【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 如從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損 ， 就應(yīng)聯(lián)想到產(chǎn)品的包裝 、 交付過(guò)程有無(wú)問(wèn)題 。 并注意觀察易被遺忘的角落 。 第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部審核不同于外部審核 ， 其審核程序應(yīng)由機(jī)構(gòu)組織按照審核的基本要求和自身特點(diǎn)制定 。 內(nèi)審流程應(yīng)簡(jiǎn)明可行 ， 嚴(yán)格完整 ， 閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn) 。 質(zhì)量管理內(nèi)部審核流程通常如下圖所示： 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核流程 工作內(nèi)容及要求 負(fù)責(zé)部門 /人 ； ； 考核部門 1。糾正驗(yàn)證； 3。跟蹤報(bào)道； 3。提出考核建議 審核員 ； ； 審核組長(zhǎng) 1。雙方參加、簽到； 2。宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告、結(jié)論； 3。提出糾正要求 審核組長(zhǎng) 、記錄； 2．開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告； ３．受審方確認(rèn)、糾正承諾； 4。每天審核前碰頭會(huì) 審核組 ,明確要求 。 。 審核組長(zhǎng) 。 審核員 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 召開(kāi)小組會(huì) ,明確分工 審核前工作文件準(zhǔn)備 審核組長(zhǎng) 。 。 審核組長(zhǎng) 。 。 內(nèi)審主管部門 工作步驟 提出內(nèi)審 成立審核組 制定審核計(jì)劃 編制檢查表 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 末次會(huì)議 編制審核報(bào)告 跟蹤審核 考核獎(jiǎng)懲 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 審核策劃 按照內(nèi)審程序規(guī)定 ， 制定年度審核計(jì)劃 ， 管理者授權(quán)成立審核組 ， 由審核組長(zhǎng)制定專項(xiàng)審核活動(dòng)計(jì)劃 ， 準(zhǔn)備審核工作文件 ， 通知審核 。 工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則和文件 、 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 、 不合格 （ 不符合 ） 報(bào)表等 。 標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本 ， 必須已在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施 。 它們主要有： （ 1） 計(jì)量認(rèn)證 /審查評(píng)審 （ 驗(yàn)收 ） 評(píng)審準(zhǔn)則； （ 2） 質(zhì)量手冊(cè) 、 程序文件 、 質(zhì)量計(jì)劃和記錄； （ 3） 合同要求； （ 4） 有關(guān)法律 、 法規(guī)； （ 5） 有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) （ 包括產(chǎn)品 、 環(huán)境 、 方法 、 人員 、 資源性標(biāo)準(zhǔn) ） 。 檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件 ， 應(yīng)精心策劃 。 通知審核是審核組向受審方通知具體的審核日期 、 安排和要求 。 必要時(shí)受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹 。 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 2． 審核實(shí)施 以首次會(huì)議開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)審核 。 審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧 ， 收集審核證據(jù) ， 得出審核發(fā)現(xiàn) ， 進(jìn)行分析判斷 ， 開(kāi)具不合格 （ 不符合 ） 項(xiàng)報(bào)告 ， 并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核 。 審核組長(zhǎng)應(yīng)實(shí)施審核的全過(guò)程控制 。 3． 審核報(bào)告 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后 ， 應(yīng)提交審核報(bào)告 。 包括：審核報(bào)告的編制 、 批準(zhǔn) 、 分發(fā) 、 歸檔 、 考核獎(jiǎng)懲 ， 糾正 、 預(yù)防和改進(jìn)措施的提出 ， 確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求 。 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 4． 