【文章內(nèi)容簡介】 是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作策劃的基礎(chǔ)，也是有針對性地實施整改工作的重要依據(jù)。 （二）初始狀態(tài)評審 ? 評審內(nèi)容 ? 主要包括： ? （ 1）現(xiàn)有安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)、職責(zé)、管理制度、操作規(guī)程的評價。 ? （ 2）適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取、轉(zhuǎn)化及執(zhí)行的評價。 ? （ 3）調(diào)查、識別安全生產(chǎn)工作現(xiàn)狀，審查所有現(xiàn)行安全管理、生產(chǎn)活動與程序，評價其有效性，評價安全生產(chǎn)工作與法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合程度。 ? （ 4）管理活動、生產(chǎn)過程中涉及的危險、有害因素的識別、評價和控制的評價。 ? （ 5）過去事件、事故和違章的處置、事件、事故調(diào)查以及糾正、預(yù)防措施制定和實施的評價。 ? （ 6）收集相關(guān)方的看法和要求。 ? （ 7）分析評價安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的差距。 ? 評審過程 通常分為 4個階段： （ 1）評審準(zhǔn)備階段 （ 2）現(xiàn)場調(diào)查階段 （ 3）分析評價階段 （ 4）編制初始狀態(tài)評審報告 ? （ 1）評審準(zhǔn)備階段 1）成立評審小組。評審小組由本單位安全生產(chǎn)管理人員組成，亦可聯(lián)合外部咨詢?nèi)藛T組成。小組成員應(yīng)具備必要的專業(yè)知識和安全生產(chǎn)法律法規(guī)知識，具有較強(qiáng)的分析評估能力。評審小組人員應(yīng)經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)，了解初始狀態(tài)評審工作目的、要求和自身的職責(zé)。 2）制定計劃 、規(guī)模、覆蓋范圍，并考慮安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作時間進(jìn)程而制定。 ，要求各部門準(zhǔn)備好相關(guān)文件資料，并配合開展評審。 ，亦可由安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)辦公室制定，內(nèi)容通常包括評審目的、范圍、依據(jù)、方法和時間安排。 初始狀態(tài) 評審目的 范圍 依據(jù) 方法 起止時間安排 評審小組 A組： XX（組長）、 XXX 、 XXX 時間安排 部門（單位） 主要評審內(nèi)容 評審小組 對各部門要求： 示例：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作初始狀態(tài)評審計劃 （ 1）評審準(zhǔn)備階段 3）評審前收集信息 收集的信息包括： 、法規(guī)及我國已經(jīng)加入的國際公約； 、政策性文件； ； ； 、安全操作規(guī)程、安全施工措施、應(yīng)急預(yù)案、臺帳、記錄表式等。 ? （ 2）現(xiàn)場調(diào)查階段 1）問詢、交談。到各部門、基層單位及項目部調(diào)研訪談，了解有關(guān)安全生產(chǎn)情況。 2）評審小組復(fù)查認(rèn)定。部門、基層單位、項目部負(fù)責(zé)人一起對安全生產(chǎn)情況進(jìn)行初評，評審小組進(jìn)行復(fù)查認(rèn)定。 ? （ 3）分析評價階段 根據(jù)獲取的信息，對照評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，找出差距。 1）評審小組匯總調(diào)查記錄； 2）評審小組組織評審。 ? （ 4）編制初始狀態(tài)評審報告 基本內(nèi)容通常包括： 1）單位基本概況； 2）評審的目的、范圍、時間、人員分工； 3）評審的程序、方法、過程； 4）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位現(xiàn)行安全生產(chǎn)管理狀況； 5）法律法規(guī)的遵守情況； 6）以往事故分析； 7）急需解決的優(yōu)先項； 8）對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的建議。 附件安全生產(chǎn)法律法規(guī)清單、安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)清單、文件評審意見匯總。各類水利生產(chǎn)經(jīng)營單位因為生產(chǎn)性質(zhì)不同，涉及的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會有所差異。 一級分類號 二級分類號 中文名稱 發(fā)布日期 實施日期 引用 法律 中華人民共和國勞動合同法 中華人民共和國安全生產(chǎn)法 中華人民共和國建筑法 中華人民共和國放射性污染防治法 中華人民共和國防震減災(zāi)法 ………… 法規(guī) 中華人民共和國勞動合同法實施條例 中華人民共和國道路交通安全法實施條例 中華人民共和國道路運(yùn)輸條例 中華人民共和國防汛條例 ………… .. 