【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 入形式構(gòu)成的影響，企業(yè)家似乎并未與資本家區(qū)分開(kāi)來(lái)，而企業(yè)家獲得的收入，也未與資本家的收入?yún)^(qū)分開(kāi)。 1 18 高等教育出版社 2023 版權(quán)所有 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)家理論 ? （二）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本觀點(diǎn)及對(duì)企業(yè)家理論的影響 ? 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，以自由主義為中心，強(qiáng)調(diào)自由競(jìng)爭(zhēng)，完全信息和完全市場(chǎng)， 認(rèn)為企業(yè)的發(fā)展不需要企業(yè)家的積極作用，管理和決策都是無(wú)足輕重的，而由分工和交換組成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，則是保證實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的制度。 經(jīng)濟(jì)人依據(jù)偏好在價(jià)格的指導(dǎo)下協(xié)調(diào)生產(chǎn)和消費(fèi)，同時(shí)達(dá)到效用最大化和利潤(rùn)最大化。 ? 在斯密的理論中，產(chǎn)品的提供，不管是生產(chǎn)費(fèi)用說(shuō)，還是勞動(dòng)價(jià)值論，似乎都不需要對(duì)生產(chǎn)和交換活動(dòng)的組織， 都忽略了決策的重要性 。由此我們可以發(fā)現(xiàn)，此時(shí)的理論界對(duì)市場(chǎng)作用的強(qiáng)調(diào)，使得其他的一切都顯得微不足道，不僅是企業(yè)家，似乎企業(yè)在許多行業(yè)都顯得多余。 ? 雖然市場(chǎng)的發(fā)展和斯密“一只看不見(jiàn)的手”的提出，使人們幾乎忽略了企業(yè)在微觀經(jīng)濟(jì)中的重要作用，但它們畢竟在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中居于重要地位。 ? 由于理論界的忽視，企業(yè)只能長(zhǎng)期處于一種缺乏指導(dǎo)的蓬勃而無(wú)序的發(fā)展?fàn)顟B(tài)之中，而企業(yè)家本身的發(fā)展，則更是缺乏可行的理論指導(dǎo)。 ? 因而，企業(yè)的性質(zhì)、地位、職能、利益分配等問(wèn)題，并未得到系統(tǒng)的解釋。 —— 在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，對(duì)企業(yè)家進(jìn)行研究，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主流和主要問(wèn)題。 ? 1 19 高等教育出版社 2023 版權(quán)所有 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)家理論 ? （三）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的企業(yè)家理論 ? 古典時(shí)期，薩伊是第一個(gè)在經(jīng)濟(jì)過(guò)程圖式中給予企業(yè)家以一定位置的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他把企業(yè)家定義為 結(jié)合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品尋求價(jià)值的代理人，認(rèn)為企業(yè)家能夠把經(jīng)濟(jì)資源從生產(chǎn)率較低和產(chǎn)量較少的領(lǐng)域，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率較高和產(chǎn)量較大的領(lǐng)域 。 ? 在他的分配理論中，薩伊用利息和企業(yè)主收入來(lái)代替利潤(rùn)，認(rèn)為它們來(lái)自兩個(gè)不同的源泉。他 特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的力量對(duì)財(cái)富分配發(fā)揮了最顯著的作用。企業(yè)家必須具備判斷力、堅(jiān)毅品質(zhì)和專業(yè)知識(shí)，掌握監(jiān)督和管理技術(shù)，還要有敢冒風(fēng)險(xiǎn)的精神。 