h股發(fā)行上市流程(編輯修改稿)
2025-03-26 21:47 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 上市，保薦人須提交的書(shū)面意見(jiàn)副本 4份 (如適用 )，說(shuō)明保薦人是否認(rèn)為發(fā)行人的董事確實(shí)明瞭 H股與在其他證券交易所上市股份的差異和相似之處 （只適用於 H股） ? 中國(guó)發(fā)行人與每名董事及高級(jí)管理人員草擬訂立的每份合約副本 4份 （只適用於 H股） ? 中國(guó)發(fā)行人與每名監(jiān)事草擬訂立的每份合約副本 4份 （只適用於 H股） ? 中國(guó)發(fā)行人與其保薦人草擬訂立的合約副本 4份 （只適用於 H股） 文件提交 (第一部份) H 20 H= 上市委員會(huì)聆訊 時(shí)間 H股上市的申請(qǐng)程序 9 H 15 文件提交 (第二部份 ) ? 盈利預(yù)測(cè)的備忘錄初稿 ? 董事 /監(jiān)事者正式簽署、填具有關(guān)其他任何業(yè)務(wù)的正式聲明及承諾書(shū) ? 《公司條例》規(guī)定的附件文件提交，主要包括載入招股書(shū)的每份合約的副本 ?；蛉缭摵霞s並非書(shū)面合約，則須提供載有其全部詳情的備忘錄 ? 正式上市通告的初稿 2份 ? 擬刊發(fā)的任何臨所有權(quán)文件初稿或定稿印本 5份 ? 認(rèn)購(gòu)證券的申請(qǐng)表格初稿 5份 ? 證券的所有權(quán)文件或證書(shū)的初稿 2份 ? 有關(guān)中國(guó)發(fā)行人正式註冊(cè)成立及其法人地位問(wèn)題的法律意見(jiàn)書(shū)副本4份（包括香港及中國(guó)律師的意見(jiàn)，只適用於 H股） H 10 文件提交 (第三部份) H= 上市委員會(huì)聆訊 工作內(nèi)容 階段 時(shí)間 H股上市的申請(qǐng)程序 (續(xù) ) 10 ? 認(rèn)購(gòu)證券的申請(qǐng)表格最後定稿 5份 ? 發(fā)行人註冊(cè)證書(shū)或同等文件的經(jīng)簽署核證副本 ? 發(fā)行人開(kāi)業(yè)證明文件的經(jīng)簽署核證副本 ? 發(fā)行人公司章程大綱及細(xì)則及備忘錄或同等文件的經(jīng)簽署核證副本 ? 發(fā)行人或有關(guān)集團(tuán)於刊發(fā)上市文件前三個(gè)完整財(cái)政年度每年的週年報(bào)告及賬目 ? 發(fā)行人代表正式簽署的《上市協(xié)議》 3份 ? 正式簽署的《上市協(xié)議》在內(nèi)的有關(guān)文件的最後定稿，包括 ? 正式上市的申請(qǐng)表格 ? 有關(guān)上市發(fā)行的應(yīng)繳余額 ? 上市文件的最後定稿 6份 ? 正式通告的最後定稿 2份 正式上市申請(qǐng) H 4 工作內(nèi)容 階段 H= 上市委員會(huì)聆訊 時(shí)間 H股上市的申請(qǐng)程序 (續(xù) ) 11 ?發(fā)行人在股東大會(huì)上授權(quán)發(fā)行所有尋求上市證券的決議經(jīng)簽署核證副本 ?獲授權(quán)發(fā)行及配售證券、提出上市申請(qǐng)、作出使該等證券獲準(zhǔn)參與中央結(jié)算系統(tǒng)的一切所需安排、簽署《上市協(xié)議》以及批準(zhǔn)及授權(quán)刊發(fā)
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