【文章內容簡介】 是安全生產標準化建設工作策劃的基礎，也是有針對性地實施整改工作的重要依據。 （二）初始狀態(tài)評審 ? 評審內容 ? 主要包括： ? （ 1）現(xiàn)有安全生產機構、職責、管理制度、操作規(guī)程的評價。 ? （ 2）適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求的獲取、轉化及執(zhí)行的評價。 ? （ 3）調查、識別安全生產工作現(xiàn)狀，審查所有現(xiàn)行安全管理、生產活動與程序，評價其有效性，評價安全生產工作與法律法規(guī)和標準的符合程度。 ? （ 4）管理活動、生產過程中涉及的危險、有害因素的識別、評價和控制的評價。 ? （ 5）過去事件、事故和違章的處置、事件、事故調查以及糾正、預防措施制定和實施的評價。 ? （ 6）收集相關方的看法和要求。 ? （ 7）分析評價安全生產標準化建設工作的差距。 ? 評審過程 通常分為 4個階段： （ 1）評審準備階段 （ 2）現(xiàn)場調查階段 （ 3）分析評價階段 （ 4）編制初始狀態(tài)評審報告 ? （ 1）評審準備階段 1）成立評審小組。評審小組由本單位安全生產管理人員組成，亦可聯(lián)合外部咨詢人員組成。小組成員應具備必要的專業(yè)知識和安全生產法律法規(guī)知識，具有較強的分析評估能力。評審小組人員應經過適當培訓，了解初始狀態(tài)評審工作目的、要求和自身的職責。 2）制定計劃 、規(guī)模、覆蓋范圍，并考慮安全生產標準化建設工作時間進程而制定。 ，要求各部門準備好相關文件資料，并配合開展評審。 ，亦可由安全生產標準化建設領導機構辦公室制定，內容通常包括評審目的、范圍、依據、方法和時間安排。 初始狀態(tài) 評審目的 范圍 依據 方法 起止時間安排 評審小組 A組： XX（組長）、 XXX 、 XXX 時間安排 部門（單位） 主要評審內容 評審小組 對各部門要求： 示例：安全生產標準化建設工作初始狀態(tài)評審計劃 （ 1）評審準備階段 3）評審前收集信息 收集的信息包括： 、法規(guī)及我國已經加入的國際公約； 、政策性文件； ； ； 、安全操作規(guī)程、安全施工措施、應急預案、臺帳、記錄表式等。 ? （ 2）現(xiàn)場調查階段 1）問詢、交談。到各部門、基層單位及項目部調研訪談，了解有關安全生產情況。 2）評審小組復查認定。部門、基層單位、項目部負責人一起對安全生產情況進行初評，評審小組進行復查認定。 ? （ 3）分析評價階段 根據獲取的信息，對照評審標準進行分析，找出差距。 1）評審小組匯總調查記錄； 2）評審小組組織評審。 ? （ 4）編制初始狀態(tài)評審報告 基本內容通常包括： 1）單位基本概況； 2）評審的目的、范圍、時間、人員分工； 3）評審的程序、方法、過程； 4）水利生產經營單位現(xiàn)行安全生產管理狀況； 5）法律法規(guī)的遵守情況； 6）以往事故分析； 7）急需解決的優(yōu)先項； 8）對安全生產標準化建設工作的建議。 附件安全生產法律法規(guī)清單、安全生產技術標準清單、文件評審意見匯總。各類水利生產經營單位因為生產性質不同，涉及的法律法規(guī)和技術標準會有所差異。 一級分類號 二級分類號 中文名稱 發(fā)布日期 實施日期 引用 法律 中華人民共和國勞動合同法 中華人民共和國安全生產法 中華人民共和國建筑法 中華人民共和國放射性污染防治法 中華人民共和國防震減災法 ………… 法規(guī) 中華人民共和國勞動合同法實施條例 中華人民共和國道路交通安全法實施條例 中華人民共和國道路運輸條例 中華人民共和國防汛條例 ………… .. 示例：安全生產法律法規(guī)清單 編號： 序號 標準號 中文名稱 代替標準 發(fā)布日期 實施日期 引用 1 DL/ 水利水電工程物控規(guī)程 條文說明 199283 1992121 2 DL/ 水利水電工程鉆控規(guī)程 條文說明 199298 199331 3 DL/ 水利水電工程動能設計規(guī)范 條文說明 199634 199681 …………… 序號 文件名稱 處置意見 備注 保持 修訂 作廢 新編 1 安全生產總目標 √ 2 年度安全生產目標 √ 3 …… 4 主要負責人安全責任 √ 5 生產部經理安全責任 √ 6 …… 安全生產技術標準清單 文件評審意見匯總表 （三）制定建設實施方案 主要內容包括：制定安全生產標準化建設目標；明確工作內容，并分解落實安全生產標準化建設責任，確保各部門（單位）在安全生產標準化建設過程中任務職責清晰；明確組織機構、職責及責任人；時間進度計劃等。安全生產標準化建設實施方案經領導機構審批后以文件正式印發(fā)。 