因此，企業(yè)家和資本家是不同的，企業(yè)家的收入和工人的收入一樣，都是勞動(dòng)的工資，是對(duì)他監(jiān)督管理企業(yè)，掌握科學(xué)技術(shù)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬；而資本家的利息，則是對(duì)于資本的效用或者使用所付的租金。 ? 薩伊的企業(yè)家理論，從定義、內(nèi)涵、職能、收入分配等角度對(duì)企業(yè)家加以分析，雖然企業(yè)家問(wèn)題并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要問(wèn)題，但從薩伊的論述中，我們可以看到，企業(yè)家并未被遺忘。他將企業(yè)家與資本家職能的分開(kāi)，為以后企業(yè)家理論研究的開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。 1 20 高等教育出版社 2023 版權(quán)所有 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的企業(yè)家理論 ? （一）企業(yè)家理論產(chǎn)生的時(shí)代背景 ? 新古典時(shí)期，是資本主義各國(guó)逐漸由自由資本主義過(guò)渡到壟斷資本主義的時(shí)期。在這個(gè)時(shí)期，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、股份制等方式，資本日益集中于少數(shù)企業(yè)，使得這些企業(yè)的規(guī)模不斷膨脹，實(shí)力不斷加強(qiáng)，能夠在更廣闊的范圍內(nèi)進(jìn)行資源配置與社會(huì)分工，使得這些企業(yè)的發(fā)展，在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的基礎(chǔ)上，得以良性循環(huán)。 ? 此時(shí)，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大與競(jìng)爭(zhēng)的加強(qiáng)，市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)作用更加明顯，同時(shí)對(duì)企業(yè)家也提出了更高的要求，不僅要具有 管理與決策 的職能，還對(duì)其 創(chuàng)新的精神、自身的素質(zhì)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力 等提出了更高的要求，從而促使企業(yè)家職能也發(fā)生了改變，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)逐步發(fā)生了分離，經(jīng)理制風(fēng)靡世界。 ? 雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并不強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的作用，它通過(guò)邊際效用的分析，將供求相結(jié)合，形成局部均衡的廠商理論（這里的廠商，不僅不是企業(yè)家，而是被非人化了而純粹等同于最優(yōu)解的一個(gè)符號(hào)），使得人們認(rèn)為，在新古典理論圖式內(nèi)，根本沒(méi)有企業(yè)家的位置，新古典的最優(yōu)選擇，根本不需要企業(yè)家。 但這正好為企業(yè)家理論的自由發(fā)展創(chuàng)造了優(yōu)越的條件，使新古典時(shí)期的企業(yè)家理論不拘一格，獲得了更充分的發(fā)展。 ? 1 21 高等教育出版社 2023 版權(quán)所有 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的企業(yè)家理論 ? （二）主要的企業(yè)家理論 ? 1．馬歇爾的企業(yè)家理論 ? 馬歇爾明確地在土地、資產(chǎn)和勞動(dòng)三生產(chǎn)素之外，提出“具有利用資本的經(jīng)營(yíng)能力”的一個(gè)生產(chǎn)要素。他理想的企業(yè)家必須具備的綜合能力分為兩個(gè)方面：第一，把企業(yè)家作為“商人和生產(chǎn)組織者”來(lái)說(shuō)明其作用和能力。作為商人，企業(yè)家 以敏銳的洞察力發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的不均衡性，并創(chuàng)造交易機(jī)會(huì)和效用 ；作為生產(chǎn)組織者，企業(yè)家以自己的創(chuàng)造力和統(tǒng)率力，使生產(chǎn)要素組織化，并 承擔(dān)生產(chǎn)上的主要風(fēng)險(xiǎn)。 