示例：安全生產(chǎn)法律法規(guī)清單 編號： 序號 標(biāo)準(zhǔn)號 中文名稱 代替標(biāo)準(zhǔn) 發(fā)布日期 實施日期 引用 1 DL/ 水利水電工程物控規(guī)程 條文說明 199283 1992121 2 DL/ 水利水電工程鉆控規(guī)程 條文說明 199298 199331 3 DL/ 水利水電工程動能設(shè)計規(guī)范 條文說明 199634 199681 …………… 序號 文件名稱 處置意見 備注 保持 修訂 作廢 新編 1 安全生產(chǎn)總目標(biāo) √ 2 年度安全生產(chǎn)目標(biāo) √ 3 …… 4 主要負(fù)責(zé)人安全責(zé)任 √ 5 生產(chǎn)部經(jīng)理安全責(zé)任 √ 6 …… 安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)清單 文件評審意見匯總表 （三）制定建設(shè)實施方案 主要內(nèi)容包括：制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)目標(biāo)；明確工作內(nèi)容，并分解落實安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)責(zé)任，確保各部門（單位）在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程中任務(wù)職責(zé)清晰；明確組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)及責(zé)任人；時間進(jìn)度計劃等。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實施方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)審批后以文件正式印發(fā)。 建設(shè)實施方案的基本框架如下： 指導(dǎo)思想 工作目標(biāo) 工作內(nèi)容 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 工作步驟 工作要求 附件：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)任務(wù)分解表 ? （三）制定建設(shè)實施方案 編制實施方案的關(guān)鍵點(diǎn)在于確定目標(biāo)和任務(wù)分解。 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位要充分了解、熟悉水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的具體要求，認(rèn)真研究評審標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合單位實際情況確定可達(dá)到的目標(biāo)。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)注重建設(shè)過程，尋求持續(xù)改進(jìn)，不可盲目追求評審等級。 標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)涉及生產(chǎn)經(jīng)營單位各個環(huán)節(jié)，任務(wù)重，工作量大，必須按安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要素編制任務(wù)分解表，將各要素的建設(shè)責(zé)任分配落實到各職能部門（二級單位、項目部），涉及多個部門的，明確責(zé)任部門和協(xié)助部門。 序號 考評內(nèi)容 評審標(biāo)準(zhǔn) 責(zé)任部門 協(xié)助部門 時間 全生產(chǎn)目標(biāo) 安全監(jiān)督 處 ，安全生產(chǎn)隱患治理目標(biāo)，以及安全生產(chǎn)管理目標(biāo)等安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)。 安全監(jiān)督處 。 安全監(jiān)督 處 ，制定并落實安全目標(biāo)保證措施。 安全監(jiān)督 處 各部門（單位） 考核 、檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)的執(zhí)行情況，及時糾偏、調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)實施計劃。 安全監(jiān)督處 。 安全監(jiān)督 處 織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 人員配置 。 總經(jīng)理辦 。 總經(jīng)理辦 ，并形成安全管理網(wǎng)絡(luò)。 總經(jīng)理辦 。 總經(jīng)理 ，并形成會議紀(jì)要。 總經(jīng)理辦 、各崗位人員認(rèn)真履行安全生產(chǎn)職責(zé)，嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)規(guī)章制度。 各部門（單位） 。 