建議的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)及實施方案(編輯修改稿)
2025-03-10 12:21 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ,董事會 ,首席執(zhí)行官和專門委員會的組成 (董事會層委員會及經(jīng)理層委員會 ) ? 風(fēng)險管理的分工和職責(zé) , 核心的風(fēng)險管理部門 ,業(yè)務(wù)部門 ,和支持部門的結(jié)構(gòu) ? 以上部門的責(zé)任性質(zhì)和范圍及他們之間的報告關(guān)系 ? 以上部門的責(zé)任性質(zhì)和范圍及總部與地方分支機構(gòu)的報告關(guān)系 未來的目標框架 當(dāng)前的評估 未來的目標框架 實施策略 制定方案 主要任務(wù) : ? 基于第一步的高層介紹 , 發(fā)展總部級的目標風(fēng)險管理結(jié)構(gòu) , 包括總部和地方分支機構(gòu)的會計和報告關(guān)系 ? 定義關(guān)鍵的成功因素以實施目標風(fēng)險管理框架 ? 考慮到銀行現(xiàn)存的風(fēng)險原理 ,特性和人員競爭 , 確定 CCB向目標風(fēng)險管理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所受的局限 ? 為第一步制定初步風(fēng)險管理結(jié)構(gòu) ,并依據(jù)成功的關(guān)鍵因素和局限制定長遠方案 ? 獲得 CCB高級管理層對目標框架的正式認可 未來目標框架 (承前頁 ) 工作內(nèi)容 : 將會制定如下具體方案 : ? 初步的和長遠的風(fēng)險管理結(jié)構(gòu) ? 具體章程及董事會和董事會層委員會的組成 ,如 :風(fēng)險管理委員會 ,審計委員會 ,指定委員會 ,酬金管理委員會 ? 首席執(zhí)行官的具體工作和職責(zé) ,章程 ,管理委員會的組成 ,如 :管理委員會 ,資產(chǎn)負債及資源分配委員會 ,信貸委員會 ,資金 /市場風(fēng)險委員會 ? 部門委任及核心風(fēng)險管理部門的結(jié)構(gòu) ,如 :風(fēng)險管理部門 ,內(nèi)部審計部門 ,法律部門及特別資產(chǎn)部門 ? 以上部門的責(zé)任性質(zhì)和范圍及他們之間的報告關(guān)系 ? 以上部門的責(zé)任性質(zhì)和范圍及他們與業(yè)務(wù)支持部門之間的報告關(guān)系 ? 首席執(zhí)行官及關(guān)鍵風(fēng)險管理人員的執(zhí)行章程 ,包括與其風(fēng)險管理職務(wù)和職責(zé)相關(guān)的重要結(jié)果和表現(xiàn) ? 關(guān)于每一項重要風(fēng)險的管理 (信用 ,市場 ,流動性 ,運營 ,法律法規(guī) ),所推薦的作品和信息與以上風(fēng)險管理職務(wù)及職責(zé)的分配一致地流動 當(dāng)前的評估 未來框架目標 實施戰(zhàn)略 制定方案 實施戰(zhàn)略 主要任務(wù) : ?制定第一步的具體實施戰(zhàn)略 ?選擇先進的地方分支機構(gòu)來試行具體的計劃解決方案 ?確定實地測試的范圍和方法 ?進行實地測試 當(dāng)前的評估 未來目標框架 實施戰(zhàn)略 指定方案 實施戰(zhàn)略 (承前頁 ) 工作內(nèi)容 : 制定完成第一步風(fēng)險管理結(jié)構(gòu)所需的主要方案 ,包括 :: 董事會 ? 選擇并指定必要的額外執(zhí)行 /非執(zhí)行董事 ? 為附加的風(fēng)險管理職務(wù)和職責(zé)建立適當(dāng)?shù)男姓C構(gòu) ,其職責(zé)包括指派適當(dāng)?shù)亩?,必需的工作和信息流動 董事會層委員及管理委員會 ? 重新委任并組成現(xiàn)有的董事會層委員及管理委員會 ,包括選擇并任命額外成員 ,解聘不適當(dāng)?shù)某蓡T及為附加的風(fēng)險管理職務(wù)和職責(zé)建立適當(dāng)?shù)男姓C構(gòu) ? 建立現(xiàn)在還不存在的董事會層委員會 , 包括委員會成員的選擇和批準及由董事會建立和批準其托管 ? 重新限定責(zé)任和報告關(guān)系 , 包括在職務(wù)和職責(zé)上轉(zhuǎn)換現(xiàn)有委員會與董事會對首席執(zhí)行官的關(guān)系 , 董事會層委員會對管理委員會的關(guān)系 當(dāng)前的評估 未來目標框架 實施戰(zhàn)略 制定方案 實施戰(zhàn)略 (承前頁 ) 核心風(fēng)險管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)及支持部門 ? 根據(jù)它的角色和職責(zé)創(chuàng)建和重定義每一個部門的結(jié)構(gòu) . ? 繪制提出的業(yè)務(wù) ,支持和風(fēng)險管理部門的風(fēng)險管理角色和職責(zé)的結(jié)構(gòu)圖 ? 確定在上述單元之間的必要的職責(zé)和角色轉(zhuǎn)換 ,包括在義務(wù)和匯報關(guān)系上的變化 . ? 重新定義核心風(fēng)險管理部門 , ,執(zhí)行委員會及管理委員會之間的義務(wù)和匯報關(guān)系 . ? 制定移動計劃包括 : ? 對比需要的技能 ,評估員工的能力 ? 制定員工調(diào)動計劃 ,招聘計劃 ,培訓(xùn)計劃 ? 為重要的管理員工制定和簽署表現(xiàn)獎勵章程 ? 修訂運營程序使重新定義的角色 ,職責(zé) ,義務(wù)和報告關(guān)系保持一致 . ? 確定文件的轉(zhuǎn)移 當(dāng)前的評估 未來目標框架
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