【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ? 目的：目標(biāo)的設(shè)置是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提，只有先確立了目標(biāo)，才能針對(duì)目標(biāo)識(shí)別、分析影響目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取必要應(yīng)對(duì)措施來管理風(fēng)險(xiǎn)。通過目標(biāo)的層層分解，將實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，防范風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到具體部門和崗位，明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體步驟和具體階段，以利于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 ?主要內(nèi)容： （ 1）目標(biāo)分類 （ 2）收集目標(biāo) （ 3）分解目標(biāo) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 目標(biāo)分類： 將目標(biāo)分為戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、財(cái)務(wù)目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)四類； 戰(zhàn)略目標(biāo) 根據(jù)企業(yè)的愿景、發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃確定 經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 與經(jīng)營(yíng)的效果和效率有關(guān)，包括業(yè)績(jī)、盈利能力目標(biāo)和保護(hù)資產(chǎn)安全性目標(biāo) 財(cái)務(wù)目標(biāo) 與企業(yè)報(bào)告的可靠性相關(guān)，包括企業(yè)內(nèi)部和外部的報(bào)告，包括財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息 合規(guī)目標(biāo) 與企業(yè)需遵循的法律法規(guī)相關(guān) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 目標(biāo)設(shè)置與分解思路： 公司戰(zhàn)略 發(fā)展目標(biāo) 保障措施 進(jìn)一步分解到子目標(biāo)（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo) /管理指標(biāo) /工作目標(biāo) /KPI指標(biāo)） 公司總體目標(biāo) 對(duì)應(yīng)到業(yè)務(wù)單元 /職能部門和關(guān)鍵業(yè)務(wù) /事項(xiàng) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. ? 定義：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是圍繞具體目標(biāo)，對(duì)可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、事件原因和潛在的后果進(jìn)行判斷并記錄風(fēng)險(xiǎn)的過程。 ? 主要內(nèi)容： （ 1）信息收集 （ 2）識(shí)別方法 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. ?國(guó)內(nèi)外同行披露的信息：國(guó)內(nèi)外同行業(yè)或同區(qū)域開展業(yè)務(wù)的公司所披露的信息； ?公司領(lǐng)導(dǎo)講話：收集公司領(lǐng)導(dǎo)近年的一些重要講話； ?風(fēng)險(xiǎn)事件：公司近年發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、同行業(yè)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、在海外同區(qū)域開展業(yè)務(wù)的公司發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件； ?已有風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及流程：已有風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及流程是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所需信息的基礎(chǔ)； ?工作總結(jié)、工作計(jì)劃：收集各分公司、總部各職能部門上一年度的工作總結(jié)和下一年度的工作計(jì)劃； ?法律法規(guī)：國(guó)內(nèi)外對(duì)公司業(yè)務(wù)開展會(huì)產(chǎn)生影響的相關(guān)法律法規(guī)（特別是新頒布的法律法規(guī)）； ?公司規(guī)章制度：公司制定的規(guī)章制度（特別是新制定的規(guī)章制度）； 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法： 在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，一般可使用基準(zhǔn)化分析法、歷史事件分析法、問卷調(diào)查法、流程圖分析法等，當(dāng)然識(shí)別的方法不局限于上述四種，可以根據(jù)實(shí)際情況靈活運(yùn)用； （ 1）基準(zhǔn)化分析法 ? 主要通過查閱公司相關(guān)文件和資料（ 領(lǐng)導(dǎo)講話、規(guī)章制度、法律法規(guī)、工作總結(jié)、工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表等 ）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)； （ 2）歷史事件分析法 ? 主要通過分析公司、兄弟單位、同行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)已經(jīng)發(fā)生的歷史事件識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)； （ 3）問卷調(diào)查法 ? 通過有針對(duì)性的設(shè)計(jì)相應(yīng)的調(diào)查問卷識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)； （ 4）流程圖分析法 ? 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)側(cè)重對(duì)重要流程的分析，以便識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)； 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 熟悉海外項(xiàng)目的法律、商務(wù)、技術(shù)等專業(yè)人才和復(fù)合型人才不足； 2023年 9月 4日，侯總在 《 侯浩杰總經(jīng)理在公司設(shè)計(jì)管理工作會(huì)議上的講話 》 中提到“公司海外業(yè)務(wù)缺乏足夠的精通業(yè)務(wù)的外語人才，影響與當(dāng)?shù)貥I(yè)主的溝通，影響業(yè)務(wù)的溝通及發(fā)展”； 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 基準(zhǔn)化分析法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 2023年 8月 25日上午 10:30左右，公司伊拉克艾哈代布項(xiàng)目部外輸管線承包商巴基斯坦 Techno公司的 5名雇員去鄰近城市 kut市采購工程材料，當(dāng)所乘坐的起亞 SUV駛經(jīng)市中心時(shí)遭遇汽車炸彈； 部分海外國(guó)家恐怖活動(dòng)頻繁，員工人身安全受到威脅； 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 歷史事件分析法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 問題：所屬國(guó)對(duì)于使用當(dāng)?shù)貏诠び心男┨厥獾囊螅? 一些中亞國(guó)家對(duì)勞務(wù)用工存在嚴(yán)格的比例限制； 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 問卷調(diào)查法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 工程建設(shè)服務(wù)中長(zhǎng)期規(guī)劃編制（ ） 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃不適應(yīng)國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變化； 流程圖分析法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 梳理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫： ?各海外分公司內(nèi)控聯(lián)系人將審計(jì)處（內(nèi)控部）下發(fā)的本公司的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫交由分公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理修改和完善； ?各海外分公司的領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理從風(fēng)險(xiǎn)描述的準(zhǔn)確性和完整性兩個(gè)方面仔細(xì)修改和完善風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，總經(jīng)理審批風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫； ?各海外分公司內(nèi)控聯(lián)系人在總部工作組下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)變化情況表的基礎(chǔ)之上，根據(jù)本公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的修改情況完善風(fēng)險(xiǎn)變化情況表； 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，梳理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. ?目的：充分分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度等方面，為確定重大風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。 ?風(fēng)險(xiǎn)分析方法主要包括： 問卷調(diào)查表法等 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判斷標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度進(jìn)行分析； 海外單位： 各海外分公司組織所有公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及部分業(yè)務(wù)骨干參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問卷的填寫工作； 總部機(jī)關(guān)：