務經(jīng)營風險偏好策略，信貸資產(chǎn)核銷以及不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓立項及實施方案，關聯(lián)交易情況、流動性風險管理辦法等多項議案 。三是作為審計委員會委員，先后審議了公司定期報告、利潤分配、續(xù)聘會計師事務所、募集資金的使用情況、財務制度的修訂等議案，聽取內(nèi)部控制評