【文章內(nèi)容簡介】 度、風(fēng)險管控能力等方面來確定。 建立風(fēng)險評估基礎(chǔ) 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. ? 目的：目標的設(shè)置是風(fēng)險評估的前提，只有先確立了目標，才能針對目標識別、分析影響目標的實現(xiàn)的風(fēng)險，并采取必要應(yīng)對措施來管理風(fēng)險。通過目標的層層分解，將實現(xiàn)目標，防范風(fēng)險的責(zé)任落實到具體部門和崗位，明確實現(xiàn)目標的具體步驟和具體階段，以利于目標的實現(xiàn)。 ?主要內(nèi)容： （ 1）目標分類 （ 2）收集目標 （ 3）分解目標 目標設(shè)置與分解 風(fēng)險管理程序及方法 建立風(fēng)險評估基礎(chǔ) 目標設(shè)置與分解 風(fēng)險識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 風(fēng)險應(yīng)對 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 目標分類： 將目標分為戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、財務(wù)目標、合規(guī)目標四類； 戰(zhàn)略目標 根據(jù)企業(yè)的愿景、發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃確定 經(jīng)營目標 與經(jīng)營的效果和效率有關(guān)，包括業(yè)績、盈利能力目標和保護資產(chǎn)安全性目標 財務(wù)目標 與企業(yè)報告的可靠性相關(guān)，包括企業(yè)內(nèi)部和外部的報告，包括財務(wù)信息和非財務(wù)信息 合規(guī)目標 與企業(yè)需遵循的法律法規(guī)相關(guān) 目標設(shè)置與分解 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 目標設(shè)置與分解思路： 公司戰(zhàn)略 發(fā)展目標 保障措施 進一步分解到子目標（生產(chǎn)經(jīng)營指標 /管理指標 /工作目標 /KPI指標） 公司總體目標 對應(yīng)到業(yè)務(wù)單元 /職能部門和關(guān)鍵業(yè)務(wù) /事項 目標設(shè)置與分解 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. ? 定義：風(fēng)險識別是圍繞具體目標，對可能影響目標實現(xiàn)的風(fēng)險源、影響范圍、事件原因和潛在的后果進行判斷并記錄風(fēng)險的過程。 ? 主要內(nèi)容： （ 1）信息收集 （ 2）識別方法 （ 3）風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 風(fēng)險識別 風(fēng)險管理程序及方法 建立風(fēng)險評估基礎(chǔ) 目標設(shè)置與分解 風(fēng)險識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 風(fēng)險應(yīng)對 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. ?國內(nèi)外同行披露的信息：國內(nèi)外同行業(yè)或同區(qū)域開展業(yè)務(wù)的公司所披露的信息； ?公司領(lǐng)導(dǎo)講話：收集公司領(lǐng)導(dǎo)近年的一些重要講話； ?風(fēng)險事件：公司近年發(fā)生的風(fēng)險事件、同行業(yè)發(fā)生的風(fēng)險事件、在海外同區(qū)域開展業(yè)務(wù)的公司發(fā)生的風(fēng)險事件； ?已有風(fēng)險數(shù)據(jù)庫及流程：已有風(fēng)險數(shù)據(jù)庫及流程是風(fēng)險識別所需信息的基礎(chǔ)； ?工作總結(jié)、工作計劃：收集各分公司、總部各職能部門上一年度的工作總結(jié)和下一年度的工作計劃； ?法律法規(guī)：國內(nèi)外對公司業(yè)務(wù)開展會產(chǎn)生影響的相關(guān)法律法規(guī)（特別是新頒布的法律法規(guī)）； ?公司規(guī)章制度：公司制定的規(guī)章制度（特別是新制定的規(guī)章制度）； 風(fēng)險識別 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 識別風(fēng)險的方法： 在識別風(fēng)險時，一般可使用基準化分析法、歷史事件分析法、問卷調(diào)查法、流程圖分析法等，當(dāng)然識別的方法不局限于上述四種，可以根據(jù)實際情況靈活運用； 風(fēng)險識別 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 熟悉海外項目的法律、商務(wù)、技術(shù)等專業(yè)人才和復(fù)合型人才不足； 2023年 9月 4日，侯總在 《 侯浩杰總經(jīng)理在公司設(shè)計管理工作會議上的講話 》 中提到“公司海外業(yè)務(wù)缺乏足夠的精通業(yè)務(wù)的外語人才，影響與當(dāng)?shù)貥I(yè)主的溝通，影響業(yè)務(wù)的溝通及發(fā)展”； 識別風(fēng)險 基準化分析法 風(fēng)險識別 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 2023年 8月 25日上午 10:30左右，公司伊拉克艾哈代布項目部外輸管線承包商巴基斯坦 Techno公司的 5名雇員去鄰近城市 kut市采購工程材料，當(dāng)所乘坐的起亞 SUV駛經(jīng)市中心時遭遇汽車炸彈； 部分海外國家恐怖活動頻繁，員工人身安全受到威脅； 識別風(fēng)險 歷史事件分析法 風(fēng)險識別 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 問題：所屬國對于使用當(dāng)?shù)貏诠び心男┨厥獾囊螅? 一些中亞國家對勞務(wù)用工存在嚴格的比例限制； 識別風(fēng)險 問卷調(diào)查法 風(fēng)險識別 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 工程建設(shè)服務(wù)中長期規(guī)劃編制（ ） 識別風(fēng)險 中長期發(fā)展規(guī)劃不適應(yīng)國內(nèi)外環(huán)境的變化； 流程圖分析法 風(fēng)險識別 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 梳理風(fēng)險數(shù)據(jù)庫： ?各海外分公司內(nèi)控聯(lián)系人將審計處（內(nèi)控部）下發(fā)的本公司的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫交由分公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人、項目經(jīng)理修改和完善； ?各海外分公司的領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人、項目經(jīng)理從風(fēng)險描述的準確性和完整性兩個方面仔細修改和完善風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，總經(jīng)理審批風(fēng)險數(shù)據(jù)庫； ?各海外分公司內(nèi)控聯(lián)系人在總部工作組下發(fā)的風(fēng)險變化情況表的基礎(chǔ)之上，根據(jù)本公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人、項目經(jīng)理對風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的修改情況完善風(fēng)險變化情況表； 根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，梳理風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 風(fēng)險識別 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. ?目的：充分分析風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度等方面，為確定重大風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。 ?風(fēng)險分析方法主要包括： 問卷調(diào)查表法等 風(fēng)險分析 風(fēng)險管理程序及方法 建立風(fēng)險評估基礎(chǔ) 目標設(shè)置與分解 風(fēng)險識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 風(fēng)險應(yīng)對 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 對識別出的風(fēng)險，依據(jù)風(fēng)險判斷標準根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對企業(yè)目標的影響程度進行分析； 海外單位： 各海外分公司組織所有公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人、項目負責(zé)人及部分業(yè)務(wù)骨干參加風(fēng)險評估調(diào)查問卷的填寫工作； 總部機關(guān)： 審計處（內(nèi)控部）公司領(lǐng)導(dǎo)、總部部門負責(zé)人在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，對海外業(yè)務(wù)的重大風(fēng)險進行評估； 風(fēng)險分析 風(fēng)險管理程序及方法 中國石油工程建設(shè)公司 CHINA