安全監(jiān)督 處 示例：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)任務(wù)分解表舉例 序號 培訓(xùn)對象 關(guān)注點(diǎn)及注意事項 1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，工作小組成員 水利行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實施方案、水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審管理暫行辦法。實施細(xì)則、評審標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性培訓(xùn)，掌握評審方法和要求；或者單位高層及管理層采取自學(xué)的方式學(xué)習(xí)相關(guān)方案。 2 各部門管理人員、技術(shù)人員、班組長以上人員及專職（兼職）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作人員 集中進(jìn)行相關(guān)方案的系統(tǒng)性的培訓(xùn)，理解分配要素的主要內(nèi)容、用途和實施，明確安全標(biāo)準(zhǔn)化賦予本部門（負(fù)責(zé)人）的職責(zé)。 3 基層員工 應(yīng)進(jìn)行相關(guān)方案的系統(tǒng)性培訓(xùn)，理解安全標(biāo)準(zhǔn)化的意義，明確安全標(biāo)準(zhǔn)化賦予員工的職責(zé)，基本掌握本崗位（作業(yè)）危險，有害因素辨識和安全檢查表（其他檢查方案均可）的應(yīng)用。 4 各部門管理人員、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作人員及班組長 在安全活動月或每周安全活動日期間進(jìn)行組員的安全標(biāo)準(zhǔn)化宣傳與培訓(xùn)。 5 進(jìn)行培訓(xùn)效果評價，舉行全員培訓(xùn)考試并形成效果評價報告。 （四）教育培訓(xùn) ? （五）管理文件制修訂 確定制修訂文件清單 擬定文件制（修）訂計劃 文件編寫要求 文件審查 ? 確定制修訂文件清單 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件適用性評審的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化制（修）訂文件清單。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化制（修）訂文件清單，涉及范圍包括： —— 安全生產(chǎn)目標(biāo)、責(zé)任制； —— 安全生產(chǎn)制度； —— 安全操作規(guī)程； —— 施工組織設(shè)計、專項施工方案、專項安全技術(shù)措施； —— 綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、典型現(xiàn)場處置方案等。 一級分類號 二級分類號 規(guī)章制度名稱 覆蓋的標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容 01目標(biāo) 01目標(biāo) 01安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度 目標(biāo)的制定 目標(biāo)的控制 目標(biāo)的監(jiān)督考核 …… …… …… …… …… …… …… …… 13績效評定和持續(xù)改進(jìn) 01績效評定和持續(xù)改進(jìn) 01安全績效評定和持續(xù)改進(jìn)管理制度 績效評定 持續(xù)改進(jìn) 02安全考核制度 附錄 03安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金制度 04安全生產(chǎn)舉報制度 示例：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化制（修）訂文件清單 ? 擬定文件制（修）訂計劃 制（修）訂計劃通常應(yīng)包括：工作內(nèi)容、負(fù)責(zé)人、參加人員、時間安排。要求： （ 1）列出文件編制清單，明確任務(wù)分工； （ 2）明確每一項文件的編制負(fù)責(zé)人和參加人員； （ 3）明確完成時間。 序號 文件名稱 編制方式 部門 參與人 責(zé)任人 完成時間 1 安全生產(chǎn)總目標(biāo) 新編 安監(jiān)部 *** *** 2 安全生產(chǎn)隱患治理目標(biāo) 新編 安監(jiān)部 *** *** 3 …… 4 …… 文件制（修）訂計劃表 ?文件編寫要求 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位依據(jù)確定的制修訂文件計劃 ， 以各職能部門為主 ， 組織對相關(guān)文件進(jìn)行制 （ 修 ） 訂；對需要補(bǔ)充制定的文件 ， 按照單位實際情況及評審標(biāo)準(zhǔn)要求編寫 ， 要避免籠統(tǒng) 、 缺乏操作性 。 建立文件體系時 ， 建議水利生產(chǎn)經(jīng)營單位采用流程管理的理論方法 ， 以流程為主線編制管理文件；通過5W2H的管理思想 ， 對管理文件的編制內(nèi)容進(jìn)行審核并提出修改建議；同時注意審核是