3關(guān)于開展自查整改專項(xiàng)活動實(shí)施方案(編輯修改稿)
2025-08-26 15:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 省分行柜面業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定》為抓手，進(jìn)一步開展 “ 四抓四看 ” ，即抓學(xué)習(xí)，看誰對規(guī)章制度的理解更透切；抓防堵漏洞，看誰隱患查擺更徹底；抓規(guī)范操作，看誰的執(zhí)行力更勝一籌；抓優(yōu)化創(chuàng)新，看誰建言獻(xiàn)策更有針對性和建設(shè)性。 具體活動安排和采取措施 2024 年會計(jì)條線 “ 抓整改強(qiáng)內(nèi)控零違規(guī) ” 專項(xiàng)活動分宣傳教 育、監(jiān)督檢查、考核評價(jià)三個(gè)階段進(jìn)行。 （一）宣傳教育階段（ 2024 年 13 月） 將員工從業(yè)禁止性規(guī)定、柜面業(yè)務(wù)操作禁止性條款、會計(jì)核算差錯(cuò)率等納入《 XX市分行 2024年網(wǎng)點(diǎn) “ 安全年 ” 考評方案》，并調(diào)整各指標(biāo)考核計(jì)分規(guī)則及權(quán)重，加大違規(guī)行為處罰力度。具體考核標(biāo)準(zhǔn)： 、未每月組織開展一次以上宣講培訓(xùn)的、隨機(jī)抽取網(wǎng)點(diǎn)人員不能回答與活動有關(guān)內(nèi)容的，每發(fā)生一起扣減會計(jì) kpi 考核分 12 分。 第 9 頁 共 19 頁 《建設(shè)銀行 XX 省分行柜面業(yè)務(wù)操作禁止性規(guī)定》和市分行一類核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)規(guī)定的，不論違反哪一條， 每發(fā)現(xiàn)一起扣減會計(jì) kpi 考核分 3 分；凡發(fā)現(xiàn)屢查屢犯或問題整改不到位的（以網(wǎng)點(diǎn)為單位），每發(fā)現(xiàn)一起扣減會計(jì) kpi 考核分 4 分。 “ 員工從業(yè)禁止若干規(guī)定 ” 、 “ 柜面業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定 ” 事項(xiàng)（總行及省分行業(yè)務(wù)檢查、會計(jì)稽核、柜面監(jiān)測、會計(jì)非現(xiàn)場檢查等發(fā)現(xiàn)問題比較嚴(yán)重而單獨(dú)通報(bào)的事項(xiàng)），每發(fā)現(xiàn)一起扣減會計(jì) kpi 考核分 3 分；凡發(fā)現(xiàn)屢查屢犯或整改不到位的，每發(fā)現(xiàn)一起扣減會計(jì) kpi考核分 4分。 、內(nèi)部審計(jì)通報(bào)（含檢查情況通報(bào)、整改通知書、審計(jì)意見書、審計(jì)要 情、審計(jì)簡報(bào)、審計(jì)信息簡報(bào)等）事項(xiàng)的，每發(fā)生一起扣減會計(jì) kpi 考核 5 分。 《中國建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》的事項(xiàng)，每發(fā)生一起扣減會計(jì) kpi 考核 5 分，并將責(zé)任人移送市分行紀(jì)檢部門進(jìn)行處理。 （含受經(jīng)濟(jì)處罰、暫停某項(xiàng)業(yè)務(wù)、 責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令終止經(jīng)營活動、收繳或吊銷營業(yè)執(zhí)照、收繳或吊銷金融機(jī)構(gòu)許可證、吊銷經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證、吊銷其他具有許可性質(zhì)的證書等）或者發(fā)生案件等 “ 安全年 ” 一票否決事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)， 2024 年度 “ 安全年 ” 考核為零分。 第 10 頁 共 19 頁 （ 3）在 2024 年對該項(xiàng)活動的激勵(lì)基礎(chǔ)上， 2024 年將加大激勵(lì)力度，設(shè)置 2024 年 “ 抓整改強(qiáng)內(nèi)控零違規(guī)專項(xiàng)活動 ” 優(yōu)勝獎等獎項(xiàng)，對表現(xiàn)突出的網(wǎng)點(diǎn)、片區(qū)督導(dǎo)團(tuán)隊(duì)以及個(gè)人進(jìn)行獎勵(lì)和表彰。 （二）監(jiān)督檢查階段（ 2024 年 411 月） 導(dǎo)，督導(dǎo)內(nèi)容具體包括：活動組織開展情況、柜員學(xué)習(xí)掌握、制度執(zhí)行力度、問題釋疑、差錯(cuò)整改跟蹤等，確保對禁止性規(guī)定隨時(shí)監(jiān)控核查，并形成工作常態(tài)。 入季 度專項(xiàng)檢查內(nèi)容，加大非現(xiàn)場檢查力度，有針對性地開展現(xiàn)場檢查和查看監(jiān)控錄像，提高檢查效能。 《中國建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《中國建設(shè)建設(shè)銀行 XX 省分行柜面業(yè)務(wù)操作禁止性規(guī)定》的情況進(jìn)行匯總分析，及時(shí)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示、提出階段性工作要求，指導(dǎo)各網(wǎng)點(diǎn)開展專項(xiàng)活動。 “ 舉一反三 ” 的自查自糾和問題整改工作。組織網(wǎng)點(diǎn)對 2024年和 2024年內(nèi)外部審計(jì)、各種檢查通報(bào)的問題，開展 “ 舉一反三 ” 的自查自糾和問題整改工作。開展期間，片區(qū)管理部督導(dǎo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)加強(qiáng)對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的督 查和指導(dǎo)，必要時(shí)，對個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行一對一幫扶， 第 11 頁 共 19 頁 確保同質(zhì)同類問題得到有效整改。 。對專項(xiàng)活動開展發(fā)現(xiàn)的各類問題，市分行將納入《 XX市分行 2024年網(wǎng)點(diǎn) “ 安全年 ” 考評方案》進(jìn)行考核，且市分行將區(qū)分問題的性質(zhì)，對問題責(zé)任人落實(shí)責(zé)任追究。對經(jīng)過責(zé)任認(rèn)定的違規(guī)違紀(jì)問題，按照《中國建設(shè)銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理；對檢查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)問題，按照《中國建設(shè)銀行輕微違規(guī)行為積分管理辦法》規(guī)定，對相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行積分。 （三）考核評價(jià)階段（ 2024 年 12 月） 、會計(jì)督導(dǎo)員的年度（季度）考評掛鉤，將活動開展中的組織管理、創(chuàng)意創(chuàng)新、建言獻(xiàn)策、征文比賽、信息報(bào)道、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)等作為考評的附加指標(biāo)，直接作為會計(jì)主管、會計(jì)督導(dǎo)員的年度（季度）考評加、減
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