跟蹤審核 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)審核后的區(qū)域 、 過(guò)程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤 ， 并在緊接著下一次審核時(shí) ， 對(duì)措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià) ， 寫(xiě)入報(bào)告 ， 實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理 ， 以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn) 。 在任何機(jī)構(gòu)的組織中 ， 從審核得到的真正益處最終均來(lái)自 “ 自身 ” 的審核 。 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 開(kāi)展內(nèi)部審核前 ， 應(yīng)有一個(gè)策劃過(guò)程 。 策劃結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面文件 ， 主要包括審核計(jì)劃 、 審核組 、審核用工作文件和資料 （ 包括文件審查 ） 、 通知審核等 。 通過(guò)內(nèi)容策劃 ， 應(yīng)做到計(jì)劃落實(shí) ， 包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn) ， 審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分了解；責(zé)任落實(shí) ， 包括建立審核組并明確分工 ， 各受審核組部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場(chǎng)并已有準(zhǔn)備；工作文件落實(shí) ， 包括名類工作文件記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用 。 第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 制定審核計(jì)劃 審核計(jì)劃包括年度審核計(jì)劃和審核活動(dòng)計(jì)劃 （ 審核大綱 ） 。 年度審核計(jì)劃是審核策劃的始端也是總綱 ， 審核活動(dòng)計(jì)劃則是按照年度審核計(jì)劃安排具體實(shí)施 。 審核計(jì)劃的內(nèi)容可包括：審核目的 、 范圍 、 審核準(zhǔn)則 、審核組成員及分工 、 主要審核活動(dòng)的時(shí)間安排 、 首末次會(huì)議時(shí)間等 。 組織年度審核計(jì)劃應(yīng)以文件形式頒發(fā) ， 審核活動(dòng)計(jì)劃應(yīng)有審核組長(zhǎng)簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn) 。 （ 1） 年度審核計(jì)劃 （ 2） 審核活動(dòng)計(jì)劃 （ 3） 跟蹤審核計(jì)劃 （ 4） 臨時(shí)性審核計(jì)劃 （ 5） 編制審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng)： 第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 2． 建立審核小組 根據(jù)審核活動(dòng)目的 、 范圍 、 部門 、 過(guò)程以及審核日程安排 ， 選定審核組長(zhǎng)和成員 ， 建立審核小組 。 小組成立后 ， 應(yīng)明確各成員分工和要求 ， 這是審核組長(zhǎng)的責(zé)任 。 審核組長(zhǎng)應(yīng)注意 “ 審核員不能審核自己的工作 ”的原則 。 審核員按分配任務(wù)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作 。 主要有：熟悉必要的文件和程序； 根據(jù)要求編制檢查表；考慮前次審核結(jié)果應(yīng)跟蹤的項(xiàng)目 。 小組成立后通常應(yīng)舉行審核組會(huì)議 ， 以確保審核前準(zhǔn)備工作全部完成 ， 每個(gè)審核員對(duì)審核任務(wù)完全了解 。 為使內(nèi)審活動(dòng)正常有效地開(kāi)展 ， 組織應(yīng)建立相適應(yīng)的內(nèi)審工作系統(tǒng) ， 主要是： ? 建立審核組織 ? 應(yīng)建立并保持內(nèi)審程序 第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 3． 編制檢查表 檢查表是審核前需準(zhǔn)備的一個(gè)重要工作文件 。 為提高審核的有效性和效率 ， 審核員一般應(yīng)根據(jù)分工 ，準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核用的檢查表 。 檢查表的內(nèi)容多少 ， 取決于被審核部門的工作范圍 、 職能 、 抽樣方案及審核要求和方法 。 編寫(xiě)檢查表需著重注意的幾個(gè)問(wèn)題： ? 與編制審核計(jì)劃相似 ， 以部門審核為主時(shí) ， 檢查表應(yīng)列出該部門負(fù)責(zé)的主要過(guò)程和活動(dòng)的審核內(nèi)容與審核方法 。 在以過(guò)程或活動(dòng)審核為主時(shí) ， 檢查表應(yīng)說(shuō)明到哪個(gè)部門查 ，如何查 。 ? 應(yīng)注意抽樣的合理性 。 檢查表要覆蓋到各部門和各大要素 。 ? 在按過(guò)程審核時(shí) ， 要充分運(yùn)用：計(jì)劃 —— 執(zhí)行 —— 檢查 —— 處理 ， 即 PDCA過(guò)程方法 ， 編制檢查表 。 ? 檢查表的依據(jù)是評(píng)審準(zhǔn)則和受審方的質(zhì)量管理體系文件及其他審核準(zhǔn)則 。 ? 應(yīng)注意只有經(jīng)驗(yàn)證的信息才可作為審核證據(jù) 。 ? 審核檢查表的形式和詳略程度可采取靈活方式 。 第二