建設實施方案的基本框架如下： 指導思想 工作目標 工作內容 組織機構和職責 工作步驟 工作要求 附件：安全生產標準化建設任務分解表 ? （三）制定建設實施方案 編制實施方案的關鍵點在于確定目標和任務分解。 水利生產經營單位要充分了解、熟悉水利安全生產標準化建設的具體要求，認真研究評審標準，結合單位實際情況確定可達到的目標。安全生產標準化建設注重建設過程，尋求持續(xù)改進，不可盲目追求評審等級。 標準化建設涉及生產經營單位各個環(huán)節(jié)，任務重，工作量大，必須按安全生產標準化要素編制任務分解表，將各要素的建設責任分配落實到各職能部門（二級單位、項目部），涉及多個部門的，明確責任部門和協(xié)助部門。 序號 考評內容 評審標準 責任部門 協(xié)助部門 時間 全生產目標 安全監(jiān)督 處 ，安全生產隱患治理目標，以及安全生產管理目標等安全生產總目標和年度目標。 安全監(jiān)督處 。 安全監(jiān)督 處 ，制定并落實安全目標保證措施。 安全監(jiān)督 處 各部門（單位） 考核 、檢查安全生產目標的執(zhí)行情況，及時糾偏、調整安全生產目標實施計劃。 安全監(jiān)督處 。 安全監(jiān)督 處 織機構與職責 人員配置 。 總經理辦 。 總經理辦 ，并形成安全管理網絡。 總經理辦 。 總經理 ，并形成會議紀要。 總經理辦 、各崗位人員認真履行安全生產職責，嚴格落實安全生產規(guī)章制度。 各部門（單位） 。 安全監(jiān)督 處 示例：安全生產標準化建設任務分解表舉例 序號 培訓對象 關注點及注意事項 1 安全生產標準化建設領導小組，工作小組成員 水利行業(yè)安全生產標準化建設實施方案、水利安全生產標準化評審管理暫行辦法。實施細則、評審標準的系統(tǒng)性培訓，掌握評審方法和要求；或者單位高層及管理層采取自學的方式學習相關方案。 2 各部門管理人員、技術人員、班組長以上人員及專職（兼職）安全生產標準化建設工作人員 集中進行相關方案的系統(tǒng)性的培訓，理解分配要素的主要內容、用途和實施，明確安全標準化賦予本部門（負責人）的職責。 3 基層員工 應進行相關方案的系統(tǒng)性培訓，理解安全標準化的意義，明確安全標準化賦予員工的職責，基本掌握本崗位（作業(yè)）危險，有害因素辨識和安全檢查表（其他檢查方案均可）的應用。 4 各部門管理人員、標準化建設工作人員及班組長 在安全活動月或每周安全活動日期間進行組員的安全標準化宣傳與培訓。 5 進行培訓效果評價，舉行全員培訓考試并形成效果評價報告。 （四）教育培訓 ? （五）管理文件制修訂 確定制修訂文件清單 擬定文件制（修）訂計劃 文件編寫要求 文件審查 ? 確定制修訂文件清單 水利生產經營單位在安全生產標準化文件適用性評審的基礎上進一步確定安全生產標準化制（修）訂文件清單。安全生產標準化制（修）訂文件清單，涉及范圍包括： —— 安全生產目標、責任制； —— 安全生產制度； —— 安全操作規(guī)程； —— 施工組織設計、專項施工方案、專項安全技術措施； —— 綜合應急預案、專項應急預案、典型現(xiàn)場處置方案等。 一級分類號 二級分類號 規(guī)章制度名稱 覆蓋的標準條款內容 01目標 01目標 01安全生產目標管理制度 目標的制定 目標的控制 目標的監(jiān)督考核 …… …… …… …… …… …… …… …… 13績效評定和持續(xù)改進 01績效評定和持續(xù)改進 01安全績效評定和持續(xù)改進管理制度 績效評定 持續(xù)改進 02安全考核制度 附錄 03安全生產風險抵押金制度 04安全生產舉報制度 示例：安全生產標準化制（修）訂文件清單 ? 擬定文件制（修）訂計劃 制（修）訂計劃通常應包括：工作內容、負責人、參加人員、時間安排。要求： （ 1）列出文件編制清單，明確任務分工； （ 2）明確每一項文件的編制負責人和參加人員； （ 3）明確完成時間。 序號 文件名稱 編制方式 部門 參與人 責任人 完成時間 1 安全生產總目標 新編 安監(jiān)部 *** *** 2 安全生產隱患治理目標 新編 安監(jiān)部 *** *** 3 …… 4 …… 文件制（修）訂計劃表 ?文件編寫要求 水利生產經營單位依據確定的制修訂文件計劃 ， 以各職能部門為主 ， 組織對相關文件進行制 （ 修 ） 訂；對需要補充制定的文件 ， 按照單位實際情況及評審標準要求編寫 ， 要避免籠統(tǒng) 、 缺乏操作性 。 建立文件體系時 ， 建議水利生產經營單位采用流程管理的理論方法 ， 以流程為主線編制管理文件；通過5W2H的管理思想 ， 對管理文件的編制內容進行審核并提出修改建議；同時注意審核是