第二，以其作為企業(yè)管理者而論，企業(yè)家必須天生就具備領(lǐng)導(dǎo)他人的才能：一是選人用人的才能，二是 決斷能力、應(yīng)變能力和統(tǒng)馭能力 。 ? 但是，由于他的論述是在其均衡理論的框架中進(jìn)行的，且論述方法是綜合性的，因而顯得不夠突出，使他的企業(yè)家理論深度不夠。 ? 1 22 高等教育出版社 2023 版權(quán)所有 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的企業(yè)家理論 ? （二）主要的企業(yè)家理論 ? 2．奈特的企業(yè)家理論 ? 奈特的風(fēng)險(xiǎn)觀點(diǎn)： 未來(lái)的事件可以被賦予一定概率，該種風(fēng)險(xiǎn)能夠通過(guò)保險(xiǎn)市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)避。 ? 奈特的不確定性： 不可能測(cè)定的不確定性，叫做 (真正的 )不確定性，是不能保險(xiǎn)的。 ? 奈特批評(píng)了企業(yè)家利潤(rùn)源自于“隨時(shí)間推移而發(fā)生的不斷變化和發(fā)展”的觀點(diǎn)：變化本身不使問(wèn)題的關(guān)鍵。如果變化及其結(jié)果都可被預(yù)期，則沒(méi)有利潤(rùn)產(chǎn)生。因?yàn)橘Y源的價(jià)格已經(jīng)對(duì)變化進(jìn)行了調(diào)整，并沒(méi)有不可預(yù)料的事情發(fā)生。是不確定性和錯(cuò)誤的預(yù)期而非變化產(chǎn)生了利潤(rùn)。 ? 奈特的企業(yè)家觀點(diǎn)： 企業(yè)家職能是對(duì)未來(lái)的不確定的未來(lái)作出判斷，而與這個(gè)職能相聯(lián)系的回報(bào) —— 利潤(rùn)是對(duì)承擔(dān)不確定性的回報(bào)。 1 23 高等教育出版社 2023 版權(quán)所有 奈特的企業(yè)家理論 風(fēng)險(xiǎn) 保險(xiǎn) 不確定性 通過(guò)市場(chǎng)解決 公司治理 組合決策 聯(lián)合 企業(yè)家主觀 事后 道德風(fēng)險(xiǎn) 雇員 企業(yè)家 膽小 (風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 ) 膽大 (風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向 ) 剩余收入 有知識(shí) 無(wú)知識(shí) 可預(yù)測(cè) /可測(cè)量 企業(yè) 保險(xiǎn) 降低 是 否 采取 無(wú)法 1 24 高等教育出版社 2023 版權(quán)所有 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的企業(yè)家理論 ? （二）主要的企業(yè)家理論 ? 2．奈特的企業(yè)家理論 ? 奈特的企業(yè)家理論可歸結(jié)為 : ? 第一，把企業(yè)家的作用與處理不確定性的能力相結(jié)合 。 ? 第二，為發(fā)揮這一能力，必須具有對(duì)各生產(chǎn)服務(wù)合同收入的保證能力 。 ? 第三，一方面通過(guò)洞察他人能力的能力，另一方面通過(guò)讓他人相信自己的有能力的能力 ? 第四，所謂處理不確定性的能力，只能是依賴于對(duì)將來(lái)形勢(shì)的“預(yù)測(cè)”，企業(yè)所獲利潤(rùn)的大小，有可能受企業(yè)家剛毅或懦弱的這種氣質(zhì)程度左右。 ? 奈特開(kāi)創(chuàng)了企業(yè)的企業(yè)家理論，不僅正式的將企業(yè)與企業(yè)家確定在一起，還從不確定性的角度研究企業(yè)家，且從承擔(dān)不確定性能力與管理權(quán)限關(guān)系的角度分析了企業(yè)內(nèi)部的權(quán)益配置，其視角是獨(dú)特的，具有啟迪意義。他依據(jù)不確定性原理，充分肯定了資本擁有者的積極作用，彌補(bǔ)了熊彼特忽視資本擁有者作用的缺陷。 ? 但是，他只關(guān)注產(chǎn)品市場(chǎng)的不確定性，忽視了要素市場(chǎng)的不確定性，從而使得他對(duì)企業(yè)家功能及企業(yè)內(nèi)的權(quán)利分配的分析不夠全面。同時(shí)，由于未能將企業(yè)家與資本家明確的區(qū)分開(kāi)，他對(duì)企業(yè)內(nèi)權(quán)力的分配沒(méi)有作深入的探討。 1 25