上市公司違規(guī)紀(jì)律處分制度與刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)(發(fā)送稿)項劍(編輯修改稿)
2025-04-24 15:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 他重要信息不按照規(guī)定披露的； ?其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。 （二）背信損害上市公司利益罪與與追訴標(biāo)準(zhǔn) 刑法 169條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金： 無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； 以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； 向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； 為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的； 無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的； 采用其他方式損害上市公司利益的。 上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。 犯前款罪的上市公司的控股股東或者實際控制人是單位的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。 七大追訴標(biāo)準(zhǔn) : ?無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的； ?以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的； ?向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的； 為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保，致使上市公司直接經(jīng)濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的； 無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)，致使上市公司直接經(jīng)濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的； 致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的； 其他致使上市公司利益遭受重大損失的。 （三）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪與起訴標(biāo)準(zhǔn) 刑法 180條：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員， ? 在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前， ? 買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息， ? 情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。 五大追訴標(biāo)準(zhǔn)： 買入或者賣出證券，或者泄露內(nèi)幕信息使他人買入或者賣出證券，成交額累計在五十萬元以上的； 買入或者賣出期貨合約，或者泄露內(nèi)幕信息使他人買入或者賣出期貨合約，占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的； 獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的； 多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的； 有其他嚴(yán)重情節(jié)的。 （四）操縱證券、期貨市場罪與追訴標(biāo)準(zhǔn)
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